北京市金杜律师事务所上海分所 关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2022 年股票期权和限制性股票激励计划 调整股票期权行权价格及注销部分股票期权、调整限制性股票回购价格并 回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项之 法律意见书 致：上海璞泰来新能源科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受上海璞泰来新能源科 技股份有限公司（以下简称公司或璞泰来）委托，作为公司 2022 年股票期权与 限制性股票激励计划（以下简称本计划或本激励计划）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称《管理办法》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境 内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区 和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海 璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上海璞泰来新 能源科技股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称《激 励计划》）的有 ...

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2024-039 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海璞泰来新能源科技股份有限公司（下称"公司"、"本公司"、"璞泰 来"）第三届监事会第十九次会议通知于2024年6月20日以书面、电子邮件的方式 发出，会议于2024年7月1日在公司会议室采用现场结合通讯表决的方式召开，应 参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，会议由公司监事会主席方祺先生召集 并主持。本次会议的召集召开及程序符合《公司法》《证券法》及《公司章程》 的相关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 (一)审议通过《关于追加2024年度日常关联交易预计的议案》 监事会经审议认为，公司追加2024年度预计发生的日常关联交易是基于生产 经营及业务发展的需要，交易价格由双方参照市场价格协商确定，不会因上述关 联交易而对关联方形成重大依赖，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司 及全体股东尤其是中小股东利益 ...

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2024-037 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"璞泰来"）于 2024 年 6 月 25 日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于以集中 竞价交易方式回购股份方案的议案》（详细内容见上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）2024 年 6 月 26 日披露的《上海璞泰来新能源科技 股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案暨回购报告书的公 告》，公告编号：2024-035）。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律法规的规定，现将董事会公告回购股份决议的前 一个交易日（即 2024 年 6 月 25 日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件 股东的名称及持股数量、比例情况公告如下： | ...

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2024-036 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于对子公司提供的担保进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称及是否为关联担保：四川卓勤新材料科技有限公司（以下 简称"四川卓勤"），本次担保为上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下 简称"璞泰来"、"公司"）为其全资子公司四川卓勤提供的担保，不属于关 联担保。 本次担保额度调剂金额：3,990万元。 近日，因公司全资子公司四川卓勤授信事宜，公司与摩根大通银行（中国） 有限公司上海分行签订了《保证》,公司为四川卓勤提供担保金额为15,800万元。 本次担保事项后，扣除已履行到期的担保，公司及子公司已累计向子公司四川 卓勤提供担保金额为525,005万元。2024年至今公司及子公司累计向子公司四川 卓勤提供担保金额为38,990万元，经担保额度调剂后，公司前述担保在公司股 东大会批准的担保额度范围内。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次因公司全资子公司四 川卓勤授信事宜， ...

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2024-035 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案 暨回购报告书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护上海璞泰来新能源 科技股份有限公司（下称"公司"）全体股东利益，公司基于对未来发展前景 的信心及长期价值认可，经综合考虑公司经营情况、财务状况等因素，公司董 事会决议启动以维护公司价值及股东权益为目的的回购方案。本次回购方案主 要内容如下： 1、拟回购股份的用途：本次回购股份的目的系为维护公司价值及股东权 益，所回购股份将根据《上市公司股份回购规则》第十七条规定在三年内出 售，逾期未实施出售的将依法予以注销。 2、回购规模：回购资金总额不低于人民币1.5亿元（含）且不超过人民币3 亿元（含）。 3、回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过3个月。 4、回购价格区间：不超过人民币24元/股（含），该价格不高于公司董事 会通过回购决议前30个交易日公司股 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司"提质增效重回报"专项行 动的倡议》，积极践行"以投资者为本"理念，进一步提高上海璞泰来新能源科 技股份有限公司（以下简称"公司"）经营发展质效，增强投资者回报，推动公 司高质量发展和投资价值提升，公司制定 2024 年度"提质增效重回报"专项行 动方案。具体内容如下： 一、聚焦主营业务，构建一体化产业协同，提升公司经营质效 公司致力于成为新能源电池关键材料及自动化装备的综合解决方案商。主营 业务涵盖负极材料、涂覆隔膜、PVDF 及粘结剂、复合集流体、铝塑包装膜、纳米 氧化铝及勃姆石等材料，同时为新能源电池及电池材料产业提供自动化工艺装备 及智能制造体系的服务。通过负极材料、膜材料及涂覆、自动化装备三大事业部 间的资源共享及产业协同，构建高速高效智能化涂布工艺与设备的集成，为客户 提供多元化、差异化及专业化的产品组合与集成服务。 2024 年，公司将扎实推进优势产能建设、持续深化一体化布局和协同发展 战略。在负极材料方面，推进四川基地一期、二期建成投产，加速安徽紫宸 1.2 万吨硅基负极生产基 ...

证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2024-034 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海璞泰来新能源科技股份有限公司（下称"公司"、"本公司"、"璞泰来"） 第三届董事会第二十五会议通知于2024年6月14日以电子邮件、电话通知的方式发出，会 议于2024年6月25日下午在公司会议室采用现场结合通讯表决的方式召开，应参加表决董 事5人，实际参加表决董事5人，会议由公司董事长梁丰先生召集并主持。本次会议的召 集及召开程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事讨论和审议，以记名投票方式审议一致通过并形成以下决议： （4）回购价格区间：不超过人民币24元/股（含），该价格不高于公司董事会通过 回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。 （5）回购资金来源：自有或自筹资金。 2、办理本次回购股份事宜的具体授权 为顺利、高效、有序地完成公司 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" (首次) [2] Core Views - The company reported a decline in revenue and net profit for 2023, with total revenue of 15.34 billion yuan, down 0.80% year-on-year, and a net profit attributable to shareholders of 1.91 billion yuan, down 38.42% [8][13] - The company's negative electrode business experienced a short-term decline in profitability, attributed to oversupply in the industry and inventory destocking by downstream battery customers [2][8] - The separator coating business showed stable growth, with sales of separator coating products reaching 5.271 billion square meters, a year-on-year increase of 21.50% [2][8] - The company is progressing with its integrated project for high-performance lithium-ion battery negative materials, with production capacity expected to gradually come online in 2024 and 2025 [2][8] Financial Performance - For 2023, the company achieved a gross profit margin of 32.94% and a net profit margin of 13.93%, both showing a decline compared to the previous year [11][16] - The company’s operating cash flow for 2023 was 1.118 billion yuan, reflecting a decrease due to lower profitability [9][11] - The forecast for net profit attributable to shareholders for 2024-2026 is 2.665 billion, 3.210 billion, and 3.809 billion yuan, respectively, with corresponding P/E ratios of 13, 11, and 9 [13][16] Revenue and Profit Forecast - The company’s revenue is projected to grow significantly from 19.41 billion yuan in 2024 to 28.56 billion yuan in 2026, with expected year-on-year growth rates of 26.5% and 20.9% [16] - The net profit is expected to recover, with growth rates of 39.4% in 2024 and 20.5% in 2025 [16] Market Position - The company is recognized as a leader in the negative electrode market, with stable profitability in the separator business, justifying the "Buy" rating [2][13]

被担保人名称及是否为关联担保：四川紫宸科技有限公司（以下简称 "四川紫宸"）、四川卓勤新材料科技有限公司（以下简称"四川卓勤"）， 本次担保为上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"璞泰来"、"公 司"）为其全资子公司四川紫宸、四川卓勤提供的担保，不属于关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次因公司全资子公司四 川紫宸、四川卓勤授信事宜，公司分别与中信银行股份有限公司成都分行、汇 丰银行（中国）有限公司签订了《最高额保证合同》、《保证书》,公司为四川 紫宸、四川卓勤提供担保金额分别为10,000万元、23,190万元。本次担保事项 后，扣除已履行到期的担保，公司及子公司已累计向子公司四川紫宸、四川卓 勤提供担保金额分别为210,000万元、525,005万元。2024年至今公司及子公司 累计向子公司四川紫宸、四川卓勤提供担保金额分别为10,000万元、23,190万 元，在公司股东大会批准的担保额度范围内。 证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2024-033 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于对子公司提供的担保进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 ...

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2024-032 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于公司控股股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。 重要内容提示： 上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"璞泰来"或"公司"） 控股股东、实际控制人、董事长梁丰先生直接持有公司股份 531,510,881 股，占 公司目前总股本 2,137,973,428 股的 24.86%。本次股份质押及解除质押后，梁 丰先生累计质押股份数量为 250,627,320 股，占其直接所持有公司股份总数的 47.15%，占公司总股本的 11.72%。 一、上市公司股份质押 公司控股股东、实际控制人、董事长梁丰先生及其一致行动人宁波胜越创 业投资合伙企业（有限合伙）、宁波阔能创业投资合伙企业（有限合伙）累计持 有公司股份 961,571,752 股，占公司目前总股本 2,137,973,428 股的 44.98%。 本次股份质押及解除质押后，梁丰先生及其一致行动人宁波胜越创业投资合伙企 业（有 ...