江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为规范和完善江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件 及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规程。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，负责制定 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的 薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案。 第三条 公司证券部为薪酬与考核委员会工作联系部门，主要负责日常工作 联络、会议组织和下达、协调及督办薪酬与考核委员会安排的任务等工作，公司 其他部门根据职能提供业务支撑工作。 第二章 人员构成及任期 第四条 公司薪酬与考核委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章 程 （2025 年 8 月） | | | | 第一章 | 总 | 则 | - 3 | - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | - 4 | - | | 第三章 | 股 | 份 | - 4 | - | | 第一节 | | 股份发行 - | 4 | - | | 第二节 | | 股份增减和回购 - | 7 | - | | 第三节 | | 股份转让 - | 8 | - | | 第四章 | | 股东和股东会 | - 9 | - | | 第一节 | | 股东的一般规定 - | 9 | - | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 - | 12 | - | | 第三节 | | 股东会的一般规定 - | 13 | - | | 第四节 | | 股东会的召集 - | 16 | - | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 - | 18 | - | | 第六节 | | 股东会的召开 - | 19 | - | | 第七节 | | 股东会表决和决议 - | 22 | - | | 第五章 | | 董事和董事会 - | 25 | ...

防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）资金的长效机制，杜绝控股 股东、实际控制人及其他关联方占用资金行为的发生，以及防止控股股东、实际控 制人及其他关联方侵害公司或者中小股东的利益，根据《上海证券交易所股票上市 规则》及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占 用。 经营性资金占用是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而 支付资金；有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方资金； 为控股股东、实际控制人及其他关联方承担担保责任而形成的债权；其他在没有商 品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称"公司")的外 汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强外汇套期保值业务的管理，有效防范 外汇汇率和外汇利率波动给公司经营造成的风险，健全和完善公司外汇套期保值 业务管理机制，确保公司资产安全，根据相关法律法规，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司（包括但不限于控股子公司、全资子公 司）的外汇套期保值业务。公司及子公司应当按照本制度相关规定，履行相关审 批和信息披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公司及子公司不得操作该 业务。 第三条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在金 融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、 外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、货币掉期等业务或业务的组合等。 第二章 外汇套期保值业务操作原则 第四条 公司不得进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业 务必须以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险 为目的，不得进行投机和套利交易。 第五条 公 ...

（一）交易系统投票平台； 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称"公司")股东 会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证 监会《上市公司股东会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指上海证券交易所（以下简称"上交所"）利用网络与通信技术，为公司股东 行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。上交所网络投票系统包括下列投票 平台： （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当按照相关规定向股东提 供网络投票方式，履行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相 关组织和准备工作。 第四条 公司召开股东会向股东提供网络投票方式的，股东会股权登记日登 记在册且有权出席会 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规范性文件及《江苏 鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济活 动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治 理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计的 工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进行了 规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司、具有重大 影响的参股公司。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系统 化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率，帮助 公司实现经营目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会战略委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为适应江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》等法律、法规、规范性文件及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定 本规程。 第七条 战略委员会委员必须符合下列条件： - 1 - （一）公司现任董事会成员； （二）具备良好的道德品行，具备履行职责所需知识、技能和素质，有足够 的时间和精力履行委员职责； （三）符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 公司证券部为战略委员会工作联系部门，主要负责日常工作联络、 会议组织和下达、协调及督办战略委员会安排的任务等工作，公司其他部门根据 职能提供业务支撑工作。 第二 ...

第二条 本制度根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公 司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第三条 本制度适用于公司各职能部门及下属子公司遭遇突然发生，严重影 响或可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 突发事件管理制度 第一章 总则 第一条 为完善江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）应 急管理工作机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序，预防和减少突发事件的 发生及其造成的损害，保障广大投资者利益，促进公司全面、协调、持续发展， 制定本制度。 - 1 - （一）保护投资者利益； （二）及时公开信息； （三）预防为主、常备不懈； （四）反应及时、措施到位； （五）统一领导、分级负责； （六）最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。 （一）公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； （二）大股东之间存在纷争诉讼； （三）公司董事、高管人员涉及重大违规甚至违法行为； （四）管理层对公司失去控制； （五）公司资产被大股东或有关人员转移、 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 接待和推广工作及信息披露备查登记制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范江苏鼎胜新能源材料股 份有限公司（以下简称"公司"）接待和推广行为，加强公司对外接待及与外界 的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，改善公司治理，根据《公司法》 《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所相关文件以及《江苏鼎胜 新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 接待和推广的基本原则 1、公平、公开、公正原则； 2、诚实守信原则，保持交流信息客观、真实和准确，避免虚假记载、误导 性陈述； 3、保密原则，公平对待公司的所有股东及潜在投资者，不得透露或泄露未 公开重大信息，避免发生选择性披露； 4、高效低耗原则，在进行投资者接待和推广工作时将充分考虑提高沟通效 率，降低沟通成本； 5、国家法律法规及上海证券交易所对上市公司投资者关系管理的其他原则。 第二章 接待和推广工作负责人 第三条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，全面负责公司接待和 推广工作。公司证券部为公司的投资者关系管理职能部门，具体负 ...

第三条 本制度所称"信息"是指在公司发行的债务融资工具存续期内，公司 发生可能影响其偿债能力的，而投资者尚未得知的重大事项。"披露"是指公司按 法律、行政法规、部门规章、《信息披露管理制度》、《信息披露规则》和其他有关 规定在交易商协会认可的网站或媒体上公布信息。 第四条 信息报告义务人为公司董事、高级管理人员、公司本级各部门及其负 责人、公司控股子公司主要负责人、公司派驻参股子公司的人员、对重大事项的 知情人员、持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人等。公司信 息报告义务人应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、 及时和公平。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）银行 间债券市场发行非金融企业债务融资工具的信息披露行为，提高公司信息披露水 平和信息披露的规范性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律法规，以及中国银 行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）发布的《银行间债券市场非金融 ...