云南神农农业产业集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行 监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》和云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，现将董事会审 计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）于 2011 年 7 月成立。 总部设在杭州，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号。截至 2023 年 末拥有合伙人 238 人、执业注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告 的注册会计师 836 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》，同意聘请天健所作为公司 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was RMB 1,082,373,038.18, representing a year-on-year increase of 20.82%[10] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was a loss of RMB 3,565,859.52, a decrease of 96.63% compared to the same period last year[10] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was RMB 5,725,776.63, an increase of 105.47% year-on-year[10] - Basic earnings per share were -0.01 RMB, a decrease of 95.00% year-on-year[10] - Diluted earnings per share were also -0.01 RMB, a decrease of 95.00% compared to the same period last year[10] - The weighted average return on net assets was -0.09%, an increase of 2.20 percentage points year-on-year[10] - The significant decrease in net profit was mainly due to the reversal of pig price decline provisions from the previous year[12] - The net profit for the current period was approximately -$3.60 million, compared to -$105.87 million in the previous year, showing a significant improvement[38] - The total comprehensive loss attributable to the parent company was approximately -$3.57 million, compared to -$105.87 million in the previous year[38] - The company reported a net loss of approximately ¥6.50 million for the first quarter, compared to a net loss of ¥2.85 million in the same period last year, indicating an increase in losses of about 128%[43] Revenue and Costs - The increase in operating revenue was primarily due to a rise in pig sales compared to the same period last year[12] - The total operating costs for Q1 2024 were ¥1,119,920,793.10, up from ¥961,281,955.07 in Q1 2023, reflecting a year-over-year increase of 16.5%[75] - Total revenue for the first quarter was not explicitly stated, but the operating profit was reported at approximately -¥7.00 million, which is a decline from -¥2.95 million year-over-year[43] - Operating revenue for Q1 2024 was CNY 78,352,423.51, a decrease of 22.9% compared to CNY 101,724,018.52 in Q1 2023[94] - Operating costs for Q1 2024 were CNY 60,532,923.14, down from CNY 86,075,863.08 in Q1 2023, reflecting a reduction of 29.7%[94] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was a negative RMB 45,651,837.13, reflecting a decrease of 78.83% compared to the previous year[10] - Cash and cash equivalents decreased to approximately $103.01 million from $174.10 million at the end of the previous year[24] - The company reported a cash inflow of 264,270,571.65 from loans in Q1 2024, indicating a strong financing position[99] - The company reported a net cash outflow from financing activities of approximately ¥11.49 million, compared to an inflow of ¥1.06 million in the previous year[54] - In Q1 2024, the net cash flow from operating activities was -83,760,801.09, a significant decline compared to -24,820,822.75 in Q1 2023[96] - The cash flow from operating activities showed a total outflow of 135,359,959.52 in Q1 2024, compared to 113,214,720.26 in Q1 2023[96] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were approximately $5.96 billion, an increase of 4.46% compared to the end of the previous year[31] - The total liabilities increased to ¥1,759,598,699.38 in Q1 2024, compared to ¥1,506,570,912.72 in Q1 2023, indicating a growth of 16.7%[74] - The company’s total current assets amounted to approximately $1.77 billion, slightly up from $1.74 billion at the end of the previous year[24] - The total assets as of March 31, 2024, amounted to CNY 3,935,771,773.86, an increase from CNY 3,843,374,835.91 at the end of 2023[92] - The total liabilities as of March 31, 2024, were CNY 460,704,349.32, up from CNY 366,778,764.65 at the end of 2023[92] Fundraising and Investments - The company raised RMB 224,488.24 million from the public offering of 40.03 million shares at RMB 56.08 per share[7] - The company has utilized all surplus raised funds from its 2021 public offering to permanently supplement its working capital for daily operations[34] - The company raised a net amount of ¥209,143.44 million from fundraising after deducting related expenses of ¥18.75 million[71] - The company has a remaining balance of approximately ¥5.85 million in raised funds after accounting for project investments and interest income[63] Research and Development - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥3,098,431.35, a decrease of 36.1% from ¥4,851,637.50 in Q1 2023[75] - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 3,098,431.35, down 36.1% from CNY 4,851,637.50 in Q1 2023[94]

我们接受委托，审计了云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称神农 集团公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们核查了后附的神农集团公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》 （以下简称扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供神农集团公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为神农集团公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解神农集团公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—4 页 | 三、执业资格证书……………………………………………………第 | | 5—8 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

公司简称:神农集团 证券代码:605296 上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司 关于 云南神农农业产业集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个解除限售期解除限售事项 之 | 一、释义… | | --- | | 二、声明 | | 三、基本假设 | | 四、本激励计划的授权与批准 . | | 五、独立财务顾问意见 | | (一)预留授予第一个解除限售期解除限售条件的达成情况说明 | | (二) 预留授予第一个解除限售期可解除限售情况 . | | (三) 结论性意见 . | | 六、备查文件及咨询方式 . | | (一) 备查文件 | | (二) 咨询方式……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 11 | 目 录 2 / 11 、释义 在本独立财务顾问报告中,除非特别载明,以下简称具有如下含义; | 神农集团、公司、上市公司 | 指 | 云南神农农业产业集团股份有限公司(含合并报表分子 ...

2023年度，审计委员会共召开8次会议，具体如下： | 序号 | 召开日期 | 会议届次 | 会议内容及审议结果 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023年1月13日 | 审计委员会与审计机 构就2022年年报审计 | 会议听取了天健会计师事务所（特殊普通合伙） 关于年度财务及内控审计人员安排、盘点安排、 | | | | 事前沟通会议 | 函证安排、审计重点关注事项等介绍。 | | 2 | 2023年3月7日 | 审计委员会与审计机 构就2022年年报审计 | 会议听取了天健会计师事务所（特殊普通合 | | | | | 伙）关于年度财务及内控审计工作进度、监盘 | | | | 事中沟通会议 | 情况介绍、函证回函情况介绍及遇到的困难等 | | | | | 介绍。 | | | 2023年4月13日 | 第四届董事会审计委 员会第八次会议 | 审议通过了：1、《2022年度内部审计工作报 | | | | | 告》2、《2023年度内部审计计划》3、《关于 | | 3 | | | 聘任2023年度审计机构的议案》4、《关于计提 | | | | | 信用减值损失和资产减值损失的议案 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开的第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过 了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。现将有关事项说明如下： 证券代码：605296 证券简称：神农集团 公告编号：2024-022 云南神农农业产业集团股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 一、限制性股票激励计划实施简述 1、2022 年 4 月 21 日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关 于公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2022 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办 理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公 司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日， 公司召开第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激 励计划（ ...

证券代码：605296 证券简称：神农集团 公告编号：2024-021 云南神农农业产业集团股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予第一个 解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开的第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就 的议案》等议案，认为公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 预留授予第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意公司为 196 名符合解除 限售条件的激励对象统一办理解除限售事宜，共计解除限售 423,100 股限制性股 票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票激励计划实施简述 1、2022 年 4 月 21 日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于 公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议 ...

证券代码：605296 证券简称：神农集团 公告编号：2024-019 云南神农农业产业集团股份有限公司 关于2024年度担保计划的公告 公司及合并报表范围内的各子公司（含授权期限内新设立、收购等方式取得 的具有控制权的子公司）2024 年度拟向银行及其他机构申请不超过 205,760.00 万元的借款，公司为子公司在 2024 年度借款提供总额不超过 205,760.00 万元的 担保。 上述担保计划明细如下： | | | | | | | | | | | 单位：万元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 担保 | | | | | | | | 担 | | | | | 总额 | 担 | | 是 | 是 | | | | 保 | 被担保 | | | | 占上 | 保 | | | | | 担 | 被 | 方 | 方最近 | 截至目 | 本次新 | | 市公 | 预 | | 否 | 否 | | 保 | 担 | 持 | 一期资 | 前担保 | 增担保 | 预计担 | 司最 ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予第一个 解除限售期解除限售条件成就的核查意见 云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公 司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，对 2022 年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售 条件成就相关事项进行核实，现发表如下意见： 一、公司符合《管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《2022 年限 制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称"《激励计划》"、"本激励计划"） 规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，符合 《激励计划》规定的预留授予第一个解除限售期解除限售条件的要求，未发生《激 励计划》中规定的不得解除限售的情形； 二、本激励计划预留授予激励对象不存在《激励计划》规定的不得成为激励 对象的情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大 ...

云南神农农业产业集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并 将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估 并出具专项意见。基于此，云南神农农业产业集团股份有限公司(以下简称"公 司")董事会根据法规并结合独立董事出具的《关于独立性自查情况的报告》， 就公司在任独立董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认 为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父 母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及 其附属企业任职，未持有公司股份，与公司以及主要股东之间不存在业务往来 关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》 ...