第一条 为建立和规范浙江华生科技股份有限公司（以下简称"公司"）审 计与风险管理体系和流程，做到事前审计、专业审计，确保对管理层的有效监 督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《浙江 华生科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《浙江华生科技股份有 限公司董事会议事规则》以及其他相关规定，董事会设立审计委员会，并制定 本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的常设专门工作机构，经董事会批准后成 立。遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行使职权，并直接向董事会负 责。主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部 控制。 第三条 本细则适用于审计委员会及本细则中涉及的有关人员和部门。 第二章 审计委员会组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，应当为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事应当在委员会成员中过半数，且至少有一名独立董事委员 是会计专业人士。审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上全体董事提名，董事会选举产生。董事会成员中的职工代表可以成 ...

第一条 为规范公司行为，保障股东的合法权益，保证股东会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范 性文件及《浙江华生科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 浙江华生科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》、公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。在年度股东会上，董事会应当就其 过去一年的工作向股东会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。 临时股东会不定期召开，出现以下情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程规定人数 2/3 时； （六）法律、行政法 ...

浙江华生科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善本公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护公司及股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 及《浙江华生科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制 定本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与其所受聘的公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，公司依公司章程聘任独立 董事，其中至少包括一名会计专业人士。会计专业人士应当具备较丰富的会计专 业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 1 / 7 （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或 者博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规 ...

利润分配管理制度 浙江华生科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范浙江华生科技股份有限公司（下称"公司"）的利润分配行 为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，切实保护中小 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2025 年修订）》等有关法律法规的相关规定和《浙 江华生科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排的理 由等情况。公司应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台 等）充分听取独立董事以及中小股东的意见，做好利润分配事项的信息披露。 第二章 利润分配顺序 第三条 公司应当重视投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持续、 稳定的利润分配政策。 根据相关法律法规及《公司章程》，公司税后利润按下列顺序分配： （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10 ...

浙江华生科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条为规范浙江华生科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘）会计师事务所的有关行为，提高财务信息披露质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、规范性文件及《浙江华 生科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司 可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东 会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （三）熟悉国家 ...

浙江华生科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为了充分发挥浙江华生科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的积极性，增强凝聚力，体现"责任、风险、利益一致"的公 平原则，实现股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》等有关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所指的董事、高级管理人员是指董事会成员，包括董事长、 董事、独立董事及在公司任职的所有高级管理人员等。 第三条 薪酬原则： （2）绩效薪酬以公司经营目标和个人绩效考核指标完成情况为考核基础， 根据考核结果发放。 内部董事、高管的薪酬水平原则上与内部董事、高管的工作职责以及同行业 同职位收入水平保持一致，主要综合考虑内部董事、高管对公司贡献程度、公司 资产规模、利润基数、同行业同职位收入水平等。内部董事、高管根据在公司实 际担任的经营管理职务领取薪酬，不发放津贴。 4、在公司实际担任经营管理职务的内部董事不发放年度津贴，因履职需要 产生的所有费用由公司承担。 外部董事不在公司领取薪酬，单独发放年度津贴。 2、不在公司实际担任经营管理职务的外部董事，参照独立 ...

第一章 总 则 第一条 为规范浙江华生科技股份有限公司（下称"公司"）的投资和融资 （以下简称"投融资"）决策程序，建立系统完善的投融资决策机制，确保决策 的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《公司 法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、证券交易所业务规则 及《浙江华生科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关的 规定，特制定本制度。 浙江华生科技股份有限公司 对外投资和融资决策管理制度 第二条 公司投融资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化。 第三条 公司相关职能部门负责相应投融资事项的管理、实施、推进和监控； 必要时以项目组的形式进行投资项目的规划、论证以及年度投融资计划的编制。 第四条 公司在实施投融资事项时，应当遵循有利于公司可持续发展和全体 股东利益的原则，与实际控制人和关联人之间不存在同业竞争，并保证公司人员 独立、资产完整、财务独立；公司应具有独立经营能力，在采购、生产、销售、 知识产权等方面保持独立。 第二章 投融资决策范围 第五条 依据本管理制度进行的投资事项包括： （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（含委托理财，对 ...

浙江华生科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为完善浙江华生科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范关联交易，以充分保障商事活动的公允、合理，维护公司及股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《浙江华生科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规的规定，并 参考《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）的规定， 制定本办法。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开及公允的原则。 第二章 关联人及关联交易 第三条 本办法所言之关联交易系指公司及公司下属控股公司及控制的其 他主体与关联方之间发生的转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； 1 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利 ...

浙江华生科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范内部审计工作，明确内部审计部和人员的职责，发挥内部审 计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的 自我完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共和 国内部审计条例》及其他相关法律、法规和公司章程的规定，结合公司实际，特 制定本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指对有关事项开展的全面的内部审计， 即对公司各职能部门组织机构及员工等自然人所进行的一种独立、客观的监督和 评价活动。通过审查和评价公司治理、经营活动、管理活动、财务收支、内部控 制、环保安全等的真实性、合法性、合理性、有效性及其他相关资料，来进一步 完善管理以促进经济目标的实现。 第三条 内部审计部和内部审计人员在公司董事会的领导下，独立、客观地 行使职权，对董事会负责，向审计委员会报告工作，不受其他部门或者个人的干 涉。内部审计部不得置于财务部门的领导之下，或与财务部门合署办公。 第二章 内部审计部和内部审计人员 第四条 公司内部审计部根据业务规模等工作需 ...

浙江华生科技股份有限公司 第四条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 规定补足委员人数。 第五条 公司证券投资部为战略委员会的日常办事机构，负责组织对拟提交 战略委员会审议相关事项进行初审，并跟踪相关事项的实施（执行）进展。 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应浙江华生科技股份有限公司（以下简称"公司"）发展要求， 加强公司发展战略的研究和规划，健全投资决策机制，提高公司投资决策的科学 性、规范性和效率，防范投资风险，保障投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《浙江华生科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）、《董事会议事规则》等有关规定，特设立公司董事会战略委员会， 并制定本工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 组织机构 第三条 战略委员会委员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事， 公司董事长担任委员会主任委员（即召集人），其他委员由 ...