上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年度独立董事沭职报告 作为上海沿浦金属制品股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")的 独立董事,2023年度我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规,以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定,独立履行职责,参与公司重大事项的决策,勤勉尽责, 充分发挥独立董事的作用,维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将公司 独立董事 2023 年度任期内履行职责情况报告如下: 一、独立董事基本情况 韩维芳:女,1986年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士学历。2012 年 1 月至 2012年9月任新加坡南洋理工大学南洋商学院研究助理,2013年7月 至 2020年5月任上海立信会计金融学院会计学院讲师,2017年6月至2018年6 月任香港科技大学商学院访问学者,2020年5月至2022年6月任上海财经大学 会计学院讲师,2022年 6月至今任上海财经大学会计学院副教授。2020年 10 · 月至今任本公司独立董事。2022年 8 月至今任江苏中恒宠物用品股份有限公司 独立宣事。 作为公司独立董事,我未持有 ...

海通证券股份有限公司 截至 2024 年 3 月 18 日，本次拟延期募投项目及募集资金使用情况如下： 关于上海沿浦金属制品股份有限公司公开发行 A 股可转换公司 债券募集资金部分项目延期的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"上海沿浦"或"公司"） 公开发行A 股可转换公司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》等有关规定，对公司部分募投项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金及项目基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海沿浦金属制品股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2211 号）核准，上海沿浦 金属制品股份有限公司于 2022 年 11 月 2 日向社会公开发行可转换公司债券 384 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 384,000,000.00 元，期 限 6 年，扣除承销与 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 报告期内，上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事会审计委员会根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，认真开 展工作，勤勉履行职责。现将董事会审计委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会人员情况 公司董事会审计委员会由韩维芳、钱俊及周建清担任，其中，韩维芳和钱俊 为独立董事，周建清为非独立董事，主任委员由具有会计专业资格的独立董事韩 维芳担任。 二、审计委员会召开会议的情况 2023 年度，董事会审计委员会共召开 7 次会议，并形成 7 份董事会审计委 员会决议。 （一）2023 年 4 月 10 日，公司召开了第四届董事会审计委员会第十一次会 议，审议并通过了以下事项： 1、《关于公司董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告的议案》； 2、《关于公司 2022 年度审计报告及财务报表的议案》； 3、《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》； 4、《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》； 5、《关于公司 2021 年度利润分配方案的议案》； 6、《关于公司及子公司 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 董 事 会 二〇二四年三月二十八日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海沿 浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事董 叶顺先生、钱俊先生、韩维芳女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事董叶顺先生、钱俊先生、韩维芳女士的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 上海沿浦金属制品股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海沿浦金属制品股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：23280000 立信会计师事务所(特殊普通合 CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 关于上海沿浦金属制品股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 立信会计师事务所(特殊普通合伙) bdo china shu lun pan certified public accountants 为了更好地理解上海沿浦公司 2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况,汇总表应当与己审计财务报表一并阅读。 本报告仅供上海沿浦公司为披露 2023年年度报告的目的使用, 不得用作任何其他目的。 IED PUB 中国注册会计师: 中国注册会计师: 中国 · 上海 二 0 二四年三月二十八日 专项报告第2页 关于上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 信会师报字[2024]第 ZA10 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于 2024 年度公司与关联方日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、日常关联交易基本情况 上海沿浦金属制品股份有限公司于 2024 年 3 月 28 日召开的第五届董事会第四次会议和 第五届监事会第二次会议分别都审议通过了《关于 2024 年度公司与关联方日常关联交易预计 的议案》，同意公司及子公司与离任未超过一年的监事控制企业、公司参股公司、公司子公 司的参股公司之间进行采购商品、销售商品、加工商品、咨询服务、租赁资产等交易。 根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次日常关联交易 预计金额达到上市公司最近一期经审计净资产 9.87%，需提交公司股东大会审议。 1、2023 年度关联交易的预计与执行情况 1）采购商品、接受劳务、 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于公开发行 A 股可转换公司债券募集资金部分项目结项的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"） 公开发行 A 股可转换公司债券募 集资金项目中"重庆沿浦汽车零部件有限公司金康新能源汽车座椅骨架、电池包外壳生产线 项目"（以下简称"重庆沿浦可转债项目"）已完成建设和资金使用，截止 2024 年 3 月 18 日，重庆沿浦可转债项目的承诺投资金额 17,224.78 万元，实际投入募集金额 17,259.94 万 元，实际投入比列 100.20%，截止 2024 年 3 月 18 日重庆沿浦汽车零部件有限公司募集资金 专户余额为 0 元。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》规定，重庆沿浦可 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度审计履职情况 的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等法律法规和相关规范性文件的规定，以及《上海沿浦金属制品 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，现将上海沿浦金 属制品股份有限公司（以下简称"公司"）对立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"立信"）2023 年度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、 从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 二、 聘任会计师事务所履行的程序 公司第五届董事会第四会议、2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘立信为 公司 2023 年度财务报告及内部控制的审计机构。 三、2023 年度会计 ...

证券代码：605128 证券简称：上海沿浦 公告编号：2024-012 转债代码：111008 转债简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度向银行申请授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、2024 年度公司及子公司授信情况概述 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公 司实际发生的融资金额为准。授信额度在授信期限内可循环使用。以上提供担保的形式包括但 不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、以公司（含子公司）自有的土地使用权、房 产、应收账款等资产提供抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式，具体以银行与公 司实际的担保情况为准。 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开了第五届董 事会第四次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度向银行 申请授信额度的议案》，同意公司及子公司： 6） 向华夏银行股份有限公司上海漕河泾支行申请人 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于第五届董事会第四次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 9 时在公司会 议室召开第五届董事会第四次会议。会议通知于 2024 年 3 月 18 日以专人送达、电话及电子 邮件方式发出。本次会议由公司董事长周建清先生召集和主持，会议应出席董事 9 人，实际 出席董事 9 人，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》和《上海沿浦金属制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事以记名投票表决方式审议并通过了以下议案： 1、《关于公司 2023 年度总经理工作报 ...