青岛蔚蓝生物股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 青岛蔚蓝生物股份有限公司全体股东： 公司代码：603739 公司简称：蔚蓝生物 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

中泰证券股份有限公司 | 首次公开发行募集资金到账金额 | | | 363,183,534.80 | | --- | --- | --- | --- | | 减：已支付发行费用 | | | 15,656,408.26 | | 减：直接投入募投项目 | | | 275,564,348.40 | | 减：置换以自筹资金预先投入募投项目 | | | 28,043,240.60 | | 减：使用暂时闲置募集资金购买理财产品 | | | 1,322,000,000.00 | | 减：补充流动资金等其他与主营业务相关的营运资金 | | | 430,500,000.00 | | 减：手续费支出 | | | 10,739.66 | | 减：永久补流 | | | 14,405,532.90 | | 加：利息收入 | | | 843,054.17 | | 加：投资收益 | | | 15,277,257.13 | | 加：赎回理财产品 | | | 1,322,000,000.00 | | 加：还回补充流动资金等 | | | 401,500,000.00 | | 2023 年 月 | 12 | 31 日募集资金专户余额 | 16,6 ...

青岛蔚蓝生物股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-7 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-105 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 371A015185 号 青岛蔚蓝生物股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称蔚蓝生物公司）财务 报表，包括 2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了蔚蓝生物公司 202 ...

青岛蔚蓝生物股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 青岛蔚蓝生物股份有限公司（ 以下简称"公司"）聘请致同会计师事务所（ 特 殊普通合伙） 以下简称"致同所"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计报告 的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对致同所在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、 会计师事务所的情况 一）机构信息 1.基本信息 名称：致同会计师事务所 特殊普通合伙） 统一社会信用代码：91110105592343655N 类型：特殊普通合伙企业 主要经营场所：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 成立日期：2011 年 12 月 22 日 经营范围：审计企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报 告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年 度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、 法规规定的其他业务。 企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依 ...

青岛蔚蓝生物股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的 程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thornton 致同 四、财务报告内部控制审计意见 致同审字（2024）第 371A015186 号 青岛蔚蓝生物股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"蔚蓝生物公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的 ...

青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 经核查独立董事林英庭、王京的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律法规 中关于独立董事任职资格及独立性的要求。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》等要求，青岛蔚蓝生物股份有限公司(以下简称"公司") 董事会，就公司在任独立董事林英庭、王京的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见: 青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

青岛蔚蓝生物股份有限公司 关于收购青岛润博特生物科技有限公司 2023 年度业绩承诺实现情况的说明 审核报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 审核报告 公司关于收购青岛润博特生物科技有限公司 2023年度业绩承诺实 现情况的说明 1-2 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 青岛蔚蓝生物股份有限公司 关于收购青岛润博特生物科技有限公司 2023 年度业绩承诺实现情况的说明 审核报告 致同专字（2024）第 371A009811 号 青岛蔚蓝生物股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"蔚蓝 生物公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务 报表附注的基础上，对后附的蔚蓝生物公司《青岛蔚蓝生物股份有限公司关 于收购青岛润博特生物科技有限公司对 2023 年度业绩 ...

证券代码：603739 证券简称：蔚蓝生物 公告编号：2024-013 青岛蔚蓝生物股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码：91110105592343655N 类型：特殊普通合伙企业 主要经营场所：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"致同所"） 青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于续聘 公司 2024 年度审计机构的议案》，此议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘审计机构的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 成立日期：2011 年 12 月 22 日 经营范围：审计企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资 报告；办理企 ...

青岛蔚蓝生物股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 各位董事： 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《青岛蔚蓝生物股份有限公司章程》《公司董事会专门委员会工作 制度》等相关规定，青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现就 2023 年度履职情 况报告如下： 一、审计委员会会议召开情况 计委员会与致同事务所协商确定了工作时间安排，并不断与会计师进行沟通，督 促其加快工作进度，在约定时限提交审计报告。 （二）审阅公司财务报告并发表意见 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了五次会议，具体情况如下： 1、2023 年 1 月 17 日召开第四届董事会审计委员会第十二次会议，审议通 过《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案》。 2、2023 年 4 月 16 日召开第四届董事会审计委员会第十三次会议，审议通 过了《关于<公司 2022 年年度报告>及摘要的议案》《关于<公司 2022 年度财务决 算报告>的议案》《关于<公司 2022 年度利润分配方案>的议案》《关于< ...

本人作为青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023 年，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》 《公司章程》及公司《独立董事制度》等规章制度的规定和要求，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，独立履行职责，及时了解公司的生产经营及发 展情况，准时出席各种股东大会和董事会会议，积极发挥独立董事作用，有效 维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 林英庭：男，1962 年出生，中国国籍，1983 年毕业于山东农学院畜牧专业， 大学本科学历，三级教授职称，青岛农业大学退休教师。现为山东省饲料行业 协会监事长、山东省绿色无抗饲料联盟专家委员会主任、山东省畜牧兽医学会 饲料科技专业委员会副主任、青岛蔚蓝生物股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职，具备中国证券监督管理委员会《上市 公司独立董事管理办法》以及《公司章程》、公司《独立董事制度 ...