对外担保管理制度 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范上海璞泰来新能源科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地 发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监 管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及《上海璞泰来 新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在 内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第三条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，适用本 制度规定。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则， ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所涉及被考核的董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管 理人员是指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董 事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当在委员会成 员中占过半数的比例。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第三章 职责权限 第九条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一）根据董事及高级管理人员管理岗位的工作 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规的相关规定 和《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值 增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 增资、受让其他企业股权等权益性投资； （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含委 托贷款）、委托理财等财务性投资，公司《证券投资、期货与衍生品交易管理制 度》规定的证券投资、期货与衍生品交易行为除外； （三）其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第四条 ...

（三）公司董事会秘书和证券事务部； 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》 " "）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披 露事务管理》等有关规定，结合《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （四）公司总经理、副总经理、财务总监等其他高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人； （六）公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司证券事务部是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事务管理 部门。 董事会应当保证 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2023-112 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2022年度非公开发行A股股票 发行结果暨股本变动公告 重要内容提示： 发行数量：人民币普通股（A股）121,787,554股 发行价格：23.16元/股 预计上市时间：上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "璞泰来"）本次非公开发行股票新增股份登记手续已于2023年11月20日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。本次发行新增股份的性质为有 限售条件流通股，限售期为6个月，本次发行新增股份在其限售期届满后的次一 交易日起在上海证券交易所上市流通交易（非交易日顺延）。 资产过户情况：本次发行的股票均以现金认购，不涉及资产过户情况。 本次发行对公司股本结构的影响：本次发行的新股登记完成后，公司增加 121,787,554股有限售条件流通股。本次发行不会导致公司控制权发生变化，公司 实际控制人仍为梁丰先生。本次发行完成后，公司股权分布仍符合《上海 ...

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2023-113 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人持股比例 被动稀释超过 1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。 重要内容提示： 一、本次权益变动的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海璞泰来新能源科技股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2741 号），公司本次以非公开方式发 行人民币普通股（A 股）121,787,554 股。公司已于 2023 年 11 月 20 日在中国证 券登记结算有限公司上海分公司完成本次发行新增股份登记事项。本次发行完成 后，公司总股本（人民币普通股）由 2,016,208,092 股增加至 2,137,995,646 股。 具体内容详见公司于 2023 年 11 月 22 日披露的《上海璞泰来新能源科技股份有 限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号： 本次权益变动系上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、 ...

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2023-111 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》，本次转让投资基 金份额事项无需提交公司董事会及股东大会审议披露。 本次转让投资基金份额事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资 产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门的批准。 | 公司名称 | 上海联旭广企业管理有限公司 | 成立时间 | 2023年03月30日 | | --- | --- | --- | --- | | 注册资本 | 1,000万元 | 实收资本 | - | | 法定代表人 | 张绍旭 | 统一社会信用代 | 91310000MACDCHJN1J | | | | 码 | | 三、受让方的基本情况 | 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区云汉路979号2楼 | | --- | --- | | | 一般项目：企业管理；企业形象策划；市场营销策划；信息咨询服务（不含 | | 经营范围 | 许可类信息咨询服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主 | | | 开展经营活动） | 关于全资子公司转让投资基金份 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 验资报告 2023年11月8日 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 目 录 | | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 验资报告 | 1 - | 2 | | 二、 | 附件1：新增注册资本实收情况明细表 | 3 - | 4 | | | 附件2：注册资本及股本变更前后对照表 | 5 | | | | 附件3：验资事项说明 | 6– | 7 | 验资报告 安永华明（2023）验字第70036285_B01号 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 上海璞泰来新能源科技股份有限公司： 我们接受委托，审验了上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"贵公司"） 截至 2023 年 11 月 7 日止非公开发行人民币普通股股票（A 股）所募集资金的实收情况。 按照国家相关法律法规和协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保 护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本及 股本情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第 1602 号——验资》 进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际 ...

北京市金杜律师事务所 关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的法律意见书 致：上海璞泰来新能源科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受上海璞泰来新能源科技股份有 限公司（以下简称发行人）委托，担任发行人非公开发行 A 股股票（以下简称 本次非公开发行）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司证券发行管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市公司非公开发行股票 实施细则》（以下简称《实施细则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）等中华人民共和国境内 （以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中 国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次 ...

保荐机构及联席主承销商 关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 中国证券监督管理委员会： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准上海璞泰 来新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2741 号） 的核准，上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"璞泰来"、"发行人" 或"公司"）向不超过 35 名特定对象非公开发行股票 121,787,554 股，发行价格 为 23.16 元/股，募集资金总额 2,820,599,750.64 元（以下简称"本次发行"）。 本次非公开发行股票的保荐机构（牵头主承销商）为中信建投证券股份有限 公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构（牵头主承销商）"），本次发行的 联席主承销商为中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）（中信建投证券 与中信证券合称"联席主承销商"）。联席主承销商按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司证券发行管理办法》（以下简称"《发行管理办法》"）《证券发行与 ...