2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 上海太和水科技发展股份有限公司 容诚专字[2024]200Z0057 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 页码 | | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 1-3 | | 2 | 营业收入扣除情况表 4-5 | 上海太和水科技发展股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了上海太和水科技发展股 份有限公司（以下简称太和水）2023 年度财务报表，并于 2024 年 4 月 25 日出具 了容诚审字[2024]200Z0035 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核了后 附的太和水管理层编制的《上海太和水科技发展股份有限公司 2023 年度营业收入 扣除情况表》（以下简称营业收入扣除情况表）。 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 183,029,511.48, a decrease of 10.89% compared to CNY 205,407,095.53 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY -287,437,449.09, representing a decline of 79.31% from CNY -160,305,172.67 in 2022[22]. - The cash flow from operating activities for 2023 was CNY -62,565,748.97, an improvement of 35.12% compared to CNY -96,428,580.72 in 2022[22]. - Total assets at the end of 2023 were CNY 1,680,635,157.50, down 12.10% from CNY 1,911,911,213.96 at the end of 2022[22]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 18.01% to CNY 1,309,057,158.13 from CNY 1,596,606,543.81 in 2022[22]. - The company reported a decrease in revenue from its main business activities, with a total of CNY 182,918,928.02, down 10.95% from the previous year[22]. - Basic earnings per share were -2.54 RMB, down 78.87% from -1.42 RMB in 2022[24]. - The weighted average return on equity was -19.79%, compared to -9.36% in 2022[24]. - The gross profit margin for ecological protection and environmental governance decreased by 41.17 percentage points to 3.66%[58]. - Operating costs increased by 51.77% to 171.99 million yuan, primarily due to rising material and subcontracting costs[53]. - Sales expenses surged by 140.46% to 62.68 million yuan, attributed to increased after-sales maintenance and consulting service fees[53]. Strategic Initiatives - The company plans not to distribute profits or increase capital reserves for the fiscal year 2023 due to a negative net profit[6]. - The company aims to achieve sustainable development by balancing water environment protection and resource utilization in the face of economic challenges[36]. - The company is actively investing in R&D to innovate and upgrade its technologies in the competitive water ecological restoration market[36]. - The company plans to expand its offline sales channels and initiate a new trademark "Taihexi," collaborating with well-known retailers for OEM partnerships[41]. - The company plans to focus on high-quality functional drinking water, starting with natural soda water, to expand its health consumption sector[84]. - The company plans to enhance its digital marketing efforts, allocating 50 million RMB to improve customer engagement and brand awareness[102]. - The company plans to implement a shareholder return plan for the next three years (2023-2025) as part of its strategic initiatives[110]. Research and Development - Total R&D investment amounted to ¥18,672,421.05, representing 10.20% of operating revenue[64]. - The company has 50 R&D personnel, accounting for 10% of total employees[65]. - The company holds 72 utility model patents and 12 domestic invention patents related to its water ecological restoration technology, showcasing its strong R&D capabilities[42]. - The company has increased its investment in research and development to enhance technological innovation and industry upgrades in the water ecological restoration sector[72]. - The company has invested 100 million RMB in research and development for innovative water treatment technologies[102]. Market Position and Competition - The company is facing intensified international competition in the water ecological restoration industry, necessitating continuous technological innovation and brand building to enhance market competitiveness[72]. - The company faces increased market competition risks, which could lead to performance declines if competitive advantages are not maintained[85]. - Local government debt risks and fiscal pressures are expected to slow down infrastructure investments, impacting market demand for water environment governance[85]. - The environmental water ecology treatment industry is experiencing diversification and segmentation, creating both opportunities and challenges for the company[81]. Corporate Governance - The company has maintained a stable leadership team with no significant changes in key management positions during the reporting period[96]. - The company is committed to enhancing its corporate governance practices, as evidenced by the consistent roles of independent directors[98]. - The company has not reported any dissenting opinions from the board members during the reporting period[113]. - The board of directors has ensured compliance with legal regulations and conducted its duties diligently[114]. Compliance and Regulatory Issues - The company received multiple warnings and penalties from the China Securities Regulatory Commission for information disclosure violations in 2023 and 2024[106]. - The company has committed to addressing issues identified by the Shanghai Stock Exchange in a disciplinary notice issued in March 2024[106]. - The company reported no significant litigation or arbitration matters for the year[170]. - The company acknowledged issues in information disclosure and financial accounting, leading to a corrective report approved by the board[172]. Social Responsibility - Total donations for social responsibility projects amounted to 246,700 CNY, primarily benefiting the Red Cross Society in Chongren County and Jinshan District[138]. - The company actively responds to national calls for ecological civilization construction and aims to contribute to building a beautiful China[137]. - The company has implemented carbon reduction measures through various means, including the planting of aquatic plants for self-purification of water bodies[138]. Shareholder Information - The total number of shares held by the chairman and general manager, He Wenhui, remained unchanged at 25,553,567 shares, with a pre-tax remuneration of 898,600 CNY[96]. - The company reported a total of 25,556,322 shares held by all directors and supervisors at the end of the reporting period, with a total pre-tax remuneration of 9,579,700 CNY[97]. - The company has a three-year dividend return plan for shareholders from 2023 to 2025[114]. - The company guarantees that the IPO prospectus does not contain false statements or omissions and will assume legal responsibility for its accuracy[148].

审计报告 上海太和水科技发展股份有限公司 容诚审字[2024]200Z0035 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | | | 3 | 合并利润表 | 9 | | | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 | - | 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 | – | 17 | | 10 | 财务报表附注 | 18 | - | 126 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchin ...

证券代码：605081 证券简称：太和水 公告编号：2024-026 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 上海太和水科技发展股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) ...

证券代码：605081 证券简称：太和水 公告编号：2024-021 上海太和水科技发展股份有限公司 关于计提信用减值损失及资产减值损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于计提 2023 年度信用减值及资产减值损失的议案》，现将相关情况公告如下。 一、本次计提减值损失情况概述 为客观和公允地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度 的经营成果，公司根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，对合并报 表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的各类资产进行了全面检查和减值测试，基于 谨慎性原则，对其中存在减值迹象的资产相应计提减值损失。公司 2023 年度计 提各项资产减值准备合计 72,347,592.53 元，其中信用减值损失 38,754,719.84 元，资产减值损失 33,592,872.69 元，本次 ...

上海太和水科技发展股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司")的治理结 构, 促进公司的规范运作, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《上 海太和水科技发展股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规 定, 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务, 应当按照相关法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用, 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责, 不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司兼任独立董事, 并确保有足够的 ...

上海太和水科技发展股份公司董事会审计委员会对 会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和上海太和水科技发展股份有 限公司(以下简称"公司")的《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况履行监督职责的情况汇报如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）由原华普天健会 计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事 务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。截至 2023 年 12 月 31 日 ...

上海太和水科技发展股份公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海太和水科技发展股份公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对容诚所 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司 认为，近一年容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公 允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企 业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚所在全国设有 19 家分支机构，总 部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26。 2.人员信息 容诚首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 12 月 31 日，容诚共有合伙人 179 人， 注册会计师 1,395 人，其中 745 人签署过证券服务 ...

独立董事提名人声明与承诺 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法 律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 被提名人骆立云、金华已参加完成上海证券交易所举办的 独立董事资格培训，具有独立董事任职资格；被提名人蔡明超 承诺本次获得提名后，将参加上海证券交易所举办的独立董事 培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规 章的要求： 提名人上海太和水科技发展股份有限公司董事会，现提名 蔡明超、骆立云、金华为上海太和水科技发展股份有限公司第 三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任上海太和水科技发展股份有 限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上 海太和水科技发展股份有限公司之间不存在任何影响其独立性 的关系，具体声明并承诺如下： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 ...

证券代码：605081 证券简称：太和水 公告编号：2024-017 上海太和水科技发展股份有限公司 关于 2023 年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会对 2023 年度募集资金存放与实际使用情况做如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海太和水环境科技发展 股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕23号），公司首次 公开发行1,953万股人民币普通股（A股）股票，发行价格为43.30元/股，共计 募集资金总额为人民币845,649,000.00元，扣除承销费用49,542,266.89元（不 含税）后的募集资金为796,106,733.11 ...