华泰联合证券有限责任公司 关于江苏苏博特新材料股份有限公司 终止部分募集资金投资项目的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"华泰联合证券"）作为 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"苏博特"、"公司"）公开发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资 金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，对苏博特本次终止部分募集资金投资项目进行审慎核查，具体核查 情况如下： 一、募集资金投资项目的概述 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2022]1141 号文核准，公司于 2022 年 7 月 2 日公开发行了 800.00 万张可转换公司债券，每 张面值 100 元，发行总额 80,000 万元。经上海证券交易所自律监管决定书 [2022]196 号文同意，公司发行的 80,000.00 万元可转换公司债券于 2022 年 7 月 28 日在上海证券交易所挂牌交易。 根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明 书》"），扣除发行费用后的募集资金净额拟投入以下项目： ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏博特新材料股份有限公司（下称"公司"） 的信息披 露 行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整， 切实维护公司、股东及投 资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》） 、《中华 人 民共和国证券法》（下称《证券法》）、公司章程以及其他有关法律、法规的 规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 （四） 公司总部各部门以及各分支机构、子公司的负责人（下称"各单位 负 责人"）； （五） 公司控股股东、持股5%以上的股东及实际控制人； （六） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第五条 为规范信息披露事务管理，公司的信息披露工作应严格遵循本章 所规定的基本原则。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价格 产 生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是 指公 司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券 交易 所相关规定，在规定的时间内，在规定的媒体上，按规定的程序，以规定的方式 向社会公众公布 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司总经理行为，提高其工作效率，保证其依法行使职权、忠实履行义 务，促进公司生产经营管理的制度化和规范化，维护公司、股东及全体员工的合 法权益，特制定本细则。 第二条 本规则依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律、行政法规、规范性文件及《江苏苏博特新材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定制定。 第二章 总经理的任职条件与职权 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘担任公司总经 理、副总经理或其他高级管理人员。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理， 对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四） ...

董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了提高公司治理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》及《江苏苏博特新材料股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规范性文件的规定，公司特 设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定的 监事会的职权。 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内 外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务 报告。 第四条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者 机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 江苏苏博特新材料股份有限公司 第五条 公司设立内部审计部门，对内部控制 ...

第一章 总则 第一条 为规范江苏苏博特新材料股份有限公司(以下简称"公司")董事离 职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《江苏苏博特新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： 江苏苏博特新材料股份有限公司 董事离职管理制度 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 章 程 （草 案） 二〇二五年十月 | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股份 | 4 | | 第四章 股东和股东会 | 7 | | 第五章 董事和董事会 | 23 | | 第六章 高级管理人员 | 33 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第八章 通知和公告 | 39 | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 40 | | 第十章 修改章程 | 44 | | 第十一章 附则 | 44 | 江苏苏博特新材料股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护江苏苏博特新材料股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"） 、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，经江苏省人民政府以苏政复 [2004]106号《省政府关于同意设立江苏苏博特新材料股份有限公司的批复》批准， 以发 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司 的规范运作，特制定本制度。 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》《江苏苏博特新材料股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他 现行有关法律、法规的规定制定。 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事 会秘书对公司和董事会负责。 （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市 场禁入措施，期限尚未届满； （四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书，期限尚 未届满； （五）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （六）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核 结果为"不合格"的次数累计达到二次以上； （七） 法律、行政法规、部门规章规定的或上海证券交易所认定不适合担 任董事会秘书的其他情形。 第三章 职责范围 第 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司 "）对外 投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，依照《中华人民共和国公司 法》及《江苏苏博特新材料股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定， 结合公司实际情况制定本办法。 第五条 制定本办法旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、 资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性， 提高公司抗风险能力。 第六条 对外投资的原则： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2、公司出资与其他法人实体成立合资、合作公司或开发项目； 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、有价证券以及经评估后的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资， 对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金等。 3、参股其他独立法人实体； 长期投资主要指：公司投资的超过一年不能随时变现或不准 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏博特新材料股份有限公司（下称"公司"）与投资者 及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治 理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证 券法》）、公司章程以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相 冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息 ...

第一条 根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第8号-上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的要求以及 《公司章程》的有关规定，为防止大股东及其关联方占用上市公司资金行为，进 一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起江苏苏博特新材料股份有限 公司（以下简称"公司"）防范大股东及其关联方占用公司资金的长效机制，杜 绝大股东及其关联方资金占用行为的发生，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代大股东及其关联方垫付 工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代大股东及其关联方偿还债务而支 付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给大股东及其关联方资金，为大股东及其 关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给大股东 及其关联方使用的资金。 第三条 公司与大股东及其关联方发生的经营性资金往来中，不得占用公司 资金。 江苏苏博特新材料股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用制度 第四条 公司不得以下列方式 ...