证券代码：605128 债券代码：111008 证券简称：上海沿浦 债券简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2023 年第二次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 二〇二三年十月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》" ）、《上海沿浦金属制品股份有限公司公开发行可转换公司债券之债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《上海沿浦金属制品股份有限公 司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相 关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管 理人中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"）编制。中银证券对本 报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引 述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银证券所作的承 诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为 ...

证券简称：上海沿浦 债券简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2023 年第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 二〇二三年十月 证券代码：605128 债券代码：111008 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》" ）、《上海沿浦金属制品股份有限公司公开发行可转换公司债券之债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《上海沿浦金属制品股份有限公 司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相 关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管 理人中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"）编制。中银证券对本 报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引 述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银证券所作的承 诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为 ...

证券代码：605128 证券简称：上海沿浦 公告编号：2023-097 转债代码：111008 转债简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于变更保荐机构后重新签订 募集资金专户存储三方及四方监管协议的公告 本次募集资金各项发行费用合计（不含增值税）人民币 6,578,301.87 元，其中承销与保 荐费用（不含增值税）人民币 4,347,169.81 元，其他发行费用（不含增值税）合计人民币 2,231,132.06 元。扣除不含税发行费用后的募集资金净额为人民币 377,421,698.13 元。上 述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于 2022 年 11 月 8 日出具了"信会师报字[2022]第 ZA16074 号"《验资报告》。 二、募集资金监管协议重新签订的情况和募集资金的存放情况 鉴于原保荐机构中银证券未完成的持续督导工作由海通证券承接，为进一步规范公司募 集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规的规定，公司 ...

证券代码：605128 证券简称：上海沿浦 公告编号：2023-096 上海沿浦金属制品股份有限公司 特此公告。 关于控股股东部分股份质押解除的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股份质押解除情况 本公司于 2023 年 10 月 13 日收到控股股东周建清先生的通知，已将质押给国泰君安证券 股份有限公司的公司股份 13,900,000 股办理了股份质押解除手续，情况如下： | 股东名 | 是 否 | 本 次 解 | 解质时 | 累计质 | 本次解除后 | | | 质权人 | 占其所 | 占公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | 为 控 | 除 质 押 | 间 | 押股数 | 质 押 | 股 | 数 | | 持本公 | 总股本 | | | 股 股 | 股数（万 | | （万股） | （万股） | | | | 司股份 | 比例 | | | 东 | 股） | | | | | ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于部分提前归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 18 日召开了第 四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金暂时补 充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2022 年 11 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海沿浦金属 制品股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号 2022-080）。 自公司第四届董事会第十九次会议审议批准之日（2022 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 章 程 t and the same of the same of the subject of the subject of the station of the sta | | | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 | | 第二节 股份增减和回购. | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东大会 | | 第一节 股 东 . | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 第五节 股东大会的召开 | | 第六节 股东大会表决和决议 | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 . | | 第七章 监事会 .. | | 第一节 监事 . | | 第二节 监事会 | | 第三节 监事会决议 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第一节 财务会计制度 | | 第二节 内部审计 33 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第九章 通知和公 ...

证券代码：605128 证券简称：上海沿浦 公告编号：2023-089 转债代码：111008 转债简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示：公司及子公司拟将部分暂时闲置的可转换公司债券的募集资金不超过 1.6 亿元暂时补充流动资金，自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沿浦金属制品股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》（证监许可[2022]2211 号）核准，上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简 称"公司"）向社会公开发行可转换公司债券 384 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金 总额为人民币 384,000,000.00 元。 2022 年 11 月 8 日，在扣除承销与保荐费用（不含增值税）人民币 4,347,169.81 元后，中 银国际证券股份有限公司划款了 379,652,830.19 元给上海沿浦金属制品股份有限公司开 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于第四届董事会第二十九次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会召开情况 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 11 日 9 点在公司 会议室以现场和通讯方式召开第四届董事会第二十九次会议。会议通知于 2023 年 10 月 9 日 以电话及电子邮件方式发出。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集和 召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海沿浦金属制品股份有限公司章程》的规定，会 议合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事以记名投票表决方式审议并通过了以下议案： 1、审议《关于公司董事会非独立董事换届选举的议案》； 表决结果：9 名赞成，占全体董事人数的 100%；0 名弃权；0 名反对。 （1）推选周建清为 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：上海市闵行区浦江镇江凯路 128 号四楼会议室（八） 股东大会召开日期：2023年10月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 202 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）总经 理、副总经理、财务负责人等高级管理人员（以下简称"经理"）的职责、权限， 规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行政法规及《上海沿浦金属制品股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第二章 经理的任职资格、任期与任免程序 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受 聘担任公司总经理、副总经理或其他高级管理人员，但董事会中兼任公司高级管 理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 公司设副总经理，由董事会根据总经理提名聘任或解聘。 公司设财务负责人1名，由公司总经理提名，由公司董事会决定聘任或解聘。 第五条 经理任职应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论知识 ...