3、公司本次激励计划的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有 关法律、法规和规范性文件的规定：对各激励对象股票期权的授予安排、行权安 排（包括授予额度、授予日期、授予条件、行权价格、等待期、行权期、行权条 件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未损害公司及全体股东 的利益。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 监事会关于公司 2025 年股票期权激励计划 相关事项的核查意见 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，对 2025 年股票期权 激励计划（以下简称"激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3） ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-057 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：深圳市新星轻合金材料股份有限公司 英文名称：SHENZHEN SUNXING LIGHT ALLOYS MATERIALS CO.,LTD. 注册地址：深圳市宝安区观光路公明镇高新技术产业园新星厂区 A 栋 法定代表人：陈学敏 注册资本：21,109.43 万元 统一社会信用代码：91440300618888515F 深圳市新星轻合金材料股份有限公司是专业从事铝晶粒细化剂、铝中间合 金、电池铝箔坯料及氟化工材料研发与制造的国家级高新技术企业、国家制造 业单项冠军示范企业、国家级专精特新小巨人企业、广东省战略性新兴产业骨 干企业、全球头部铝晶粒细化剂制造商，2017 年 8 月 7 日在上海证券交易所主 股权激励方式：股票期权 股份来源：本激励计划涉及的标的股票来源为 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 声 明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将本激励 计划所获得的全部利益返还公司。 1 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案） （草案） 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年 6 月 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资 本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量 及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。 四、本激励计划授予的股票期权的行权价格为13.33 元/份。 在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资 本公积 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二五年六月 | 一、释义……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 1 | | --- | | 二、声明 . | | 三、基本假设…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3 | | 四、本激励计划的主要内容 ……………………………………………………………………………………………………………………… 4 | | (一) 拟授予的股票期权所涉股票来源及数量 | | (二)激励对象范围及股票期权分配情况 | | (三) 股票期权的行权价格及其确定方法 . | ...

普 罗 米 修 律 师 事 务 所 P R O M I S E - U L AW F I R M 地址：深圳市龙岗区龙城大道豪景大楼十一楼 邮编：518172 电话/传真：（0755）84535600 全国官网：www.promise-u.com 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案） 之 法律意见书 广东普罗米修（龙岗）律师事务所 二〇二五年六月 释义 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 本《法律意见书》中，除非另有说明，下列简称具有以下特定含义： | 新星公司/公司/ | 指 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 本次激励计划/本 | 指 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司2025 年股票期权激励计划 | | 计划/本激励计 | | | | 划 | | | | 行权 | 指 | 激励对象按照本次激励计划设定的条件购买标的股票的行为 | | 可行权日 | 指 | 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日 | | 行权价格 | 指 | 本次激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格 | | ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全 公司的长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层 管理人员及技术、业务骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利 益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，提升公司的市场竞争能力与可持续发 展能力，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司拟实施 2025 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳 市新星轻合金材料股份有限公司章程》、本激励计划的相关规定，并结合公司的实际情 况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励计划的 顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的 实现。 二、考核原则 （一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）负责领 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划激励对象名单 深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会 2025 年 6 月 17 日 二、其他人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 邢建强 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 2 | 王磊 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 3 | 张卡卡 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 4 | 周四海 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 5 | 曹莉 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 权数量(万份) | 占本次授予股票 期权总量的比例 | 占公司总股 本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 周志 | 董事、副总经理、董事 会秘书 | 50 | 25.00% | 0.24% | | 2 | 核心员工（合计 | 人） 5 | 150 | 75.00% | 0.71% | | | 合计（6 | 人） | 200 | 100.00% | 0.9 ...

一、对外投资概述 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 7 日召开第五届董事会第二十六次会议，审议通过《关于对外投资设立合伙企业的 议案》，同意公司与洛阳国宏资本创业投资有限公司、洛阳市产业发展基金合伙 企业（有限合伙）共同设立合伙企业洛阳工控新星创业投资合伙企业（有限合伙） （以下简称"合伙企业"）。合伙企业认缴出资总额为人民币 50,000 万元，其中 公司作为有限合伙人，拟认缴出资人民币 10,000 万元，占合伙企业认缴出资总 额的 20%，其中首期投资金额为人民币 4,200 万元。合伙企业成立的目的是以专 项基金定向投资于公司全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司，为其日常 经营发展提供资金支持。具体内容详见 2025 年 5 月 8 日公司在《中国证券报》 《 上 海 证 券 报 》《 证 券 时 报 》《 证 券 日 报 》 以 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）上披露的《关于对外投资设立合伙企业的公告》（公告 编号：2025-045）。 二、本次对外投资进展 （一）合伙企业工商登记情况 证券代码：6 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/21，由实际控制人、董事长兼总经理陈学 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 敏先生提议 | | | | | | | | 回购方案实施期限 | 2024 年 月 11 月 | 2 | 20 | 日~2025 | 年 | 19 | 日 | | 预计回购金额 | 3,000万元~6,000万元 | | | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | | | | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | | | | | | 累计已回购股数 | 99.77万股 | | | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.47% | | | | | | | | 累计已回购金额 | 1,000.2959万元 | | | | | | | | 实际回购价格 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-052 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：铝锭为深圳市 新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子公司生产经营的主 要原材料之一，其价格波动会对产品成本产生一定的影响。为规避原材料价格波 动风险，公司拟通过上海期货交易所开展铝锭期货套期保值业务，授权期限内任 一时点占用的保证金余额不超过人民币 2,000 万元（含），上述额度在有效期限 内可循环滚动使用。 履行的审议程序：公司于 2025 年 5 月 30 日、2025 年 6 月 3 日分别召开 战略委员会 2025 年第二次会议、第五届董事会第二十七次会议，审议通过了《关 于开展期货套期保值业务的议案》及议案附件《关于开展期货套期保值业务的可 行性分析报告》。本次开展期货套期保值业务无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司开展期货套期保值业务，以合法、 ...