上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 接待和推广工作及信息披露备查登记制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海沿浦精工科技（集 团）股份有限公司（以下简称"公司"）接待和推广行为，加强公司对外接待及 与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，改善公司治理，根据《公 司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所相关文件以及《上 海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 接待和推广的基本原则 1．公平、公开、公正原则； 2．诚实守信原则，保持交流信息客观、真实和准确，避免虚假记载、误导 性陈述； 3．保密原则，公平对待公司的所有股东及潜在投资者，不得透露或泄露未 公开重大信息，避免发生选择性披露； 4．高效低耗原则，在进行投资者接待和推广工作时将充分考虑提高沟通效 率，降低沟通成本； 5．国家法律法规及上海证券交易所对上市公司投资者关系管理的其他原 则。 第二章 接待和推广工作负责人 第三条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，全面负责公司接待 和推广工作。公司证券事务部为公司的投资者关 ...

第二条 公司选聘执行财务会计报告审计业务的会计师事务所相关行为（指 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为），应当 遵照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘会计师事务所从事除财务会计 报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性程度可参照本制度执行。 上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务的会计师事务所相关 行为，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《上海 沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第三条 公司聘用、解聘会计师事务所，经审计委员会全体成员过半数同意 后提交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得在股东会决定前委任会计师事 务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 董事、高级管理人员及其他相关主体对外发布信息行为规范 第一条 为规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员及其他相关主体对外发布信息行为，加强信息披露事务管理， 依据《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及《上海沿浦精工科技（集团） 股份有限公司信息披露管理办法》的规定，制定本规范。 第二条 本规范所指信息，指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准 备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计 数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监 督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第三条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责办理 公司信息对外公布等相关事宜。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关主体应当遵守公司信息披露 内控制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第六条 公司董事、高级管理人员及其他相 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，提高募集资金使用 效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规、规范 性文件以及《上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资 金金额的部分。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地 ...

独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海沿浦精工科技（集团）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况，制 定本制度。 上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第二章 专门会议议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独 立董事专门会议"）。独立董事专门会议审议下列事项： （一） 应当披露的关联交易； 前款第一项至第三项经全体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议。前款 第四项至第六项须经全体独立董事过半数同意后，方可行使。 第四条 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 1 （二） 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三） 公司被收购时，公司董事会针对收购所 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易 价格变动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 公司应对舆情坚持"科学应对、突出导向、注重实效"的总体原则，有 效引导内部舆论和社会舆论，避免和消除因媒体可能对公司造成的各种负面影 响，切实维护公司的利益和形象。 第一条 为了提高上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各 类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护 投资者合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则 ...

第一条 为规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 投资管理，提高公司投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化决策责任， 实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规 范性文件以及《上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称控股子公司是指公 司持有其超过 50%的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 对外投资的原则 上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第三条 投资决策管理应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，确保决策 科学民主化、行为规范程序化、投入产业效益化。 公司采用并购方式进行投资的，应当严格控制并购风险，重点关注并购对象 的隐性债务、承诺事项、可持续发展能力、员工状况及其与公司治理层及管理层 的关联关系，合理确定支付对价，确保实现并购目标。 第三章 对外投资的 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》等法律法规、规范性 文件，以及《上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在 ...

第三条 公司于 2020 年 8 月 7 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,000 万股。该等股份 均为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股。公司于 2020 年 9 月 15 日在 上海证券交易所上市。 第四条 公司注册中文名称：上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 章程 | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股 份 2 | | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | | 第三节 | 股份转让 4 | | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | | 第一节 | 股东的一般规定 5 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | | 第四节 | 股东会的召集 11 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 12 | | | 第六节 | 股东会的召开 13 | | | 第七节 | 股东会表决和决议 16 | | | 第五章 | 董事会 20 | | ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件及《上海沿浦精工科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，公司特设立董事 会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核，并提出建议。 第三条 公司证券事务部为提名委员会工作联系部门，主要负责日常工作联 络、会议组织和下达、协调及督办提名委员会安排的任务等工作，公司其他部门 根据职能提供业务支撑工作。 第二章 人员组成及资格 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于二名。 第八条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为提名委员会委员。且 提名委员会委员在任职期间出现前条规定的不适合任职情形的，该委员 ...