第二章 任职资格与任免 第五条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： 江苏苏博特新材料股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第一条 为进一步完善江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《江苏苏博特新材料股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"），并结合公司实际情况，制定独立董事工作制度。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。公司在董事会中设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会、战略委员会。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事 应当过半数并担任召集人。审计委员 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（徐永模） 一、 独立董事的基本情况 徐永模，中国国籍，无境外永久居留权，男，1956年4月出生，工学硕士、 留英博士/博士后，伦敦大学学院博士后研究员。1982-1983 年，北京新型建筑 材料厂石膏板分厂，助理工程师；1986-1988 年，中国建筑材料科学研究院混凝 土与房建材料研究所，混凝土试验室负责人；1988-1991 年，中国建筑材料科学 研究院技术情报中心副主任；1998-2002 年，中国建筑材料研究院副院长；2002 年 4 月至 2017 年 4 月，中国建筑材料联合会专职副会长；2006 年 6 月至 2016 年 12 月，中国混凝土与水泥制品工业协会会长；2016 年 12 月至今，中国混凝土 与水泥制品协会执行会长；2007 年 3 月至 2022 年 7 月，中国建筑砌块协会理事 长；2007 年 10 月至 2019 年 7 月，中国水泥协会副会长；2011 年 12 月至 2019 年 3 月，中国硅酸盐学会理事长。2009 年 4 月至 2012 年 3 月，任华新水泥股份 有限公司独立董事。2012 年 4 月 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZH10138 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查看 报 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 内部控制审计报告 江苏苏博特新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的 相关要求,我们审计了江苏苏博特新材料股份有限公司(以下简称 苏博特)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是苏博特董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制 的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大 缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可 ...

证券代码： 6 0 3 9 1 6 证 券 简 称 ： 苏 博 特 公 告 编 号 ： 2 0 2 4 - 0 1 5 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 第六届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 以现场方式召开了第六届董事会第二十五次会议。本次会议应到董事 7 人，实到 董事 7 人。会议由毛良喜先生主持，公司监事、董事会秘书列席会议。会议的召 开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于审议 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 2、审议通过《关于审议 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 详见刊登在上海证券交易所（ ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人李力，已充分了解并同意由提名人江苏博特新材料有限 公司提名为江苏苏博特新材料股份有限公司第七届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证 不存在任何影响本人担任江苏苏博特新材料股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 独立董事候选人声明与承诺 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定； （ ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相 关规定，2023 年度公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了监督职责。现将 2023 年工作情况汇报如下： 一、 审计委员会的基本情况 公司董事会审计委员会共三人，基本情况如下： 主任委员王平，中国国籍，无境外永久居留权，女，1968 年 6 月出生，注册会计师， 注册税务师。1987 年 7 月至 2000 年 9 月，南京绿洲机器厂任财务处会计、副处长；2000 年 10 月至 2002 年 2 月，任江苏天元会计师事务所有限公司高级经理；2002 年 3 月至 2008 年 11 月，任江苏兴瑞会计师事务所有限公司副主任会计师；2008 年 12 月至今， 任南京宁瑞会计师事务所（普通合伙）主任会计师，江苏省科技厅财务专家库成员；2021 年 4 月至今任本公司独立董事。 委员刘加平，中国国籍，无境外永久居留权，男，1967 年 1 月出生，中国工程院院 士，研究生学历，博士，东南大学材料科学与工程学院教授、高性能 ...

公司代码：603916 公司简称：苏博特 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏苏博特新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 3,582,118,618.81, a decrease of 3.58% compared to CNY 3,714,934,100.01 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 160,446,563.40, down 44.32% from CNY 288,177,678.41 in the previous year[20]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 146,153,127.53, a decrease of 43.87% compared to CNY 260,386,938.78 in 2022[20]. - The net cash flow from operating activities increased by 68.82% to CNY 369,929,715.06 from CNY 219,123,214.19 in 2022[20]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 7,960,202,591.74, an increase of 2.69% from CNY 7,751,496,459.88 at the end of 2022[20]. - The net assets attributable to shareholders increased by 0.85% to CNY 4,229,171,053.83 from CNY 4,193,698,068.92 at the end of 2022[20]. - Basic earnings per share decreased by 44.93% to 0.38 RMB, while diluted earnings per share fell by 40% to 0.39 RMB[21]. - The weighted average return on equity dropped to 3.82%, a decrease of 3.33 percentage points from the previous year[21]. - The gross profit margin for the concrete admixture segment is 30.88%, with a revenue decrease of 8.85% and a cost decrease of 9.22% compared to the previous year[46]. - The company reported a significant decline in product sales, leading to reduced revenue and gross profit[21]. Dividend and Shareholder Information - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 1.5 per 10 shares to all shareholders[5]. - The total shares held by director Miao Changwen remained at 21,300,000, with a pre-tax compensation of 126.08 thousand yuan[94]. - The total shares held by director Liu Jiaping remained at 16,440,000, with a pre-tax compensation of 102.08 thousand yuan[94]. - The total shares held by director Zhang Jianxiong remained at 9,120,000, with no compensation reported[94]. - The total shares held by supervisor Zhang Yuexing remained at 6,900,000, with a pre-tax compensation of 63.31 thousand yuan[94]. - The total shares held by employee supervisor Li Hua remained at 120, with a pre-tax compensation of 36.93 thousand yuan[94]. - The total shares held by general manager Hong Jinxiang remained at 1,296,000, with a pre-tax compensation of 100.37 thousand yuan[94]. - The total shares held by supervisor Jiang Xianchen remained at 0, with a pre-tax compensation of 21.64 thousand yuan[94]. - The company’s cash dividend policy remains unchanged during the reporting period, ensuring the protection of minority shareholders' rights[121]. Research and Development - The company holds 953 national authorized patents and 34 international invention patents, reflecting its strong research and development capabilities[37]. - The company has a professional R&D team of over 200 people and continues to increase its R&D investment[37]. - The company’s R&D expenses increased by 5.33% to ¥216,707,895.89 from ¥205,736,723.64 in the previous year[42]. - The company has made significant advancements in R&D, achieving 6 national second prizes and 2 national invention second prizes, along with 38 provincial and ministerial-level awards[64]. - The company is committed to innovation and will focus on product iteration and the development of nanomaterials[82]. - The company emphasizes the importance of research and development in driving future growth and competitiveness[99]. Market and Business Strategy - The company has focused on expanding its market in the infrastructure engineering sector, targeting major clients such as state-owned enterprises[30]. - The overseas business has seen rapid growth, contributing positively to the overall performance[30]. - The company aims to focus on concrete additives and expand into new materials related to civil engineering, including waterproofing and traffic materials[81]. - The company plans to enhance its market presence through differentiated competition and a consultant-style marketing approach[82]. - The company is actively seeking acquisition targets related to its main business to achieve synchronized growth[83]. - The company is exploring new technologies and product developments to meet evolving market demands[99]. Corporate Governance and Compliance - The company adheres strictly to corporate governance principles, ensuring compliance with laws and regulations, and maintaining the interests of all shareholders[88]. - The company has established an investor relations management system to effectively communicate with shareholders, including minority shareholders, and safeguard their rights[88]. - The company has not reported any significant differences in governance practices compared to regulatory requirements, indicating a strong compliance framework[89]. - The company has implemented measures to ensure the independence of its operations from controlling shareholders, thereby maintaining operational integrity[89]. - The company is committed to timely and accurate information disclosure, ensuring transparency and protecting shareholder interests[88]. Environmental Responsibility - The company has established a comprehensive environmental monitoring scheme, including online monitoring of waste gas and wastewater emissions[138]. - The company has implemented effective measures to promote green production and improve production processes[142]. - The company has established pollution prevention facilities, including a wastewater treatment station and dust collection systems[135]. - The company has achieved compliance with all pollution discharge standards during the reporting period[134]. - The company has conducted regular audits and inspections of its subsidiaries to ensure adherence to environmental regulations[129]. Financial Management - The company has engaged in cash asset management through entrusted financial management, indicating proactive financial strategies[169]. - The company raised a total of 80,000 million RMB through convertible bonds, with 57.90% of the funds utilized by the end of the reporting period[173]. - The company allocated 23,800 million RMB for supplementary working capital, with 96.22% of the funds utilized by the end of the reporting period[175]. - The company approved the use of up to 230 million RMB of idle raised funds for cash management, with a maximum balance not exceeding the authorized limit[178]. - The company reported a total of 58,100 million RMB in self-funded bank wealth management products, with an outstanding balance of 24,511.25 million RMB[170]. Human Resources - The company employed a total of 3,026 staff, with 824 in the parent company and 2,202 in major subsidiaries[117]. - The total number of R&D personnel is 243, making up 8.03% of the company's total workforce[52]. - The company has a training plan in place for different employee categories, focusing on both professional skills and overall quality development[120]. - The management team has a strong academic and professional background, which supports the company's innovation and development strategies[99]. Legal and Regulatory Matters - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the reporting period[106]. - The company has not engaged in any major related party transactions during the reporting period, maintaining transparency in its operations[161]. - The company has no major litigation or arbitration matters during the reporting period, indicating a stable legal standing[159]. - There are no significant risks of delisting or bankruptcy restructuring faced by the company, ensuring operational continuity[160].

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：202 4 - 0 3 0 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于 2024 年一季度经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据上海证券交易所 《上市公司行业信息披露指引第十八号-化工》的要求，现将公司 2024 年第一季 度主要经营数据披露如下： 一、报告期内主要产品的产量、销量及收入实现情况 2024 年 1-3 月公司主营业务收入和产销情况如下： | 主要产品 | 产量（万吨） | 销量（万吨） | 营业收入（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 高性能减水剂 | 16.32 | 15.86 | 28,348.62 | | 高效减水剂 | 0.41 | 0.39 | 977.26 | | 功能性材料 | 4.52 | 4.56 | 10,983.38 | 二、报告期内主要产品和原材料的价格变动情况 （一）主 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 第四条 公司董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作细则。审计委 员会成员全部由董事组成。 第五条 审计委员会下设立审计部，对公司财务信息的真实性和完整性、内 部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。审计部在审计委员会指导下独立 开展审计工作，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第六条 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财 务部门合署办公。 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，根 据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、 规章及《江苏苏博特新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计工作，是指公司内部审计机构或人员，对公司 内部控制的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督的 一种评价活动。 第三条 公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第二章 内部审计机构和审计人员 第七条 公司 ...