第三条 公司于 2020 年 8 月 7 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,000 万股。该等股份 均为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股。公司于 2020 年 9 月 15 日在 上海证券交易所上市。 第四条 公司注册中文名称：上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 章程 | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股 份 2 | | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | | 第三节 | 股份转让 4 | | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | | 第一节 | 股东的一般规定 5 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | | 第四节 | 股东会的召集 11 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 12 | | | 第六节 | 股东会的召开 13 | | | 第七节 | 股东会表决和决议 16 | | | 第五章 | 董事会 20 | | ...

第一条 为规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 投资管理，提高公司投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化决策责任， 实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规 范性文件以及《上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称控股子公司是指公 司持有其超过 50%的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 对外投资的原则 上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第三条 投资决策管理应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，确保决策 科学民主化、行为规范程序化、投入产业效益化。 公司采用并购方式进行投资的，应当严格控制并购风险，重点关注并购对象 的隐性债务、承诺事项、可持续发展能力、员工状况及其与公司治理层及管理层 的关联关系，合理确定支付对价，确保实现并购目标。 第三章 对外投资的 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》等法律法规、规范性 文件，以及《上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制， 有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根 据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《上海沿浦精工科技（集 团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （四）坚持薪酬与年度绩效考核相匹配的原则； （五）坚持激励和约束并重的原则。 第二章 管理机构 （一）独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事； （二）非独立董事：包括内部董事和外部董事。外部董事指不在公司担任除 董事以外职务的非独立董事；内部董事指同时在公司担任除董事以外其他职务的 非独立董事，系与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员 兼任的董事。 （三）高 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件及《上海沿浦精工科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，公司特设立董事 会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核，并提出建议。 第三条 公司证券事务部为提名委员会工作联系部门，主要负责日常工作联 络、会议组织和下达、协调及督办提名委员会安排的任务等工作，公司其他部门 根据职能提供业务支撑工作。 第二章 人员组成及资格 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于二名。 第八条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为提名委员会委员。且 提名委员会委员在任职期间出现前条规定的不适合任职情形的，该委员 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 第三条 公司控股股东、实际控制人应当履行下列职责： （一）遵守并促使公司遵守法律法规、证券交易所相关规定和《公司章程》， 接受证券交易所监管； （二）依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的合法权益； 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为引导和规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《上海沿浦精工科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本规范。 第二条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、 履行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控制地位谋 取非法利益、占用公司资金和其他资源。 公司控股股东、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披 露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《上海沿浦精工科 技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海沿浦 精工科技（集团）股份有限公司信息披露管理办法》的规定，并结合本公司实 际情况，制定本制度。 1 第六条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公 开的信息。《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕 信息。 第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立健全上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》 等法律法规、规范性文件及《上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案。 第三条 公司证券事务部为薪酬与考核委员会工作联系部门，主要负责日常 工作联络、会议组织和下达、协调及督办薪酬与考核委员会安排的任务等工作， 公司其他部门根据职能提供业务支撑工作。 《公司法》《公司章程》关于董事的任职资格、义务等规定适用于薪酬与考 1 核委员会委员。 第二章 人员构成及任期 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 第六条 公司通过子公司股东（会）行使股东权力制定子公司章程，并通过 委派或推荐董事、监事、经理人员及财务总监等方式实现对各子公司的治理监 控。 第七条 公司结合出资比例及管理需要向控股子公司委派或推荐董事、监事 及高级管理人员，子公司的董事、监事、经理人员的任期按子公司章程规定执 行，公司可根据需要和委派人员的工作表现，对任期内委派的董事、监事及经 理人员提出人选调整方案并按照子公司章程的规定进行变更。 第八条 公司向全资、控股子公司委派或推荐的董事、监事、经理人员由公 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"或"母公司"）控股子公司经营管理行为，促进子公司健康发展，提高子 公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规章、制度及《上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司合并报表范围内的子公司，即持有 其 50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控 ...

上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海沿浦精工科技（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通， 加深投资者对公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良 性关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司 治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等相关法律、法规和规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工 作，应当严格审查向外界传达的信息，严格 ...