江西宏柏新材料股份有限公司 2020 年度审计报告 6-1-1 审 计 报 告 中汇会审[2021]2144号 江西宏柏新材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了江西宏柏新材料股份有限公司(以下简称宏柏新材)财务报表，包括 2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了宏柏新材2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并 及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 1.事项描述 宏柏新材主要生产和销售硅烷偶联剂，气相白炭黑等产品。2020年度公司主营 业务收入为873,021,399.38元。 如财务报表附注三(二十五)所述，宏柏新材收入确认的具体方法为：公司销售 硅烷偶联剂、气相白炭黑等属于在某一时点履行的履约义务。内销产品收入确认需 满足以下条件:公司已根据合同约定将产品交付给客户且客户已接受该商品,已经 收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入,商品所有权上的主要风 ...

江西宏柏新材料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 江西宏柏新材料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会 会议资料 2024年1月 1 江西宏柏新材料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 目录 | 一、2024年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | 2 二、2024年第一次临时股东大会议程 .......................................... 5 三、2024年第一次临时股东大会议案 议案一：《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会非独立董事的议案》 ....... 7 议案二：《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会独立董事的议案》 ......... 11 议案三：《关于公司监事会换届选举暨选举第三届监事会非职工代表监事的议案》 ... 14 江西宏柏新材料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 江西宏柏新材料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议须知 各位股东及股东授权代表： 为维护投资者的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，确保本次股东大 会的顺利召开，江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称"本 ...

中信证券股份有限公司 关于 发行保荐书 (注册稿) 保荐机构(主承销商) (1) 中信证券股份有限公司 CITIC Securities Company Limited 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十二月 保荐机构关于本次发行的文件 发行保荐书 江西宏柏新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）接受江西宏柏新材料股份 有限公司（以下简称"宏柏新材"）的委托，担任宏柏新材向不特定对象发行可 转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐机构，为本次发行出具发行保荐 书。 保荐机构及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发行 注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、法规和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称"上交所"） 的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规 范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性 ...

中信证券股份有限公司 关于 江西宏柏新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 (注册稿) 保荐机构(主承销商) (11) 中信证券股份有限公司 CITIC Securities Company Limited 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十二月 保荐机构关于本次发行的文件 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）接受江西宏柏新材料股份 有限公司（以下简称"宏柏新材"）的委托，担任宏柏新材向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐机构，为本次发行出具上市保荐书。 保荐机构及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所 （以下简称"上交所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订 的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真 实性、准确性和完整性。 本上市保荐书中 ...

证券代码：605366 证券简称：宏柏新材 江西宏柏新材料股份有限公司 （江西省乐平市塔山工业园区工业九路） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （注册稿） 保荐人（主承销商） 二零二三年十二月 江西宏柏新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（注册稿） 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担连带赔偿责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 ...

北京市中伦律师事务所 关于江西宏柏新材料股份有限公司 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券的 法律意见书 2023 年 4 月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 第一部分 声明 4 | | --- | | 第二部分 正文 6 | | 一、本次发行可转债的批准和授权 8 | | 二、本次发行可转债的主体资格 8 | | 三、本次发行可转债的实质条件 8 | | 四、发行人的设立 9 | | 五、发行人的独立性 9 | | 六、发行人的主要股东 9 | | 七、发行人的股本及演变 ...

江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称"公司"）申请向不特定对象发行 可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 10 月 9 日获得上 海证券交易所上市审核委员会审核通过。 根据本次发行项目进展和公司实际情况，公司会同相关中介机构对申请文件 内容进行了更新和修订，现根据要求将审核问询函回复进行公开披露，具体内容 详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于江西宏柏新材料股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（注册稿）》等相关文 件。 公司本次发行事项尚需履行中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）注册程序，公司将在收到中国证监会作出的予以注册或不予注册的决定文 件后另行公告。公司将根据该事项的进展情况，按照相关法律法规的规定和要求 及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 证券代码：605366 证券简称：宏柏新材 公告编号：2023-095 江西宏柏新材料股份有限公司 关于申请向不特定对象发行可转换公司债券 提交募集说明书（注册稿）的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者 ...

附件 5 独立董事提名人声明与承诺 提名人江西宏柏新材料股份有限公司董事会,现提名李汉国为江 西宏柏新材料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任江西宏柏新材料股 份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与江西宏柏新材 料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如 适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 ...

附件 5 独立董事提名人声明与承诺 提名人江西宏柏新材料股份有限公司董事会，现提名李浩挺为江 西宏柏新材料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任江西宏柏新材料股 份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与江西宏柏新材 料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如 适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资 ...

附件 5 独立董事提名人声明与承诺 提名人汇西宏柏新材料股份有限公司董事会,现提名梅琳为江西 宏柏新材料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任江西宏柏新材料股份 有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与江西宏柏新材料股 份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如 下: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部 ...