具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了提高内部审计工作质量、加大审计工作力度、明确审计工作职责以及 规范审计工作程序，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 第三条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司及对公司具有重大影响的参股 公司。 第二章 内部审计机构及其主要职责和权限 第四条 公司设立内部审计专职机构——审计部，配置专职人员从事内部审计工作， 且专职人员不少于三人。 内部审计机构的负责人必须专职，由董事会审计委员会提名，董事会任免。 公司应当披露内部审计部门负责人的学历、职称、工作经历、与实际控制人的关系 等情况，并报证券交易所备案。 第五条 审计部依照国家法律、法规、政策以及有关规定,对公司各内部机构、控股 子公司及对公司具有重大影响的参股公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的 建立和实施等情况进行检查监督。 公司各内部机构、子公司及公司对其有实际控制权的其他企业应当配合内部审计机构依 法履行职责，不得妨碍内部审计机构的工作。 第六条 内部审计机构应保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2024-007 江西九丰能源股份有限公司 第二届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十四次会议于 2024 年 1 月 14 日（星期日）以通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 1 月 11 日（星 期四）以电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人， 会议由监事会主席慕长鸿先生召集和主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关 法律法规和《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议形成了以下决议： 鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》等相关规定， 监事会提名慕长鸿先生、刘载悦女士为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，任期 自公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。 相关具体内容及候选人简历详见同日在上 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2024-009 2024 年 1 月 14 日，江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）召开第二届 董事会第三十二次会议审议通过《关于修订<公司章程>及制定、修订相关制度的议案》， 具体情况如下： （一）《公司章程》修订情况 一、制定、修订原因 为提高公司治理水平，进一步完善公司治理制度，根据《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，结合实 际情况，公司制定了相关制度，并对部分制度进行修订。 二、本次具体制定、修订制度 | 序号 | 制度名称 | 制度类型 | 审议批准机构 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《公司章程》 | 修订 | 董事会、股 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 第一条 为进一步健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《江西九丰能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本工作细则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上 董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作。 江西九丰能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第六条 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第六条 战略与 ESG 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条 至第五条的规定补足委员人数。 第一条 为适应公司战略发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强 公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高业务发展水平与能力，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，同时提升公 司环境、社会及治理（ESG）的管理水平，进一步保护公司相关方利益，加强公司履行 社会责任的能力和意识，实现企业和社会的可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《江西九丰能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，依据公司股东大会的相关决议，公司特设立董事会战略与 ESG 委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策和公司 ESG 治理工作 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2024-004 江西九丰能源股份有限公司 关于部分可转债解除锁定前转股产生的限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为其他股份；股票认购方式为网下，上市股数为2,531,802股， 本次股票上市流通总数为 2,531,802 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 15 日。 一、本次限售股解除锁定情况 2023 年 12 月 26 日和 2024 年 1 月 4 日，公司分别在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露《关于向特定对象发行的部分可转换公司债券解除锁定并挂牌转 让的公告》《关于可转债转股结果暨股份变动的公告》，涉及公司可转债解锁及解锁前 转股产生的限售股等相关事宜。 自 2023 年 12 月 26 日至可转债解除锁定前一日（2023 年 12 月 28 日），部分可转 债持有人将合计 562,820 张可转债转股，产生限售股 2,5 ...

中信证券股份有限公司 关于江西九丰能源股份有限公司 部分可转债解除锁定前转股产生的限售股上市流通的 核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称 "独立财务顾问"）作为江西九丰能源 股份有限公司（以下简称"九丰能源"、"上市公司"或"公司"）发行股份、 可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金项目（以下简称 "本次交 易"）的独立财务顾问，根据《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管 理办法》等法律法规的有关规定和要求，对九丰能源向特定对象发行的"九丰定 01"部分可转债于解除锁定前转股产生的限售股上市流通事项进行了核查，并出 具本核查意见。 一、本次限售股解除锁定情况 2023 年 12 月 26 日和 2024 年 1 月 4 日，公司分别在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露《关于向特定对象发行的部分可转换公司债券解除锁定并 挂牌转让的公告》《关于可转债转股结果暨股份变动的公告》，涉及公司可转债 解锁及解锁前转股产生的限售股等相关事宜。 自 2023 年 12 月 26 日至可转债解除锁定前一日（2023 年 12 月 28 日），部 分可转债持有人将合计 562,820 张可 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 特此公告。 江西九丰能源股份有限公司董事会 2024 年 1 月 10 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 10 月 23 日，江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）分别召开第 二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金，总额不超过人民币 90,000.00 万元，其中，使用首次公开发行股票募集资金 暂时补充流动资金上限为人民币 50,000.00 万元，使用向特定对象发行可转换公司债券 募集资金暂时补充流动资金上限为人民币 40,000.00 万元；使用期限自公司董事会审议 通过之日起不超过 12 个月，到期及时归还或按募集资金投资项目需求提前归还至募集 资金专用账户。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 24 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于归还募集资金及继续使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 关于董事会和监事会换届选举暨征集候选人的提示性公告 本公司董事会、监事会及全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、监事会任期将于 2024 年 1 月 28 日届满。为顺利完成董事会、监事会的换届选举，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等相关规定，现将本次换届选举相关事项公告如下： 证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2024-003 二、选举产生方式 一、第三届董事会和监事会的组成 公司第三届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名。第三届 董事任期自公司股东大会选举通过之日起三年。 公司第三届董事、非职工代表监事由公司股东大会采用累积投票制选举产生，其中 独立董事和非独立董事实行分开投票。职工代表监事由公司职工代表大会选举产生。 三、董事候选人、监事候选人的提名 1、非独立董 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2024-002 江西九丰能源股份有限公司 关于持股 5%以上股东持股比例被动稀释至 5%以下的 权益变动提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动系江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）可转债"九丰 定 01"转股导致公司总股本增加所致。公司持股 5%以上股东 Starr Financial (Barbados) I, Inc.（史带金融[巴巴多斯]一期，以下简称"史带金融"或"信息披露义务人"）持股比 例由本次权益变动前的 5.0112%被动稀释至 4.9808%。 本次权益变动不涉及增持或减持，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及 实际控制人发生变化。 公司发行的可转债"九丰定 01"自 2023 年 6 月 29 日起开始转股，"九丰定 02"尚 未开始转股。截至 2023 年 12 月 31 日，可转债"九丰定 01"累计转股股数为 3,819,801 股，公司总股本由 625, ...