海通证券股份有限公司 关于 江苏神马电力股份有限公司 限制性股票激励计划调整及授予等相关事项 之 独立财务顾问报告 二零二四年八月 1 | | | 一、释义 3 在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义： 释义项目 释义内容 神马电力、本公司、公司 指 江苏神马电力股份有限公司 第二期激励计划 指 江苏神马电力股份有限公司第二期限制性股票激励 计划 第三期激励计划 指 江苏神马电力股份有限公司第三期限制性股票激励 计划 独立财务顾问报告 指 海通证券股份有限公司关于江苏神马电力股份有限 公司限制性股票激励计划调整及授予等相关事项之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 指 海通证券股份有限公司 限制性股票、标的股票 指 公司根据激励计划规定的条件和价格，授予激励对象 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售 期，在达到激励计划规定的解除限售条件后，方可解 除限售流通 限售期 指 激励对象根据激励计划获授的限制性股票被禁止转 让、用于担保、偿还债务的期间，自激励对象获授限 制性股票完成登记之日起算 解除限售期 指 激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有 的限制性股票可以解除限售并上市流 ...

江苏神马电力股份有限公司 第二期限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单（授予日） 公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。 2）本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及 上市公司实际控制人的配偶、父母、子女。 3）以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。 二、预留授予激励对象名单 | 序 号 | 姓 名 | 职 务 | | --- | --- | --- | | 1 | 吕兆宝 | 董事 | | 2 | 刘俊 | 核心管理人员 | | 3 | 黄清 | 核心管理人员 | | 4 | 杨蒙 | 核心管理人员 | | 5 | 郑燕 | 核心管理人员 | 江苏神马电力股份有限公司董事会 二〇二四年八月三十日 一、激励对象获授限制性股票分配情况 本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 占授予限制性股 票总数的比例 | 占本激励计划公告日 公司股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | -- ...

江苏神马电力股份有限公司 证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-110 关于调整第三期限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 8 月 30 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整 第三期限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将有关事项说明如下： 一、激励计划的决策程序和批准情况 1、2024 年 7 月 11 日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了 《<江苏神马电力股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《<江苏神马电力股份有限公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司第三 期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。 同日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《<江苏神马电力股 份有限公司第三期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《<江苏神马电力股 份有 ...

第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 8 月 30 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会第十七次会议在公司行政楼三楼会议室以现场结合通讯方式召开。经全 体董事一致同意豁免本次会议通知时限要求，本次会议的会议通知和会议材料于 召开当日通过电子邮件送达所有参会人员。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，董事长马斌先生主持本次会议，公司部分监事、高级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关法 律法规的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整第二期限制性股票激励计划相关事项的议案》 根据公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对第二期限制性 股票激励计划预留授予部分的授予价格进行调整，将授予价格由 9.49 元/股调整 为 9.23 元/股。 证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-107 江苏神马电力股份有限公司 具体内容详见本 ...

江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律、 法规及规范性文件的规定，以及公司《第二期限制性股票激励计划草案及其摘要》 （以下简称"第二期激励计划"）《第三期限制性股票激励计划草案及其摘要》（以 下简称"第三期激励计划"）、《公司章程》的规定，对第二期激励计划预留授予 以及第三期激励计划首次授予的激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 监事会认真审核了激励对象名单，并发表如下核查意见： 一、关于公司第二期激励计划预留授予激励对象名单 1、列入第二期激励计划的预留授予激励对象名单的人员具备《公司法》《公 司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。 江苏神马电力股份有限公司 监事会关于公司限制性股票激励计划 激励对象名单的核查意见 综上，公司监事会认为，公司及激励对象均未发生不得授予限制性股票的情 形，第二期激励计划的授予条件已经成就，授予激励对象符合相关法律、法规及 规范性文件的规定，其作为第二期激励计划激励对象的主体 ...

关于 江苏神马电力股份有限公司 第二期限制性股票激励授予相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12层 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road No.6001, Futian District, Shenzhen 518038 电话(Tel)：(0755)88265288 传真(Fax)：(0755)88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com | | | 法律意见书 广东信达律师事务所 关于江苏神马电力股份有限公司 第二期限制性股票激励授予相关事项的 法律意见书 信达励字[2024]第 126 号 致：江苏神马电力股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受贵公司的委托，担任贵公 司实施第二期限制性股票激励计划的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》等有关法 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-109 江苏神马电力股份有限公司 关于调整第二期限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 8 月 30 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整 第二期限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将有关事项说明如下： 公司于 2024 年 5 月 28 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，并于 2024 年 7 月 20 日披露了《2023 年年度权 益分派实施公告》，以股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户的股 份余额为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.26 元(含税)。 鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理 办法》及公司《激励计划》等相关规定，董事会对第二期限制性股票激励计划预 留授予部分的授予价格进行调整，将授予价格由 9.49 ...

本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关法 律法规的规定，会议决议合法、有效。 证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-104 江苏神马电力股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2024 年 8 月 27 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 监事会第十二次会议在公司行政楼三楼会议室以现场方式召开。本次会议的会议 通知和材料已于 2024 年 8 月 25 日通过电子邮件方式送达所有参会人员。会议应 到监事 3 人，实到监事 3 人，公司监事会主席缪蓉蓉女士主持会议，公司董事会 秘书韩笑女士列席会议。 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《2024 年半年度募集 资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2024-105）。 特此公告。 江苏神马电力股份有限公司监事会 监事会全体成员保证公司 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was approximately RMB 551.48 million, representing a year-on-year increase of 32.67% compared to RMB 415.67 million in the same period last year[12]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company reached RMB 141.09 million, a significant increase of 177.52% from RMB 50.84 million in the previous year[12]. - The basic earnings per share for the reporting period was RMB 0.33, up 175.00% from RMB 0.12 in the same period last year[14]. - The company reported a net profit after deducting non-recurring gains and losses of RMB 138.26 million, which is a 192.26% increase from RMB 47.31 million in the same period last year[12]. - The total profit for the first half of 2024 was ¥165,987,801.08, up from ¥60,628,211.87 in the first half of 2023, marking an increase of approximately 174.5%[96]. - The total comprehensive income attributable to the parent company's owners for the first half of 2024 was ¥141,102,569.83, compared to ¥51,149,815.89 in the first half of 2023, showing an increase of approximately 175%[97]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities was RMB 11.75 million, compared to a negative cash flow of RMB -9.98 million in the same period last year[12]. - The company's cash and cash equivalents decreased from CNY 410,408,939.58 to CNY 138,214,830.19, a decline of approximately 66.4%[88]. - The total assets of the company at the end of the reporting period were RMB 2.07 billion, an increase of 2.17% from RMB 2.02 billion at the end of the previous year[14]. - The company's total liabilities increased, indicating a potential need for further financial management strategies[89]. - The total amount of receivables financing at the end of the period was 33,770,379.73 RMB, with new purchases of 136,072,795.60 RMB and other changes of 125,959,605.56 RMB[35]. Product Development and Market Strategy - The company focuses on the research, production, and sales of composite insulation products for power systems, contributing to the national power grid construction[18]. - The company has developed nine categories of innovative products, including composite insulators and rubber seals, enhancing the technology level of power transmission and transformation equipment[19]. - The new power system construction is expected to drive demand for power insulation products significantly over the next few decades[18]. - The company plans to continue focusing on domestic key engineering projects to drive future revenue growth[14]. Risk Management - The company faces policy risks due to reliance on the power equipment manufacturing sector, which may impact performance if investment plans are significantly altered[36]. - Market risks are present as competitors may improve product cost-performance ratios, prompting the company to leverage digital factories to maintain market share[36]. - Financial risks include the potential for delayed receivables from major clients, which could affect cash flow and increase bad debt provisions[38]. - Raw material price volatility poses a risk to profit margins, with the company implementing strategies to monitor market trends and negotiate with suppliers[39]. Corporate Governance and Shareholder Matters - The company did not propose any profit distribution or capital reserve increase for the first half of 2024, with no dividends or stock bonuses planned[44]. - The company has implemented a stock incentive plan and employee stock ownership plan, with relevant details disclosed in temporary announcements[45]. - The company appointed a new independent director, Xu Shengli, following the resignation of Yuan Xueli, effective from January 8, 2024[43]. - The company held its second extraordinary general meeting on April 8, 2024, to discuss various proposals including the stock incentive plan[42]. Environmental and Sustainability Practices - The company has implemented energy efficiency improvements and green lighting practices, significantly reducing lighting system usage from 24 hours/day to 2 hours/day[50]. - The company has achieved ISO50001 energy management system certification and green factory certification, demonstrating its commitment to reducing carbon emissions[50]. - The company has not faced any environmental penalties and complies with environmental protection laws and regulations[49]. Financial Reporting and Compliance - The financial statements are prepared based on the going concern assumption, ensuring the company's ability to continue operations[119]. - The company adheres to the accounting standards set by the Ministry of Finance, ensuring accurate reflection of financial status and results[120]. - The company has not received any non-standard audit opinions in its annual report[64]. - The company has adhered to all commitments related to information disclosure, ensuring no false or misleading statements were made[59].