上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制， 有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根 据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《上海沿浦精工科技（集 团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （四）坚持薪酬与年度绩效考核相匹配的原则； （五）坚持激励和约束并重的原则。 第二章 管理机构 （一）独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事； （二）非独立董事：包括内部董事和外部董事。外部董事指不在公司担任除 董事以外职务的非独立董事；内部董事指同时在公司担任除董事以外其他职务的 非独立董事，系与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员 兼任的董事。 （三）高 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披 露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《上海沿浦精工科 技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海沿浦 精工科技（集团）股份有限公司信息披露管理办法》的规定，并结合本公司实 际情况，制定本制度。 1 第六条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公 开的信息。《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕 信息。 第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 第三条 公司控股股东、实际控制人应当履行下列职责： （一）遵守并促使公司遵守法律法规、证券交易所相关规定和《公司章程》， 接受证券交易所监管； （二）依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的合法权益； 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为引导和规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《上海沿浦精工科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本规范。 第二条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、 履行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控制地位谋 取非法利益、占用公司资金和其他资源。 公司控股股东、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 第六条 公司通过子公司股东（会）行使股东权力制定子公司章程，并通过 委派或推荐董事、监事、经理人员及财务总监等方式实现对各子公司的治理监 控。 第七条 公司结合出资比例及管理需要向控股子公司委派或推荐董事、监事 及高级管理人员，子公司的董事、监事、经理人员的任期按子公司章程规定执 行，公司可根据需要和委派人员的工作表现，对任期内委派的董事、监事及经 理人员提出人选调整方案并按照子公司章程的规定进行变更。 第八条 公司向全资、控股子公司委派或推荐的董事、监事、经理人员由公 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"或"母公司"）控股子公司经营管理行为，促进子公司健康发展，提高子 公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规章、制度及《上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司合并报表范围内的子公司，即持有 其 50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通， 加深投资者对公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良 性关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司 治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等相关法律、法规和规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工 作，应当严格审查向外界传达的信息，严格 ...

第二章 关联人和关联交易 第三条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司 关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； 上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权 人的合法利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关 联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 《上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，特制订本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立健全上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》 等法律法规、规范性文件及《上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案。 第三条 公司证券事务部为薪酬与考核委员会工作联系部门，主要负责日常 工作联络、会议组织和下达、协调及督办薪酬与考核委员会安排的任务等工作， 公司其他部门根据职能提供业务支撑工作。 《公司法》《公司章程》关于董事的任职资格、义务等规定适用于薪酬与考 1 核委员会委员。 第二章 人员构成及任期 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 第四条 董事会下设证券事务部，负责处理董事会日常事务，其具体职责 另行规定。 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥 董事会的作用，督促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规、规范性文件，以及《上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规则，作为董事及 董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东会负责，在《公司章程》和股东会赋予的职权 范围内行使职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中由职工代表担任董事 1 名，独 立董事 3 名，设董事长 1 名，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事可以由总经理或者其他高级管理 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《上市公司独立董事履职指引》和《上海沿浦精工科 技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略等专门委员会的，审计委员 会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并 由独立董事中会计专业人士担 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员持有及买卖公司股票的管理，进一步明确办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员，应当遵守本制度。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第二章 买卖公司股票行为的申报 第四条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通过 证券交易所网站申报其姓名职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人信息： （ ...