上海市锦天城(北京)律师事务所 关于江苏新日电动车股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 北京市 东城区 东长安街1号 东方广场C1座6层 (100738) 6/F,Office Tower C1,Oriental Plaza,No.1 East Chang An Avenue,Beijing 100738,PRC www.allbrightlaw.com Fax: +86 10 8523 0699 Tel: +86 10 8523 0688 法律意见书 上海市锦天城(北京) 律师事务所 关于江苏新日电动车股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之 法律意见书 致:江苏新日电动车股份有限公司 上海市锦天城(北京)律师事务所(以下简称"本所")接受江苏新日电动 车股份有限公司（以下简称"公司"）委托,就公司召开2023年第二次临时股东 大会(以下简称"本次股东大会")的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规 范性文件以及《江苏新目电动车股份有限公 ...

2023 年第二次临时股东大会会议资料 江苏新日电动车股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年第二次临时股东大会会议须知 证券代码：603787 2023 年 11 月 1 2023 年第二次临时股东大会会议资料 资料目录 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 4 | | 议案一：关于终止实施 | 2022 年股票期权激励计划并注销股票期权的议案 5 | 2 为维护广大股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》及《上市公司股东大会 规则》等相关规定，制定以下会议须知，请出席股东大会的全体人员遵守。 1、公司董事会办公室具体负责本次股东大会有关事宜。 2、参加现场会议的股东或其代理人请按规定出示身份证、授权委托书等身份证明资 料，经验证合格后领取股东大会资料，方可出席。除出席会议的股东或其代理人、公司 董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥1,292,265,577.12, a decrease of 24.95% compared to the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥56,025,086.55, down 34.91% year-on-year[3] - Basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.26, a decline of 38.10% compared to the same period last year[3] - The net profit attributable to shareholders of the parent company for Q3 2023 was ¥102,793,063.15, a decrease of 32.1% compared to ¥151,307,196.39 in Q3 2022[20] - The total profit for Q3 2023 was ¥111,557,456.70, down from ¥175,458,082.92 in the same period last year, representing a decline of 36.5%[20] - The operating profit for Q3 2023 was ¥108,611,657.93, compared to ¥175,631,498.70 in Q3 2022, indicating a decrease of 38.1%[20] - The company's net profit for the first three quarters of 2023 is not explicitly stated but can be inferred from the operating revenue and costs, indicating a challenging financial environment[18] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,961,516,081.15, an increase of 19.43% compared to the end of the previous year[4] - The total assets as of September 30, 2023, were CNY 3,961,516,081.15, compared to CNY 3,316,984,684.08 at the end of 2022, reflecting an increase of approximately 19.4%[16] - Current assets totaled CNY 2,452,406,155.06 as of September 30, 2023, up from CNY 2,026,409,108.10 at the end of 2022, marking an increase of about 21%[14] - The total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 2,406,522,960.88, compared to CNY 2,159,123,799.70 at the end of 2022, representing an increase of approximately 11.5%[16] - The total equity attributable to shareholders as of September 30, 2023, was CNY 1,552,964,332.64, compared to CNY 1,155,301,773.32 at the end of 2022, indicating an increase of approximately 34.3%[16] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥627,197,627.73, a decrease of 27.65% compared to the same period last year[3] - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥627,197,627.73, down 27.6% from ¥866,849,524.10 in the same period of 2022[21] - The cash inflow from operating activities totaled ¥3,477,197,664.39 in the first three quarters of 2023, down from ¥5,229,749,928.46 in the same period last year, a decrease of 33.6%[21] - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of $665,176,842.73, slightly up from $664,889,996.25 in the same quarter last year[22] - The ending balance of cash and cash equivalents reached $1,522,379,538.05, compared to $1,427,793,039.02 at the end of Q3 2022[22] Expenses and Costs - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 3,313,486,791.12, a decrease from CNY 4,100,197,200.79 in the same period of 2022, representing a decline of approximately 19.2%[18] - Total operating costs for the first three quarters of 2023 amounted to CNY 3,197,714,235.18, down from CNY 3,930,384,649.90 in 2022, indicating a reduction of about 18.7%[18] - Research and development expenses increased to ¥75,064,967.51 in Q3 2023 from ¥67,753,961.04 in Q3 2022, reflecting an increase of 10.3%[19] - The company reported a decrease in financial expenses, with interest income of ¥23,138,712.72 in Q3 2023 compared to ¥26,255,594.31 in Q3 2022, a decline of 11.5%[19] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 12,410[10] - The equity attributable to shareholders increased to ¥1,552,964,332.64, up 34.42% year-on-year, mainly due to funds raised from a directed issuance of shares[8] Investment Activities - In Q3 2023, the net cash flow from investing activities was -$253,993,250.02, compared to -$190,273,621.12 in Q3 2022, indicating an increase in cash outflow for investments[22] - The total cash inflow from investment activities was $26,551,468.71, compared to $10,025,065.77 in Q3 2022[22] - The cash outflow for the acquisition of fixed assets, intangible assets, and other long-term assets was $280,544,718.73, up from $200,298,686.89 in the previous year[22] - The company did not report any cash inflows from the acquisition of subsidiaries or other business units during this quarter[22] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity decreased to 3.81%, down 4 percentage points from the previous year[4] - The company recorded a credit impairment loss of ¥15,648,071.38 in Q3 2023, compared to a loss of ¥601,851.15 in Q3 2022, indicating a significant increase in credit risk[19] - The company experienced a foreign exchange impact of $1,173,510.34 on cash and cash equivalents during the quarter[22] - The cash paid for dividends, profits, or interest was $102,000,000.00, significantly higher than $10,200,000.00 in Q3 2022[22] - The company has not adopted new accounting standards or interpretations that would affect the financial statements for the current year[22]

2023 年 10 月 27 日，江苏新日电动车股份有限公司（以下简称"公 司"）召开第六届董事会第十五次会议，根据《公司法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立、认真、 谨慎的立场，在认真审议了会议材料之后，就公司第六届董事会第十五 次会议中的相关事项发表如下独立意见： 2023 年 10 月 27 日 关于终止实施 2022 年股票期权激励计划并注销股票期权的独立意 见 我们认为：鉴于公司 2022 年股票期权激励计划已失去激励效果， 公司拟终止实施本次激励计划并办理相关注销手续，符合《上市公司股 权激励管理办法》及《2022 年股票期权激励计划（草案）》的规定，不 会对公司的日常经营构成重大影响，不会影响公司管理团队与核心员工 的勤勉尽职，也不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，相 关审议程序合法合规，我们同意终止实施 2022 年股票期权激励计划并 办理相关注销手续事项。 江苏新日电动车股份有限公司独立董事 独立董事：章炎、吴新科、陆金龙 关于第六届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 ...

证券代码：603787 证券简称：新日股份 公告编号：2023-059 江苏新日电动车股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省无锡市锡山区锡山大道 501 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融 ...

江苏新日电动车股份有限公司 第六届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：603787 证券简称：新日股份 公告编号：2023-057 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 监事会认为：公司 2023 年第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律法规及《公 司章程》等规定。公司编制的 2023 年第三季度报告真实、准确、完整地反映了公司的 财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，未发现参与 2023 年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 详情请阅公司于 2023 年 10 月 28 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《江苏新日电动车股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 2、审议通过《关于终止实施 2022 年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 监事会认为：公司终止实施 2022 年股票期权激励计划，符合《上市公司股权激励 ...

上海市锦天城(北京)律师事务所 关于江苏新日电动车股份有限公司 终止实施 2022 年股票期权激励计划并注销股票期权 之 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 北京市 东城区 东长安街1号 东方广场C1座6层(100738) 6/F,Office Tower C1,Oriental Plaza,No.1 East Chang An Avenue,Beijing 100738,PRC Tel: +86 10 8523 0688 Fax: +86 10 8523 0699 www.allbrightlaw.com 法律意见书 上海市锦天城(北京)律师事务所 关于江苏新日电动车股份有限公司 终止实施 2022年股票期权激励计划并注销股票期权 之 法律意见书 致:江苏新日电动车股份有限公司 上海市锦天城(北京)律师事务所(以下称"本所")接受江苏新日电动车股 份有限公司(以下称"公司"或"新日股份")的委托,担任公司实施 2022年股 票期权激励计划(以下简称"本次激励计划")的专项法律顾问,指派申林平、 吴少卿律师担任经办律师。 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《 ...

证券代码：603787 证券简称：新日股份 公告编号：2023-058 关于终止实施 2022 年股票期权激励计划 并注销股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏新日电动车股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开了第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于终止实施 2022 年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》，经公司审 慎研究，拟终止实施 2022 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）， 并注销本次激励计划已授予但尚未行权的全部股票期权，本事项尚需提交股东 大会审议。 一、本次激励计划已履行的决策程序与信息披露情况 （一）本次激励计划的审批程序 1、2022 年 8 月 17 日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会 第二次会议，审议通过《关于<江苏新日电动车股份有限公司 2022 年股票期权 激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了同 意意见。监事会对此发表了核查意见。 详情请阅 20 ...

证券代码：603787 证券简称：新日股份 公告编号：2023-056 江苏新日电动车股份有限公司 第六届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 江苏新日电动车股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十五次会议 的通知于 2023 年 10 月 18 日以电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 10 月 27 日在江 苏省无锡市锡山区锡山大道 501 号会议室以现场表决结合通讯表决方式召开。 本次会议应参加董事 9 人，实际参加会议董事 9 人，会议由董事长张崇舜先生主 持。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序及方式符 合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 详 情 请 阅 公 司 于 2023 年 10 月 28 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的《江苏新 ...

证券代码：603787 证券简称：新日股份 公告编号：2023-054 江苏新日电动车股份有限公司 关于使用自有闲置资金进行委托理财的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏新日电动车股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 31 日召 开第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第九次会议，于 2023 年 8 月 16 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用自有闲置资金进行委 托理财的议案》，同意公司在确保资金安全和不影响日常运营资金周转需要的前 提下，使用金额不超过人民币 8 亿元的闲置资金购买稳健型理财产品，投资期 限不超过 12 个月。上述额度及期限内，资金可以滚动使用。公司独立董事发表 了同意意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《江苏新日电动车股份有限公司关于使用自有闲置资金进行委托理财的公告》 （公告编号：2023-041）。 一、近期委托理财情况 近日，公司使用闲置自有资金人民币 3,000 万元进行了委托理财， ...