内部控制制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）建立健全和有效实施内部控制，提高公司风险管理水平，保护投资者 的合法权益，依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及规范性文件和 《深圳市新星轻合金材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司为了保证战略目标的实现，而对公司战 略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公司董事会、 管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所股票 上市规则》的规定建立健全内部控制制度（以下简称"内控制度"），保证内控制 度的完整性、合理性及实施的有效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司 信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规。 第四条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责，董事会及其全体成员保证内部控制相 ...

内部问责制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 (五) 问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。 内部问责制度 第一条 为进一步完善深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事及管理层恪尽职 守，提高公司决策与经营管理水平，根据《公司法》、《证券法》、《深圳市新星轻 合金材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司《内部控制制度》 等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员应当按照《公司法》、《证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规 定，完善公司内部控制体系的建设，促进公司实现规范运作和健康发展。 第三条 内部问责是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工作 职责范围内，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，工作不力， 给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究。 第四条 问责对象为公司董事、高级管理人员及控股子公司的董事、监事、 总经理及其他高级管理人员。 第五条 本制度坚持下列原则： (一) 制度面前人人平等原则； (二) 责任与权利对等原 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，加强职业操守，加大对年度报告信息披露相关责任人员的 问责力度，提高年度报告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内部控制制度建设，根据《中华人民 共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司信息披露管理办法》的有关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员、公司各子（分）公司的 负责人、公司以及各子（分）公司财务部门的工作人员以及与年度报告信息披露 工作有关的其他人员（以上统称"年报信息披露相关人员"）。年报信息披露相关 人员在年度报告信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件、《上市 规则》以及公司规章制度，未勤勉尽责 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）期 货套期保值业务，有效防范和控制风险，实现稳步发展，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号—交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，特制定本制度。 第三条 期货套期保值业务的数量原则上不得超过实际现货交易的数量，期 货持仓量应不超过套期保值的现货量，相应的套期保值头寸持有时间原则上不 得超出现货合同规定的时间或该合同实际执行的时间。 第四条 公司及控股子公司应使用与套期保值业务相匹配的自有资金，严格 控制套期保值的资金规模，不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。套期 保值业务所使用的资金不得超过董事会或股东会授权的资金额度。 第五条 在进行套期保值时，公司应严格遵守相关法律、法规和规范性文件 与期货交易的规定，不得进行违法违规交易。 第六条 本制度适用于公司及控股子公司，未经公司有权决策机构审批同意， 各子公司不得擅自开展套期保值业务。 第二章 组织机构及其职责 第七条 ...

董事和高级管理人员培训制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 董事和高级管理人员培训制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市新星轻合金材料股份有限公司(以下简称"公 司"）公司治理，不断提高公司董事和高级管理人员规范治理意识，依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会有关规章及上海证 券交易所有关规则，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员培训制度旨在规范公司董事和高级管理人 员执业行为，提高公司规范运作水平。 第四条 上市公司董事长、总经理培训内容主要包括国内外资本市场基本状 况、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则、董事长和总经理的基本 权利、义务和法律责任以及境内外证券市场融资和并购等最新政策法规。培训要 求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，强化规范运作意识。 第五条 上市公司董事（独立董事除外）培训内容主要包括上市公司运作法 律框架、上市公司董事的权利、义务和法律责任、上市公司信息披露基本要求、 公司治理的基本原则、以及上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策。培训要 求为强化行为规范，树立为投资者服务的理念。 第六条 上市公司独立董事培训内容主 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）、 公司全体股东及公司债权人的合法利益，杜绝大股东及关联方占用公司资金行为 的发生，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 8 号—上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规、证券交易所 监管规则以及《深圳市新星轻合金材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称的大股东，即控股股东，指持有的股份占公司股本总额 超过百分之五十的股东；或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但依其持 有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。本制度所 称的关联方根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定确定。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： (一) 经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销 售、相互提供劳务等生产经营环节的 ...

董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新星轻合金材料股份有限公司(以下简称"公司")董 事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和有关法律、法规，以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 15 号—股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规章、 规范性文件规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司 ...

第一条 为加强公司内部审计监督，保护公司资产安全和完整，促使公司持 续健康发展，根据《中华人民共和国审计法》及其它有关法律法规，制定本制度。 内部审计制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二条 内部审计是企业实施内部经济监督，依法检查会计账目及相关资产 及企业经营状况，监督财务收支真实性、合法性、效益性的活动。公司及控股、 参股公司依法实行内部审计制度，以加强内部管理和监督，遵守国家财经法规， 维护公司合法权益；促进改善经营管理，提高经济效益。 第三条 公司内部审计机构及人员依照国家法律、法规和政策以及本公司的 规章制度，对本公司及所属控股、参股公司的经营管理活动独立进行审计监督。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设立审计部，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信 息等事项进行监督检查。 审计部对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。审计部在监督检查过 程中，应当接受审计委员会的监督指导。审计部发现公司重大问题或线索，应当 立即向审计委员会直接报告。 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合 署办公。审计委员会参与对内部审计负责人的考 ...

总经理工作细则 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司治理结构，依照 《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）和有关法律、法规、规范性文件的 规定，并根据《深圳市新星轻合金材料股份有限公司章程》（简称《公司章程》）， 特制定本细则。 第二条 本细则适用于深圳市新星轻合金材料股份有限公司（简称公司）总 经理及其他高级管理人员。 第三条 公司依法设置总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工 作，组织实施公司董事会决议，对董事会负责。 公司设置副总经理若干名，财务总监一名，协助总经理工作。副总经理和财 务总监的职权范围由董事会批准的公司内部管理机构设置方案确定。 第二章 高级管理人员的任职资格与任免程序 第四条 公司高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业 的生产经营业务和掌握国家政策、法律、法规； （四）诚 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第一条 为提高深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规规定及《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 舆情管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长、董事会秘书担任副组长，小组成员由公司其他高级管理人 员及相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公 司应对各类舆情的处理工作，就相关工作做出决 ...