证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-074 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于 2025 年股票期权激励计划授予登记完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》及上海证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，深圳市新星轻合金材料股 份有限公司（以下简称"公司"或"深圳新星"）于 2025 年 7 月 28 日完成了《深圳 市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划》（以下简称"激励计 划"）股票期权授予登记工作，现将有关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2025 年 6 月 16 日，公司召开了第五届董事会第二十九次会议，审议通 过了《关于公司<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理 2025 年股票期权激励计划有关事项的议案》 ...

公告显示，深圳新星公司预计2025年半年度归属于母公司所有者的净利润为 -2350万元到 -1570万元，与上年同期相比，亏损减少3383.77万元到4163.77万 元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为 -2950万元到 -1970万元。深圳新星上年同期利润总额为 -5501.30万元，归属于母公司所有者的净 利润为 -5733.77万元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 -7127.41万元，每股收益为 -0.36元。 深圳新星表示，本期业绩预亏主要有三方面原因。一是受关税贸易战影响，铝锭价格大幅波动，4月初铝价较3月底下跌约1000元/吨，因生产周期及备货影 响，第一季度末约1万吨的铝锭存货、铝晶粒细化剂及电池铝箔坯料半成品等库存成本顺延至二季度，使第二季度产品成本偏高，产品综合毛利率下降，毛 利减少约1000万元。二是本期铝箔坯料产品等销售收入增加，应收账款增加，预期信用减值损失金额较一季度增加约500万元。三是铝箔坯料冷精轧生产线 处于调试过程中，产能未能完全稳定放量，成材率未达预期，导致铝箔冷轧坯料产品毛利率下降，不过截至业绩预告披露日，该生产线已调试完成，处于稳 定 ...

Core Viewpoint - The legal opinion letter confirms that Shenzhen Xinxing Light Alloy Materials Co., Ltd. has obtained the necessary approvals and authorizations for its 2025 stock option incentive plan, which aims to grant stock options to eligible employees under specified conditions [1][4][9]. Group 1: Legal Framework and Approval - The legal opinion is issued by Guangdong Prometheus (Longgang) Law Firm, confirming compliance with relevant laws and regulations, including the Company Law and Securities Law [2][3]. - The company has received approval from the board of directors and the supervisory board for the stock option incentive plan, ensuring that all necessary procedures have been followed [4][6]. Group 2: Granting Conditions and Specifics - The stock option incentive plan specifies that stock options can only be granted if certain conditions are met, including the absence of negative audit opinions in the most recent financial reports [6][8]. - The stock options have a maximum validity period of 36 months from the date of grant, with a waiting period of 12 to 24 months before they can be exercised [7][9]. Group 3: Performance Assessment and Targets - The performance assessment for the stock options is based on the company's revenue growth compared to the 2024 fiscal year, with specific growth targets set for the years 2025 and 2026 [9]. - The plan outlines that if performance targets are not met, the stock options will be canceled, and the individual performance assessments will also affect the ability to exercise options [9][10].

Core Viewpoint - Shenzhen New Star Light Alloy Materials Co., Ltd. has initiated a stock option incentive plan for 2025, which aims to motivate and retain key personnel by granting stock options under specific conditions [1][2][3]. Summary by Sections 1. Definition and Context - The report defines key terms related to the stock option incentive plan, including "incentive objects," "exercise price," and "waiting period" [1][2]. 2. Approval Process - The stock option incentive plan has undergone necessary approval procedures, including meetings of the board of directors and the supervisory board, which reviewed and approved the plan [4][5][6]. 3. Granting Details - The first grant date is set for July 16, 2025, with a total of 2 million stock options awarded to 6 individuals, including directors and senior management [7][8]. - The exercise price is established at 13.33 RMB per share [8]. 4. Conditions for Granting - The granting of stock options is contingent upon the company and the incentive objects meeting specific conditions, ensuring compliance with relevant laws and regulations [9][10]. 5. Financial Impact - The implementation of the stock option incentive plan is expected to be accounted for in accordance with accounting standards, with potential dilution effects noted for shareholders [9][10].

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-073 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于向激励对象首次授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2025 年 7 月 16 日，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"深圳新星"）第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于向激励对象授予股 票期权的议案》，根据《深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激 励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）的规定和公司 2025 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为 2025 年股票期权激励计划授予条件 已经成就，确定本次激励计划的授予日为 2025 年 7 月 16 日，向符合授予条件的 6 名激励对象授予 200 万份股票期权。现将相关事项公告如下： 一、股票期权授予情况 （一）本次股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2025 年 6 月 16 日，公司召开了第五届董事会第二十九次会议，审议通 过了《关于公 ...

| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 权数量(万份) | 占本次授予股票 期权总量的比例 | 占公司总股 本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 周志 | 董事、副总经理、董事 会秘书 | 50 | 25.00% | 0.24% | | 2 | 核心人员（合计 | 人） 5 | 150 | 75.00% | 0.71% | | | 合计（6 人） | | 200 | 100.00% | 0.95% | 注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划激励对象名单（授予日） 一、2025 年股票期权激励计划分配情况表 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 邢建强 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 2 | 王磊 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 3 | 张卡卡 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 4 | 周四海 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 5 | 曹莉 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二五年七月 | 一、释义 1 | | --- | | 二、声明 2 | | 三、基本假设 3 | | 四、本激励计划的审批程序 4 | | 五、本次激励计划的首次授予情况 6 | | 六、本激励计划授予条件成就情况说明 8 | | 七、实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | 八、独立财务顾问的核查意见 10 | | 九、备查文件及备查地点 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）备查地点 11 | 一、释义 1 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： 深圳新星、上市公司 、公司 指 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 独立财务顾问 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 独立财务顾问报告 指 《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于深圳市新 星轻合金材料股份有限公司2025年股票期权激励计划 首次授予相关事项之独立财务顾问报告》 股权激励计划、本（次 ）激励计划 指 《深 ...

新星公司向激励对象首次授予股票期权法律意见书 新星公司向激励对象首次授予股票期权法律意见书 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 向激励对象首次授予股票期权 之 法律意见书 广东普罗米修（龙岗）律师事务所 二〇二五年七月 释义 本《法律意见书》中，除非另有说明，下列简称具有以下特定含义： | 新星公司/公司/ | 指 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 本次激励计划/本 | 指 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 | | 计划/本激励计划 | | | | 行权 | 指 | 激励对象按照本次激励计划设定的条件购买标的股票的行为 | | 可行权日 | 指 | 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日 | | 行权价格 | 指 | 本次激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格 | | 行权条件 | 指 | 根据本次激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的 | | | | 条件 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 | | | | 购买公司一定数 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 监事会关于2025年股票期权激励计划 授予激励对象名单的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及公司《2025 年股票期权激励计 划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）、《公司章程》的相关规定，深圳 市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对本次股票期权激励 计划激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对 象的情形： （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、本激励计划激励对象人员具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件及《公司章程》所规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励 对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。 综上，监事会认为本次激励计划授予的激励对象符合相关法律、法规及规范 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-072 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 三次会议于 2025 年 7 月 16 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司 红楼会议室以通讯会议的形式召开。本次会议已于 2025 年 7 月 11 日以邮件及电 话的方式通知全体监事。本次会议由监事会主席谢志锐先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》 的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》 经审核，本次获授股票期权的 6 名激励对象均为公司 2025 年第三次临时股 东大会审议通过的《关于公司〈2025 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要 的议案》中确定的激励对象，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条所述 不 ...