上海永茂泰汽车科技股份有限公司 对外担保制度 (2023 年 11 月 17 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过) 第一章 总则 第 1 页 共 11 页 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范上海永茂泰汽车科技股份有限公 司(以下简称"公司")的对外担保行为，有效防范公司对外担保风 险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人 民共和国公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市 规则》(以下简称"《上市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上 海永茂泰汽车科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律 文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险 ...

上海永茂泰汽车科技股份有限公司 股东大会议事规则 (2023 年 11 月 17 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过) 第一章 总则 第二章 股东大会的召集 第 1 页 共 13 页 第一条 为维护上海永茂泰汽车科技股份有限公司(以下简称"公司")及公 司股东的合法权益，明确股东大会的职责权限，提高股东大会议事 效率，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、中国证监会《上市公司股东大会规则》 以及其他的有关法律、法规及规范性文件和《上海永茂泰汽车科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本规 则。 第二条 股东大会是公司的最高权力机构。 第三条 股东大会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定的 权限行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起两个月内召开临时 股东大会： (一) 董事人数不足《公司法》规定人数，或者公司章程所定人数 的三分之二时，即董事人数不足六人时； (二) 公司未弥补 ...

上海永茂泰汽车科技股份有限公司 章程 （2023 年 11 月 17 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过） 二〇二三年十一月十七日 | 录 | | --- | | 目 | | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 | 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | | 股东 | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 18 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 20 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 22 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 25 | | 第五章 | | 董事会 | 32 | | 第一节 | | 董事 | 32 | | 第二节 | | 董事会 | 36 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 | 43 | ...

上海永茂泰汽车科技股份有限公司 套期保值管理制度 (2023 年 11 月 17 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过) 第一章 总则 第 1 页 共 17 页 第一条 为了规范上海永茂泰汽车科技股份有限公司(以下简称"公司")大 宗商品（包括原材料和产成品）的套期保值业务，加强对套期保值 业务的管理，健全和完善公司内控管理机制，维护公司及股东利益， 确保公司资产安全，充分发挥套期保值在公司生产经营中规避价格 风险的功能，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》等有关法律、法规及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所称"套期保值"，是指为管理大宗商品的价格风险而达成 与该风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动，主要包括以下类型 的交易活动： (一) 对已持有的现货库存进行卖出套期保值； (二) 对已签订的固定价格的购销合同进行套期保值，包括对原材料 采购合同进行空头套期保值、对产成品销售合同进行多头套期 保值，对已定价贸易合同进行与合同方向相反的套期保值； (三) 对已签订 ...

上海永茂泰汽车科技股份有限公司 募集资金管理制度 (2023 年 11 月 17 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过) 上海永茂泰汽车科技股份有限公司 募集资金管理制度（2023 年 11 月 17 日修订） 第七条 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度的规定。 第二章 募集资金专户存储 第一章 总则 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称 "专户")，募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理 和使用，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金 也应当存放于募集资金专户管理。 第 1 页 共 11 页 前款所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额 的部分。 第一条 为加强、规范上海永茂泰汽车科技股份有限公司(以下简称"公司") 募集资金的管理，提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证 ...

上海永茂泰汽车科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2023 年 11 月 17 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第二章 关联人和关联交易 第 1 页 共 12 页 第一条 为规范上海永茂泰汽车科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联 交易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交 易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上海永茂泰汽车科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")以及其他相关规定，制定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联化或者采 取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务，相关 交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人 及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他 被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范， 在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联股东 ...

上海永茂泰汽车科技股份有限公司 董事会议事规则 (2023 年 11 月 17 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过) 第一条 宗旨 为了进一步规范上海永茂泰汽车科技股份有限公司(以下简称"公 司")董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")和《上海永茂泰汽车科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，制订本 规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室 印章。 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 定期会议 第六条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第 1 页 共 10 页 第三条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，还可 根据需要设立其他委员会。专门委员会由公司董事组成，其中，审 计、提名、薪酬与考核委员会中 ...

上海永茂泰汽车科技股份有限公司 远期结售汇管理制度 (2023 年 11 月 17 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过) 第一章 总则 第二章 远期结售汇业务操作原则 第五条 公司从事远期结售汇业务应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则。 第 1 页 共 9 页 第 2 页 共 9 页 第六条 公司应当建立健全内部控制制度，合理配备投资决策、业务操作、 风险控制等专业人员，制定严格的决策程序、报告制度和风险监控 措施，明确授权范围、操作要点、会计核算及信息披露等具体要求， 并根据公司的风险承受能力确定交易币种、规模及期限，公司董事 会应当持续跟踪套期保值业务的执行进展和资金安全状况。 第七条 公司从事以套期保值为目的的远期结售汇业务，应当仅限于与公司 生产经营相关的币种，且原则上应当控制远期结售汇合约在种类、 规模及期限上与需管理的风险敞口相匹配，以正常生产经营为基础， 以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。 第八条 公司开展远期结售汇业务只允许与经国家外汇管理总局和中国人民 银行批准、具有远期结售汇业务经营资格的金融机构进行交易，不 得与前述金融机构之外的其他组织和个人进行交易。 第 ...

上海永茂泰汽车科技股份有限公司 对外投资决策制度 (2023 年 11 月 17 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过) 第一章 总则 募集资金投资、关联交易投资、衍生品投资、远期结售汇、提供担 保等不适用本制度，应分别适用募集资金、关联交易、衍生品交易、 远期结售汇、提供担保等相关监管规则及公司《募集资金管理制度》、 《关联交易决策制度》、《套期保值管理制度》、《远期结售汇管 理制度》、《对外担保制度》等。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创 造良好经济效益，促进公司可持续发展。 公司发生的交易仅达到第一款第(四)项或第(六)项标准，且公司最 近一个会计年度每股收益的绝对值低于 0.05 元的，可以免于提交股 东大会审议。 第 1 页 共 13 页 第一条 为了规范上海永茂泰汽车科技股份有限公司(以下简称"公司")对 外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") ...

上海永茂泰汽车科技股份有限公司 监事会议事规则 (2023 年 11 月 17 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过) 第一条 宗旨 为进一步规范上海永茂泰汽车科技股份有限公司(以下简称"公司") 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职 责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和《上 海永茂泰汽车科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等 有关规定，制订本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席 可以要求公司其他人员协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。 出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议： 第四条 定期会议的提案 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监 事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集 提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运 第 1 页 共 5 页 (一) 任何监事提议召开时； ...