证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-065 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 公司已将募集资金存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保 荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、募集资金开户银行招 商银行股份有限公司镇江分行、中国工商银行股份有限公司镇江润州支行、中国 进出口银行江苏省分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2022 年 8 月 15 日，公司及全资子公司内蒙古联晟新能源材料有限公司（以下简称"联 晟新材"）与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、募集 资金开户银行中国建设银行股份有限公司镇江分行分别签署了《募集资金专户存 储四方监管协议》。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于 终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资 金用于全资子公司新设投资项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员（以下简称"经理"）的职责、权 限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行政法规及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第二章 经理的任职资格、任期与任免程序 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受 聘担任公司总经理、副总经理或其他高级管理人员，但董事会中兼任公司高级管 理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 公司设副总经理，由董事会根据总经理提名聘任或解聘。 公司设财务负责人1名，由公司总经理提名，由公司董事会决定聘任或解聘。 第五条 经理任职应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》等法律法规、规范性文件，以及《江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资子公司、控股子公司（以下共同 简称"子公司"）。公司及其子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保 在内的公司对外担保总额与公司子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产、或信誉为其它单位或个人 提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保形式，包括公司对子公司的担保。具 体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度，并应 获得公司 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规 则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员 工的合法权益不受侵犯，对股东会负责并报告工作。 第三条 监事会的职责是对公司规范运作和董事、高级管理人员的职务行为 进行监督，不干涉、不参与公司日常经营管理工作。 第四条 公司监事会由3名监事组成，包括股东代表和公司职工代表，其中职 工代表监事一名，设监事会主席一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生， 公司职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 民主选举产生。 第五条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任 ...

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6 号）核准，并经上海证券交易 所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向原始股东优先配售及网 上向社会公众投资者通过上海证券交易所系统发售相结合方式，公开发行 1,254.00 万张可转债公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，共计募集资金 125,400.00 万元，坐扣承销和保荐费用 752.40 万元（其中发行费用 709.81 万元， 税款 42.59 万元，税款由本公司以自有资金承担）后的募集资金为 124,647.60 万 元，已由承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 4 月 16 日汇入本公司募集资金 监管账户。另减除律师费、资信评级费、债券发行登记费、法定信息披露费和验 资费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用（均不含税）231.13 万元 后公司本次募集资金净额为 124,459.06 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司本次发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《验证报告》（天健验（20 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-061 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于变更修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据2024年7月1日实施的《中华人民共和国公司法》，结合公司实际情 况，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月21 日经第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》， 拟对《公司章程》中的部分条款进行修订，并提请股东大会授权董事会或董 事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手续。该议案尚需提交公司股 东大会审议。具体修订内容如下： | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第一条 为维护江苏鼎胜新能源材料股 | 第一条 为维护江苏鼎胜新能源材料股 | | 份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 | 份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 | | 债权人的合法权益，规范公司的组织和行 | 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 | | 为 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 21 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第六届监事会第八次会议。会议通 知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件等方式发出。本次会议由公司监事会主席闻斌 先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会秘书列席了会议。本次 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份 有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-060 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 3、审议通过了《关于修订<江苏鼎胜新能源材料股份有限公司监事会议事 规则>的议案》 1、审议通过了《关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金 投入其他募投项目的议案》 公司本次终止部分募投项目并变更募集资金至其他 ...

经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准发行可转换公司债券为 125,400.00 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。 扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天健会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《验证报告》（天健验（2019）82 号），经其审验，上述 募集资金已全部到位。 公司已将募集资金存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保 荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、募集资金开户银行招 商银行股份有限公司镇江分行、中国工商银行股份有限公司镇江润州支行、中国 进出口银行江苏省分行于 2019 年 5 月 6 日分别签署了《募集资金专户存储三方 监管协议》。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-062 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于开设募集资金专项账户的公告 本公 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章 程 （2024 年 8 月 21 日） | 目 录 | | --- | | 第一章 总 则 | - 3 - | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | - 4 - | | 第三章 股 份 | - 4 - | | 第一节 股份发行 - | 4 - | | 第二节 股份增减和回购 - | 7 - | | 第三节 股份转让 - | 8 - | | 第四章 股东和股东会 | - 9 - | | 第一节 股 东 - | 9 - | | 第二节 股东会的一般规定 - | 12 - | | 第三节 股东会的召集 - | 14 - | | 第四节 股东会的提案与通知 - | 15 - | | 第五节 股东会的召开 - | 16 - | | 第六节 股东会表决和决议 - | 19 - | | 第五章 董事会 | - 23 - | | 第一节 董事 - 23 - | | | 第二节 董事会 - | 27 - | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | - 30 - | | 第七章 监事会 | - 32 - | | 第一节 监事 - 32 - | | | 第二节 监事会 - ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第三条 本制度所称对外投资，是指公司、公司控股子公司及所有由公司实际 控制的法人在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的的投资行为： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为； （四）证券投资与衍生品交易； （五）委托理财； （六）法律、法规规定的其他对外投资。 第一条 为加强江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，合理、有效地使用资金， 依照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等国家法律法规，以及《江 苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关制 度、规则，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司的对外投资原则、决策程序、审批权限、工作程序、 投资管理、投资后评价等内容。 第二章 对外投资的决策程序 第五条 公司作为投资主体，行使投资权利 ...