证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 3 - 0 6 5 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票 情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 《江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）及相关议案已经公司 2023 年 11 月 10 日召开的第六届董事会第二十二次会议审议通过，《激励计划（草案）》及相关 文件已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。根据《上市 公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人及激励对象在 《激励计划（草案）》公告前六个月内买卖本公司股票的情况进行了自查，具体 情况如下： 一、核查的范围和程序 1、本次核查对象为本公司激励计划的内幕信息知情人及所有被激励对象； 2、公司对于激励计划的内幕信息知情人均按有关规定登记于《内幕信息知 情人登 ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 3 - 0 6 3 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的审 核及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）依据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规及规范文件的 相关规定，对《江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）中确定的激励对象的姓名和职 务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》及《公司章程》的规定，公司监事 会充分听取公示意见后对激励对象名单进行了审核，相关公示情况及监事会核查 情况如下： 2、激励对象不存在下列《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 ...

2023 年第一次临时股东大会会议资料 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年 11 月 1 目录 | 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | --- | | 关于<江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> | | 的议案 4 | | 关于<江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划考核管理办 | | 法>的议案 5 | | 关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议 | | 案 6 | | 关于聘用 2023 年度会计师事务所的议案 8 | 2 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 会议召开方式：现场会议和网络投票相结合 网络投票时间：2023 年 11 月 29 日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 现场会议时间：2023 年 11 月 29 日上 ...

2023 年限制性股票激励计划激励对象人员名单 一、限制性股票激励计划分配情况 | 序 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予权益总 | 占目前股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 票数量(万股) | 量的比例(%) | 额的比例(%) | | 1 | 毛良喜 | 董事长 | 32.5 | 2.56% | 0.08% | | 2 | 洪锦祥 | 总经理 | 30 | 2.36% | 0.07% | | 3 | 徐岳 | 副总经理、董事会 | 15 | 1.18% | 0.04% | | | | 秘书、财务总监 | | | | | 4 | 张勇 | 副总经理 | 15 | 1.18% | 0.04% | | 5 | 储海燕 | 副总经理 | 20 | 1.57% | 0.05% | | | | 骨干员工及董事会认为需要进行激 | 1,157.5 | 91.14% | 2.75% | | | 励的其他核心人员（共 | 208 人） | | | | | | 合计 | | 1,270 | 100% | 3.02% | 注：以上百分比计算 ...

国浩律师（北京）事务所 关于 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026 9 th Floor, Taikang Financial Tower, No. 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing, 100026, China 电话/Tel: 010-65890699 传真/Fax: 010-65176800 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 | 一、本次股权激励计划的主体资格 3 | | --- | | 二、本次股权激励计划的主要内容 4 | | 三、本次股权激励计划的法定程序 13 | | 四、本次股权激励计划涉及的信息披露 14 | | 五、本次股权激励计划的资金来源 14 | | 六、本次股权激励计划对公司及全体股东利益的影响 15 | | 七、结论意见 15 | 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事 3、公司本次激励计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等 有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除 限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、解除限售期、 解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及 全体股东的利益； 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或 安排； 5、公司实施股权激励计划可以进一步完善公司的激励、约束机制，完善薪酬考 核体系，提高公司可持续发展能力，使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效 率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终有利于提高公司业绩，确保公司未 来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报； 综上所述，我们认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有 利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利 益的情形。公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范 性文件所规定的成为限制性股票激励对象的条件。我们一致同意公司实行本次股权 激励计划，并同意提交股 ...

为保证江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）限制性股票激 励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配 体系，激励公司董事、高级管理人员、骨干员工等诚信勤勉地开展工作，保证 公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定 和公司实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划考核管理办法 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 1、业绩指标的选取与考核分数 财务业绩考核的指标主要包括：营业收入。 本计划授予的限制性股票，在解锁期的各会计年度中，分年度进行绩效考 核并解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的解锁条件。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合， 从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于限制性股票激励计划所确定的所有激励对象，包括公司 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 （草案） 2023年11月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，导致不符合授予限制性股票或限制性股票解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由 公司统一回购注销处理，回购价格不得高于授予价格，激励对象获授限制性股票已解除限售 的，所有激励对象应当将所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》及其他有关法律、法规和规范性文件以及《江苏苏博特新材料股份有限 公司章程》制订。 2、本激励计划为限制性股票激励计划，股票来源为公司向激励对象定向发行公司人民 币A股普通股。 （2）本激励计划公告前20个交易日的公司股票交易均价的50%。 在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积金转 增股本、派送股票红利或股份拆细、缩股、派息、配股等事宜，限制性股票的授予 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 独立董事关于聘用 2023 年度会计师事务所的事前认可意见 关于公司聘用 2023 年度会计师事务所的事项，在董事会书面审核前，公司 提供了关于变更 2023 年度审计机构的相关文件和资料，并进行了必要的沟通。 公司独立董事认为：拟聘任的立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有提供上市 公司审计服务的资质和执业能力。同意作为 2023 年度财务报告审计机构和内部 控制审计机构提交董事会审议。 （以下无正文） （本页无正文，为江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事关于聘用 2023 年度 会计师事务所的事前认可意见之签字页） 独立董事： 2023 年 11 月 10 日 （本页无正文，为江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事关于聘用 2023 年度 会计师事务所的事前认可意见之签字页） 独立董事： 2023 年 11 月 10 日 （本页无正文，为江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事关于聘用 2023 年度 会计师事务所的事前认可意见之签字页） 独立董事： 2023 年 11 月 10 日 ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 3 - 0 6 0 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于变更 2023 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"立信"） 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1927 年 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 原聘任的会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙） （以 下简称"永拓"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：永拓会计师事 务所（特殊普通合伙）已连续为公司提供审计服务 8 年，根据《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，江苏苏博特新材料股份有限公司 （以下简称"公司"）以公开方式对提供 2023 年度审计服务的会计师事务所进 行了选聘，公司拟将 2023 年度会计师 ...