1 上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0117 号 关于对浙江康隆达特种防护科技股份有限公司 及有关责任人予以监管警示的决定 当事人： 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司，A 股证券简称：康隆达， A 股证券代码：603665； 张家地，浙江康隆达特种防护科技股份有限公司时任董事长兼 总经理； 王春英，浙江康隆达特种防护科技股份有限公司时任财务总 监； 唐 倩，浙江康隆达特种防护科技股份有限公司时任董事会秘 书。 经查明，2024 年 1月 31 日，浙江康隆达特种防护科技股份有限 公司（以下简称康隆达或公司）披露 2023 年年度业绩预告，预计 2023 年年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利 润）为-13,500 万元到-9,200 万元，实现归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益后的净利润（以下简称扣非后净利润）为-9,500 万 元到-5,200 万元。公告显示，业绩预亏的主要原因系公司锂盐产品 市场价格同比下降幅度较大、公司开展外汇衍生品交易产生较大亏 根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你 公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有 ...

证券代码：603665 证券简称：康隆达 公告编号：2024-044 二、相关说明 公司及相关责任人收到《警示函》后高度重视，将严格按照浙江证监局的要 求积极整改，认真吸取教训，切实加强对相关法律法规及规范性文件的学习，强 化对财务和会计管理制度的执行，进一步提升信息披露质量，保证信息披露的内 容真实、准确、完整，维护公司及全体股东的利益，促进公司健康、稳定、持续 发展。 本次监管措施不会影响公司正常的经营管理活动，公司将继续严格按照相关 法律法规和监管要求，及时履行信息披露义务。 一、《警示函》主要内容 "浙江康隆达特种防护科技股份有限公司、张家地、王春英、唐倩： 2024 年 1 月 31 日，浙江康隆达特种防护科技股份有限公司（以下简称公司） 披露《2023 年年度业绩预告》，预计 2023 年度实现归属于上市公司股东的净利 润为-13,500 万元到-9,200 万元。2024 年 4 月 13 日，公司披露《2023 年年度业 绩预告更正公告》，预计 2023 年度实现归属于上市公司股东的净利润为-21,000 万元到-16,000 万元。公司业绩预告相关信息披露不准确、更正不及时。 公司上述行为违 ...

证券代码：603665 证券简称：康隆达 公告编号：2024-041 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 截至 2024 年 4 月 30 日,上述可转换公司债券募集资金投资项目具体情况如 下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司将使用不超过（含）人民币 5,500 万元的闲置募集资金暂时补充流 动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月。 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康隆达"） 于 2024 年 5 月 10 日分别召开第五届董事会第六次会议及第五届监事会第五次会 议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公 司在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，使用不超过（含）人民币 5,500 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准 之日起不超过 12 个月。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2019] ...

证券代码：603665 证券简称：康隆达 公告编号：2024-042 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 75,698,114 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 46.7096 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票与网络投票相结合的方式，会议 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 10 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省绍兴市上虞区杭州湾上虞经济技术开发区 纬五东路 7 号公司办公楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 由公司董事长张家地先生主持。本 ...

中信证券股份有限公司关于浙江康隆达特种防护科技股份有限 公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"、"主承销商"、"中信证 券"）作为浙江康隆达特种防护科技股份有限公司（简称"康隆达"、"公 司"）持续督导工作的保荐人，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对康隆达使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况 进行了核查，核查具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2019]2287 号"文核准，公司于 2020 年 4 月 23 日向社会公开发行可转换公司债券 2,000,000 张，每张面值为人 民币 100 元，按面值发行，发行总额为人民币 20,000.00 万元，扣除本次发行费 用 690.47 万元（不含税）后，实际可用募集资金净额为 19,309.53 万元。上述 募 ...

中信证券股份有限公司关于浙江康隆达特种防护科技股份有限 公司募投项目延期的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"、"主承销商"、"中信证 券"）作为浙江康隆达特种防护科技股份有限公司（简称"康隆达"、"公 司"）持续督导工作的保荐人，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对康隆达募投项目延期情况进行了核查，核查具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2019]2287 号"文核准，公司于 2020 年 4 月 23 日向社会公开发行可转换公司债券 2,000,000 张，每张面值为人 民币 100 元，按面值发行，发行总额为人民币 20,000.00 万元，扣除本次发行费 用 690.47 万元（不含税）后，实际可用募集资金净额为 19,309.53 万元。上述 募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙 ...

浙江泽厚（绍兴）律师事务所 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二零二四年五月 浙江泽厚（绍兴）律师事务所 地址：绍兴市上虞区江扬路 888 号中富大厦 A1 座 12 楼 邮编： 312300 电话：0575-82818356 网址：http://www.zehow.com 康隆达 2023 年年度股东大会法律意见书 浙江泽厚（绍兴）律师事务所 关 于 浙江泽厚（绍兴）律师事务所 关于浙江康隆达特种防护科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：浙江康隆达特种防护科技股份有限公司： 浙江泽厚（绍兴）律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江康隆达特种防 护科技股份有限公司（以下简称"康隆达"或"公司"）的委托，指派本所律师 参加康隆达 2023 年年度股东大会。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等有关法律、法规、部门规 章、规范性文件以及《浙江康隆达特种防护科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定， ...

具体内容详见同日披露的《康隆达关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的公告》。 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康隆达"） 第五届董事会第六次会议通知于 2024 年 5 月 6 日以电话、传真、电子邮件等形 式发出，会议于 2024 年 5 月 10 日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开。 会议应出席董事 5 名，实际出席董事 5 名。本次会议由董事长张家地先生主持， 公司监事及部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开及表决程序符 合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，公司拟使用不超过（含） 人民币 5,500 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审 议批准之日起不超过 12 个月。 表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。 证券代码：603665 证券简称：康隆达 公告编号：2024-038 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司 第五届董事 ...

证券代码：603665 证券简称：康隆达 公告编号：2024-043 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司 关于注销已回购股份通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康隆达"） 于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第三次会议、 并于 2024 年 5 月 10 日召开公司 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于注销 已回购股份的议案》。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——回购股份》等有关规定，公司决定注销回购专用证券账 户中三年持有期限即将届满但尚未使用的 515,370 股公司股份。具体内容详见公 司于 2024 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上 披露的《康隆达关于注销已回购股份的公告》（公告编号：2024-024）。 本次回购股份注销完成后，公司股份总数将减少 515,370 股，总股本 ...

（一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，公司拟使用不超过（含） 人民币 5,500 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审 议批准之日起不超过 12 个月。 证券代码：603665 证券简称：康隆达 公告编号：2024-039 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康隆达"） 第五届监事会第五次会议通知于 2024 年 5 月 6 日以电话、传真、电子邮件等形 式发出，会议于 2024 年 5 月 10 日以现场表决方式在公司会议室召开。会议应出 席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监事会主席闻儿女士主持。本次会 议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 ...