信息披露暂缓、豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"股票上市规则"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件以及《江苏鼎胜新能源材料股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限 公司信息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的 规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第二章 暂缓、豁免信息的范围 第三条 公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）拟披 露的信息被依法认定为国家秘密，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务 可能导致其违反法律法规或者危害国家安全的，可以按照上海证券交易所相关规 定豁免披露。 本制度所称的"国家秘密"，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的， 关系国家安全和利益，依照法 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 （四）具有丰富的行业内从业经验和工作经历； 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员（以下简称"经理"）的职责、权 限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行政法规及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第二章 经理的任职资格、任期与任免程序 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受 聘担任公司总经理、副总经理或其他高级管理人员，但董事会中兼任公司高级管 理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 公司设副总经理，由董事会根据总经理提名聘任或解聘。 公司设财务负责人1名，由公司总经理提名，由公司董事会决定聘任或解聘。 第五条 经理任 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 货币资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 财务管理，加强对资金的内部控制，提高资金营运效率，监督和控制使用资金， 保障企业生产经营活动所需资金的供给，创造资金效益最大化，控制公司财务风 险，保障企业资金安全，根据《企业会计准则》及有关法律法规，制定本制度。 第二条 本制度的主要目的在于防范涉及资金管理的下列风险： （一）资金管理违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉 损失。 - 1 - （一）资金支付的审批与执行； （二）资金管理未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺 诈而导致损失。 （三）银行账户的开立、审批、使用、核对和清理不符合国家有关法律法规 要求，可能导致受到处罚造成资金损失。 （四）资金记录不准确、不完整，可能造成账实不符或导致财务报表信息失 真。 （五）有关票据的遗失、变造、伪造、被盗用以及非法使用印章，可能导致 资产损失、法律诉讼或信用损失。 第三条 本制度所称货币资金，是指公司所拥有或控制的现金、银行存款和 其他货币资金、票据等。 第四条 公司财务部负责货币资金的收支核算，公 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公 平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号 ——交易与关联交易》《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制订本办法。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠 ...

第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事 务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘、解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘任 会计师事务所的工作，切实维护全体股东利益，提高审计工作和财务信息的质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第六条 审计委员会负责选聘会计师事务所，并监督其审计工作开展情况。 第七条 选聘会计师事务所可采用竞争性谈判、公开选聘、邀请选聘或单一选 聘方式： （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉 ...

第一条 为进一步加强江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对 公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公 司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构，实现公 司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司投资者关系管理工作指引》和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 本制度是公司投资者关系管理的基本行为指南，公司应当按照本制度 的精神和要求开展投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、 高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《江苏鼎胜新能源材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第二章 专门会议议事规则 前款第一项至第三项经全体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议。前款 第四项至第六项须经全体独立董事过半数同意后，方可行使。 第四条 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 第五条 公司每年至少召开一次独立董事专门会议，两名及以上独立董事提议时 可以召开独立董事专门会议。 第六条 独立董事专门会议应于会议召开前 3 日（不包括会议当日）通知全体独 立董事。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 第七条 独 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法权益， 提高募集资金的使用效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关法律、法规的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责， 确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得占用公司募集资金 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产、或信誉为其它单位或个人 提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保形式，包括公司对子公司的担保。具 体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度，并应 获得公司董事会或股东会批准。公司子公司在其董事会或股东会做出决议后应及 时通知公司董事会秘书。 公司子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应 当在子公司履行审议程序后及时披露，但按照《上海证券交易所股票上市规则》《公 司章程》及本制度应当提交公司股东会审议的担保事项除外。 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 第七条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规和失当担保产生的损失依法承担连带责任。 - 1 - 第一条 为了规范江苏鼎胜新能源材 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司及下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重 大影响的参股公司管理及报送内幕信息知情人相关信息，适用本制度。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传递的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事 会秘书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传 送。 第二章 内幕信息及内幕 ...