证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-129 债 券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开第六届董事会第一次会议。 会议通知于 2023 年 12 月 12 日以专人送达、电子邮件等方式发出。经 2023 年第 三次临时股东大会审议通过了董事会人员。公司董事会拟于收盘后召开会议，经 全体董事同意后可免予执行提前通知的期限。会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《江苏鼎胜新 能源材料股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会全体董事认真审议并表决，通过如下议案： 1、审议《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》 同意选举公司董事王诚先生为公司第 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期已 于2023年11月15日届满，为保证公司监事会的正常运行，根据《公司法》、《公司 章程》的有关规定，公司于2023年12月12日召开了公司职工代表大会，在广泛征 求职工意见的基础上，经与会职工代表民主投票表决，一致同意选举刘倜先生为 公司第六届监事会职工代表监事（简历附后）。上述职工代表监事符合《公司法》 有关监事任职的资格和条件，任期三年。本次选举产生的职工代表监事将与公司 2023年第三次临时股东大会选举产生的监事组成公司第六届监事会。 刘倜先生与公司控股股东、实际控制人以及其他持有公司5%以上股份的股 东之间不存在关联关系。截至目前，刘倜先生未持有本公司股份。 刘倜先生不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形， 未受到中国证券监督管理委员会或其他监管部门的行政处罚，不存在上海证券交 易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-131 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 特此公告。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 江苏鼎 ...

我们同意公司聘任王诚先生为公司总经理;同意聘任陈魏新女士为公司副总 经理;同意聘任楼清女士为公司财务总监。 (以下无正文) （此页无正文,为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司第六届董事会提名委 员会关于高级管理人员任职资格的审查意见》之签署页） 提名委员会委员签字: 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届董事会提名委员会关于高级管理人员任职资格的审查意见 根据《公司法》《让券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章程》的有关规定,江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称"公司")董 事会提名委员会对总经理候选人王诚先生、副总经理候选人陈魏新女士、财务总 监候选人楼清女士的履历进行了审查,发表审查意见如下: 经审查,我们认为:公司本次聘任的高级管理人员具备与其行使职权相应的 任职条件,未发现有《公司法》第 146 条规定的不得担任公司高级管理人员的情 形,亦未有被中国证监会确定的市场禁入者,并且禁入尚未解除的情况,亦未曾 收到中国证监会及上海证券交易所的任何处罚和惩戒,任职主体资格合法,聘任 程序合规。公司本次聘任的高级管理人员能 ...

特此公告。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-132 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于指定董事代行董事会秘书职责的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会秘书任 期已于2023年11月15日届满，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月 修订）》的规定，公司于2023年12月12日召开第六届董事会第一次会议，审议通 过《关于指定董事代行董事会秘书职责的议案》，董事会秘书空缺期间，公司指 定董事王诚先生代行董事会秘书职责，公司将按照相关规定，尽快完成董事会秘 书的选聘工作。 2023 年 12 月 13 日 ...

经与会全体监事认真审议并表决，通过如下议案： 1、《关于选举公司第六届监事会主席的议案》 同意选举闻斌先生为公司第六届监事会主席，任期与本届监事会任期一致。 （简历附后） 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-130 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开第六届监事会第一次会议。 会议通知于 2023 年 12 月 12 日以专人送达、电子邮件等方式发出。经 2023 年第 三次临时股东大会审议确定了监事会成员。公司监事会拟于收盘后召开会议，经 全体监事同意后可免予执行提前通知的期限。会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《江苏鼎胜新 能源材料股份有限公司章程》的有关规定 ...

上海市广发律师事务所 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 一、本次股东大会的召集和召开程序 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称"公司")2023 年第三次临 时股东大会于 2023年 12月 12日在杭州市余杭区瓶窑镇凤都工业园区公司全资 子公司杭州五星铝业有限公司会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请, 委派王晶律师、戈浩然律师出席现场会议,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则(2022年修订)》(以下 简称"《股东大会规则》")等法律法规、其他规范性文件以及《江苏鼎胜新能 源材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,就本次股东 大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和 表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查,查阅了相关会议文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺,公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第四十七次会议相关事项之独立意见 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第五届董事会第四十七次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相 关的会议资料，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《江苏鼎胜新能源材料 股份有限公司章程》《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度》的 有关规定，现对公司第五届董事会第四十七次会议审议的《关于终止 2022 年度 向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，发表如下独立意见： （本页无正文，为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事关于公司第 五届董事会第四十七次会议相关事项之独立意见》之签字页） 独立董事签字： 2023 年 12 月 8 日 公司终止2022年度向特定对象发行股票事项，是基于行业和市场变化，经与 相关各方充分沟通及审慎分析后作出的决定。该事项审议程序符合有关法律、法 规和《公司章程》的规定，不存在损害公司或中小股东利益的情形。我们对该议 案发表同意的独立意见。 （以 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 独立董事关于相关事项的事前认可意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司法》《证券法》等法律法规、 规范性文件及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定， 作为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们 对公司第五届董事会第四十七次会议相关议案进行了事前审查，认真阅读了相关 资料，并与公司相关人员进行沟通，现对《关于终止 2022 年度向特定对象发行 股票事项并撤回申请文件的议案》发表事前认可意见如下： 公司终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件是综合考虑了资本市场 环境及公司整体发展规划等因素后作出的审慎决策。本次终止向特定对象发行股 票事项不会对公司的业务发展和经营情况等造成重大不利影响，不存在损害公司 及股东、特别是中小股东利益的情形。该事项的审议程序合法、有效，关联董事 已回避表决，根据公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权，该事项所 涉议案无需提交股东大会审议。同意公司终止向特定对象发行股票事项并撤回申 请，同意将该议案提交公司董事会审议 ...

一、公司本次发行股票的基本情况 （一）2022 年 7 月 20 日，公司召开第五届董事会第二十五次会议及第五届 监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等相 关议案。上述相关议案也经公司于 2022 年 8 月 5 日召开的 2022 年第四次临时 股东大会审议通过。 （二）2022 年 10 月 20 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：222507）， 中国证监会依法对公司提交的上市公司非公开发行股票行政许可申请材料进行 了审查，认为该申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-127 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于终止向特定对象发行股票事项并 撤回申请文件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日分别召 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为建立健全江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工 作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案。 第三条 本规则所称董事是指经公司股东大会选举产生的现任董事，高管人 员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理 提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 ...