杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年,本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等有关法律、法 规、规范性文件及《杭州聚合顺新材料股份有限公司独立董事工作制度》的规定, 积极履行职责,恪尽职守,认真审议杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会各项议案,从客观、公正立场出发,作出独立判断。现将 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 杜淼,女,1971 年 4 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历。1999 年 12 月至今,历任浙江大学高分子系讲师、副教授、教授；2012 年 5 月至 2020 年 3 月，担任杭州沃蓝建设科技有限公司监事。2018 年 6 月至今任公司独立董 事。 （二）独立性情况说明 经自查，作为独立董事,本人不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务, 直系亲属、主要社会关系均不在公司或公司附属企业任职，也没有为公司提供财 务、法律、管理咨询、技术咨询等服务,没有从公司及公司主要股东或有利害关 系的机构和人员取得额外 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 | 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注 | 何时开始从事 | 何时开始在 | 何时开始为 本公司提供 | 近三年签署或复核上 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 册会计师 | 上市公司审计 | 本所执业 | 审计服务 | 市公司审计报告情况 | | | | | | | | 注 1 | | 项目合伙人 | 许安平 | 2008 年 | 2006 年 | 2008 年 | 2021 年 | | | 签字注册 | 刘小欢 | 2017 年 | 2015 年 | 2017 年 | 2021 年 | — | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 会计师 | | | | | | | | 项目质量控制 | 陆俊洁 | 2006 年 | 2009 年 | 2007 年 | 2023 年 | 注 2 | | 复核人 | | | | | | | 注 1:2023 年，签署国泰环保、瀚叶股份、聚合顺、浙数文化 2022 年度审计 ...

| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | 238 人 | | 上年末执业人员数 | 注册会计师 | 2,272 人 | | 量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836 人 | | 2023 年业务收入 | 业务收入总额 | 34.83 亿元 | | | 审计业务收入 | 30.99 亿元 | | | 证券业务收入 | 18.40 亿元 | | | 客户家数 | 675 家 | | | 审计收费总额 | 6.63 亿元 | | 2023 年上市公司（含 A、B 股）审计情况 | 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发 和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、 环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业， 金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服 | | | | 务业，文化、体育和娱乐业，建 ...

目 录 | 一、最近三年非经常性损益的鉴证报告……………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、最近三年非经常性损益明细表…………………………………第 | 3—4 | 页 | | 三、最近三年非经常性损益明细表附注………………………… 第 | 5—10 | 页 | | 四、附件……………………………………………………………第 | 11—15 | 页 | 关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 最近三年非经常性损益的鉴证报告 天健审〔2024〕679 号 杭州聚合顺新材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称聚合顺公司） 管理层编制的最近三年非经常性损益明细表（2021－2023 年度）及其附注（以 下简称非经常性损益明细表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供聚合顺公司向不特定对象发行可转换公司债券时使用，不得 用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为聚合顺公司向不特定对象发行可转 换公司债券的必备文件，随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 聚合顺公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 关于开展套期保值为目的的外汇衍生品交易可行 性分析报告 一、开展外汇衍生品交易的背景 杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司随着出 口业务的增长，公司使用美元等外币交易的金额日益增加，而现阶段美元等币种 对人民币的市场汇率波动较大。为防范并降低外汇汇率及利率波动带来的经营风 险，公司及下属子公司拟与有关政府部门批准、具有相关业务经营资质的银行等 金融机构开展外汇衍生品交易业务，以套期保值为目的，不做投机性、套利性的 交易操作，资金使用安排合理。 二、开展外汇衍生品交易概述 （一）交易目的 公司拟开展的外汇衍生品交易业务与生产经营紧密相关。鉴于公司出口业务 的增长，公司使用美元等外币交易的金额日益增加，而现阶段美元等币种对人民 币的市场汇率波动较大。为防范并降低外汇汇率及利率波动带来的经营风险，公 司及下属子公司拟与有关政府部门批准、具有相关业务经营资质的银行等金融机 构开展外汇衍生品交易业务，以套期保值为目的，不做投机性、套利性的交易操 作，资金使用安排合理。 （二）交易额度、有效期限及投入资金来源 公司及下属子公司拟使用最高额不超过7,000万美元（含）的 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 杭州聚合顺新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 3 月制订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，依据《中华人民 共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规、规范性文件和《杭州聚合顺新材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，选聘 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比照本制度 执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得 在公司董事会、 ...

| 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 目 录 杭州聚合顺新材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称聚合顺公司） ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或"保荐机构"） 作为杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"聚合顺"或"公司"）持续督 导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定， 对聚合顺 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 2023 年度，公司募集资金存放与使用所涉及的募集资金为 2020 年公司首次 公开发行股票的募集资金和 2022 年发行可转债的募集资金。 （二）募集资金使用和结余情况 1、首次公开发行股票实际募集资金使用和结余情况 单位：人民币万元 项目 序号 金额 募集资金净额 A 50,638.48 截至期初累计发生额 项目投入 B1 39,745.45 利息收入净额 B2 473.90 补充流动资金 B3 7,176.35 本期发生额 项目投入 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 经自查，作为独立董事,本人不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务, 直系亲属、主要社会关系均不在公司或公司附属企业任职，也没有为公司提供财 务、法律、管理咨询、技术咨询等服务,没有从公司及公司主要股东或有利害关 系的机构和人员取得额外的未予披露的其他利益。本人具有《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司 章程》及《公司独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职 资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 1、出席董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议情况 公司 2023 年度共召开了 4 次审计委员会会议,1 次薪酬与考核委员会会议,4 次战略决策委员会会议,本人作为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员 参加会议情况如下： | 独立董 | 审计委员会 | | 薪酬与考核委员会 | | 战略决策委员会 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | 应出席次数 | ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年,公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等有关法律法规、规范性 文件以及公司制度的规定,围绕公司发展战略和年度重点任务积极开展各项工作。 全体董事恪尽职守、勤勉尽责,以科学、严谨、审慎、客观的工作态度,积极参与 公司各项重大事项的决策过程,切实履行股东大会赋予的董事会职责,推动公司 持续健康稳定发展。现将公司董事会 2023 年工作情况汇报如下： 报告期内，公司实现营业收入 601,836.53 万元，同比减少 0.31%；利润总 额23,887.15万元，同比减少14.07%；实现归属于上市公司股东净利润19，671.68 万元，同比减少 18.78%。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产 468，522.36 万 元，比上年同期增长 17.34%，归属于公司股东的净资产 171，125.41 万元，比 上年同期增长 8.25%。 二、2023 年度公司董事会日常工作情况 1、董事会运行情况 2023 年，公司共召开董事会 12 次，会议的召集与召开 ...