第一条 为建立、完善宁波合力科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")包括董事、高级管理人员的业绩考核与评价体系，制定科学、有效的薪 酬管理制度，特设董事会薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考核委员会"或 "委员会")，作为制定和管理公司董事、高级管理人员薪酬方案、评估业绩指 标的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《宁波合力科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定，特制订本工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则 及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 宁波合力科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，连选可 以连任。委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本工作细则规定 不得任职的情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任公司董事职务， 1 自动失 ...

使用募集资金置换预先投入的自 筹资金的鉴证报告 截至 2024 年 3 月 31 日止 宁波合力科技股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://acc.nof.gov.cn）" 我行业 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://acc.mof.gov.cn）" 我行党 C r Th 会计师事务所(特殊普通合 SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNT/ 关于宁波合力科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZA10929 号 宁波合力科技股份有限公司董事会: 我们接受委托,对后附的宁波合力科技股份有限公司(以下简称 "贵公司"或"合力科技"）管理层编制的截止日为 2024年 3 月 31 日 《宁波合力科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资 金的专项说明》进行鉴证。 一、 管理层的责任 贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照 中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募 集资金管理和使用的监管要求(2022年修订) ...

宁波合力科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 宁波合力科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为 规范董事及高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特设 立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），主要负责制定 公司董事和高级管理人员的选择标准和程序，进行人员选择并提出建议的专门机 构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《宁波合力科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作细 则。 第三条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及有关 法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事不少于二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 提名委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名独立董事担任。 提名 ...

宁波合力科技股份有限公司 重大事项通报制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强宁波合力科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确保公司及时、真 实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息， 根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）《宁波合力科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定的信息报告义务人， 应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股 子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提 供相关资料。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公 ...

第一章 总 则 第一条 为规范宁波合力科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含新 聘、续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财 务信息的质量，根据有关法律法规及公司制度的有关规定，制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为，应当遵照本制度，履行选聘程 序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。董事会 不得在股东大会决定前委托会计师事务所开展工作。 宁波合力科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 4 月修订） 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： (一)具备中国证券监督委员会、国家行业主管部门规定的开展证券期货相关 业务所需的执业资格和条件； ...

上市保荐书 华泰联合证券有限责任公司关于 传 真：0574-65773106 7、经营范围：金属合金技术、模具技术的研究、开发、咨询服务；模具、 1 1、公司名称：宁波合力科技股份有限公司 2、注册地址：浙江象山工业园区西谷路 358 号 3、成立日期：2000 年 11 月 15 日 4、注册资本：156,800,000 股（本次发行前） 5、法定代表人：施定威 6、联系方式：0574-65773106 宁波合力科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票 并在主板上市之上市保荐书 上海证券交易所： 作为宁波合力科技股份有限公司（以下简称"合力科技"、"发行人"及"公 司"）申请向特定对象发行股票并在主板上市的保荐机构，华泰联合证券有限责 任公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严 格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件 真实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （一）发行 ...

（2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宁波合力科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保护公司和中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司 法"）、中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件以及《宁波合力科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司应当建立健全交易与关联交易的内部控制制度，明确交易与关联交 易的决策权限和审议程序，并在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联股东 回避表决制度。公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第二章 关联人和关联交易 第四条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： 宁波合力科技股份有限公司 关联交易管理制度 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （九）签订许可使用协议 ...

宁波合力科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2024 年 4 月修订） 第二条 公司董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员， 为公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书对董事会负责，承担法 律、法规及公司章程所规定的公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有忠 实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务 总监及其他高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披 露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和 信息。 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向 上海证券交易所报告。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第四条 董事会秘书的任职资格： (一) 具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知 识； (二) 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责； (三) 熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力。 第一章 总 则 ...

宁波合力科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 宁波合力科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为 适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程 序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战 略委员会（以下简称"战略委员会"或"委员会"），作为负责公司长期发展战 略和重大投资决策的专门机构。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 战略委员会设召集人一名，由公司董事会推选。战略委员会召集人负责召集 和主持战略委员会会议，当委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名 其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职 责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名 委员履行战略委员会召集人职责。 第六条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，连选可以连任。 战略委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本工作细则规 定不得任职的情形，不得被无故解除职务。期间如有战略 ...

宁波合力科技股份有限公司 中文名称：宁波合力科技股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | . | K | | --- | --- | | V | | | 第一章 | 总则 | - | 2 - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | - | 3 - | | 第三章 股 | 份 | - | 3 - | | 第一节 | 股份发行 | - | 3 - | | 第二节 | 股份增减和回购 | - | 4 - | | 第三节 | 股份转让 | - | 6 - | | 第四章 | 股东和股东大会 | - | 7 - | | 第一节 股 | 东 | - | 7 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | - | 9 - | | 第三节 | 股东大会的召集 | - | 12 - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | - | 13 - | | 第五节 | 股东大会的召开 | - | 15 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | - | 18 - | | 第五章 | 董事会 | - | 22 - | | 董 第一节 | 事 | - | 22 - | | 第二 ...