| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-074 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕1441号"文核准，深圳市 新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2020年8月13日公开发 行了595.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59,500万元。本 次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12 日；债券票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、 第五年2.5%、第六年3%。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301号文同意，公司59,500万 元可转换公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌交易，债券简称"新星转 债"，债券代码"113600"。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2023 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 独立董事：肖长清、贺志勇、宋顺方 2023 年 9 月 28 日 本次非独立董事候选人、独立董事候选人的提名及提名程序符合《公司法》 等有关法律法规及《公司章程》的规定；经审阅候选人履历，9 名董事候选人具 备专业能力和任职资格，能够胜任相应的岗位职责；非独立董事候选人、独立董 事候选人不存在《公司法》等法律法规及规范性文件规定的不得担任公司董事的 情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形。全体独立董 事一致同意上述 9 名董事候选人的提名，并将相关议案提交公司 2023 年第三次 临时股东大会审议。 二、关于公司第五届董事津贴方案的独立意见 董事会拟定的公司第五届董事津贴方案符合相关法律法规及《公司章程》等 规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于调动人员积极性，促进公司 长远发展，审议程序合法合规，没有损害中小股东利益的情形。我们一致同意该 津贴方案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第二十九次会议有关事 项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会,现提名 肖长清为深圳市新星轻合金材料股份有限公司第五届董事会独 立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任深圳市新星轻合金材料股份有限公司第五届董 事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认 为,被提名人具备独立董事任职资格,与深圳市新星轻合金材料 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并 承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-069 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司监事会参照公司所处行业及地区薪酬水平，并结合公司实际情况，根据 一、监事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二 十一次会议于 2023 年 9 月 28 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公 司红楼会议室以通讯会议的形式召开。本次会议由监事会主席谢志锐先生主持， 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和 《公司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》 公司第四届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定， 公司按程序进行监事会换届选举。根据《公司章程》以及监事会的运行情况并 ...

第四届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二 十九次会议于 2023 年 9 月 28 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公 司红楼会议室以通讯会议形式召开。本次会议已于 2023 年 9 月 23 日以邮件及电 话的方式通知全体董事。本次会议由公司董事长陈学敏先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，监事和高管列席会议。本次会议的召集和召开符合《公 司法》和《公司章程》的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》 外部董事、独立董事出席公司董事会、股东大会及为公司工作的实际支出费 用由公司承担；本董事津贴标 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会,现提名 李音为深圳市新星轻合金材料股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名 人已同意出任深圳市新星轻合金材料股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与深圳市新星轻合金材料股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺 如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会换届选举情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期 即将届满，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》等相关规定，公司按程序进行董事会换届选举。根据《公司章程》以及 董事会的运行情况并结合公司实际，公司第五届董事会仍由 9 名董事组成，其中 非独立董事 6 名，独立董事 3 名，任期自股东大会通过之日起三年。 经第四届董事会提名委员会审查候选人任职资格，公司于 2023 年 9 月 28 日召开了第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举 的议案》，独立董事对公司董事会换届选举发表了同意的独立意见，公司第五届 董事会董事候选人如下 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会,现提名 姜波为深圳市新星轻合金材料股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名 人已同意出任深圳市新星轻合金材料股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与深圳市新星轻合金材料股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺 如下: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 董事会提名委员会关于董事会换届选举的审核意见 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第四届董事会提名委员会 2023 年 9 月 26 日 深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会： 作为深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会提名委员会成员，我们对公司第五届董事会非独立董事和独立董事候选人的 任职资格进行了认真审核，发表审核意见如下： 经审阅新一届董事会非独立董事候选人陈学敏、卢现友、宋立民、周志、 贺志勇、章吉林，独立董事候选人肖长清、姜波、李音的履历等材料，我们认 为：陈学敏、卢现友、宋立民、周志、贺志勇、章吉林能够胜任公司第五届董 事会非独立董事的任职要求，独立董事候选人肖长清、姜波、李音能够胜任公 司第五届董事会独立董事的任职要求，其任职资格符合《公司法》《公司章程》 等有关规定，不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定的不得担任上市公 司董事的情形或被中国证监会确定为市场禁入者的情况；不存在被证券交易场 所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形；独立董事候选人具有《上市公 司独立董事管理办法》中所要求的任职条件和独立性。 因此，我们同意提名陈学 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人李音，已充分了解并同意由提名人深圳市新星轻合金材 料股份有限公司董事会提名为深圳市新星轻合金材料股份有限 公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独 立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任深圳市新星轻合 金材料股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国 ...