上 海 兰 迪 律 师 事 务 所 关于深圳光峰科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票暨 首次授予部分第二个归属期归属条件成就的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082） 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 上海兰迪律师事务所 关于深圳光峰科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票暨 首次授予部分第二个归属期归属条件成就的法律意见书 致：深圳光峰科技股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"光峰科技" 或"公司"，证券代码为 688007）的委托，为公司实施 2022 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）所涉及的相关事宜出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和 ...

深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"光峰科技"或"公司"）于2024年5月30 日分别召开第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、公司股权激励计划已履行的程序 （一）2021 年限制性股票激励计划已履行的审批程序 1、2021 年 3 月 26 日，公司分别召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事 会第十七次会议，审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 等议案。公司独立董事就激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司 及全体股东利益的情形发表独立意见。公司监事会对激励计划的相关事项进行核实 并出具核查意见。 2、2021 年 3 月 27 日至 2021 年 4 月 5 日，公司对本激励计划激励对象的姓名和 职务在公司内部进行公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象 有关的任何异议。2021 年 4 月 7 日，公司监事会披露《监事会关于 2021 年限制性股 票激励计划首次授予 ...

上 海 兰 迪 律 师 事 务 所 关于深圳光峰科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票 的 法 律 意 见 书 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》等有关法律、法规、规范性文件 和《深圳光峰科技股份有限公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，于 2021 年 03 月 26 日出具了《关于深圳光峰科技股 份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）法律意见书》（以下简称"《草 案法律意见书》"）、于 2021 年 04 月 22 日出具了《关于深圳光峰科技股份有限公 司 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的法律意见书》、于 2022 年 03 月 11 日出具了《关于深圳光峰科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划调整授予价格及授予预留部分限制性股票的法律意见书》、于 2022 年 06 月 29 日出具了《关于深圳光峰科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-043 深圳光峰科技股份有限公司 第二届监事会第二十五次会议决议公告 经全体参会监事认真讨论，会议审议并形成如下决议： （一）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权 1、2021 年限制性股票激励计划作废限制性股票的具体情况 鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中部分激励对象不再具备激励对象资 格、以及首次授予第三个归属期和预留授予第二个归属期公司层面业绩考核未 达到归属条件，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股 票激励计划》《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定， 同意对 2021 年限制性股票激励计划中已授予尚未归属的部分限制性股票合计 408.485 万股进行作废处理。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十五次 会议（以下简称"会议"）会议通知及 ...

深圳光峰科技股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划 核查意见 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，对 2022 年限 制性股票激励计划首次授予第二个归属期符合归属条件的激励对象名单进行审 核，发表核查意见如下： 公司 2023 年度业绩情况以及部分激励对象所在经营单位考核和个人考核结 果已达标，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期的归属条件 已经成就，公司及激励对象均未发生不得归属的情形，激励对象其归属资格合 法有效，其考核结果真实、有效。 综上，监事会同意本次符合归属条件的 63 名激励对象办理归属登记事宜， 对应的限制性股票可归属数量为 260.33 万股。上述事项均符合相关法律法规及 规范性文件所规定的条件，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情况。 特此公告。 深圳光峰科技股份有限公司监事会 2024 年 5 月 30 日 首次授予第二个归属期符合归属条件的激励对象名单的 1 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-046 深圳光峰科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"光峰科技"或"公司"）于2024年5月30日分别 召开第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过《关于使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资 计划正常进行的前提下，使用总额不超过人民币11,600万元（含本数）的暂时闲置募集资 金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限 于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总 额不超过人民币5,000万元（含本数），使用期限自审议通过之日起12个月之内有效。在 前述额度及期限内，资金可循环滚动使用。同时，董事会授权公司总经理在上述额度及 期限内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。现对相关事项具体公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-045 深圳光峰科技股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：本激励计划授予的限制性股票数量 1,050 万股，占本激励计划 草案公告时公司股本总额 45,275.6901 万股的 2.32%；其中首次授予 840 万股， 占本激励计划公告日公司股本总额 45,275.6901 万股的 1.86%；预留 210 万股， 占本激励计划公告日公司股本总额 45,275.6901 万股的 0.46%。 3、授予价格（调整后）：15.341 元/股；即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股 15.341 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股 票。 4、激励人数：共计 107 人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员、 董事会认为需要激励的其他人员。其中，首次授予激励对象 100 人，预留授予激 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳光峰科技股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"光峰科技"、"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性 文件的规定，对光峰科技使用暂时闲置募集资金进行现金管理进行了审慎尽职 调查，并出具本核查意见，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1163 号）同意注册，公司于 2019 年 7 月发行新股 6,800 万股，募集资金总额 1,190,000,000 元，扣除承销费用、 保荐费用以及其他上市费用后的募集资金净额为 1,062,470,797.73 元。本次募集 资金于 2019 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" with a target price set to achieve a relative return of over 20% within the next six months [6][20]. Core Insights - The company is a leading player in the laser display sector, with its unique ALPD® technology presenting significant barriers to entry. The B-end business has shown continuous recovery since 2023, while the automotive sector is expanding, marking a breakthrough in revenue generation. The company is expected to establish a new growth trajectory [5][30]. - The company has received a development notice from Seres Automotive, indicating its role as a supplier for in-car optical solutions, which is expected to enhance its market presence in the automotive sector [4][10]. Financial Summary - Total assets for the company were reported at 4,333.35 million in 2022, with a slight decrease to 4,220.57 million in 2023, and projected to rise to 4,756.54 million in 2024 [3][8]. - The company's revenue for 2022 was 2,541.14 million, which decreased to 2,213.36 million in 2023 but is expected to rebound to 2,753.46 million in 2024, reflecting a growth rate of 24.40% [7][22]. - The net profit attributable to the parent company was 119.44 million in 2022, declining to 103.19 million in 2023, with projections of 176.45 million in 2024, indicating a significant recovery [7][22]. - The company’s earnings per share (EPS) were 0.26 in 2022, dropping to 0.22 in 2023, with expectations of rising to 0.38 in 2024 [7][22]. Market Position and Future Outlook - The automotive optical business is expected to see significant growth, with the company achieving revenue of 48.03 million in the first quarter of 2024 from this segment. The successful launch of the Wanjie M9 model, which has already received over 80,000 orders, is a positive indicator for future sales [11][30]. - The company maintains its profit forecast for 2024-2026, expecting net profits of 176.45 million, 244.66 million, and 308.48 million respectively, with corresponding price-to-earnings ratios of 45.9x, 33.1x, and 26.2x [5][7].

Investment Rating - The report maintains an "Outperform" rating for the company [14][20][32] Core Insights - The company has secured its seventh contract, covering three major business lines: in-car displays, laser headlights, and AR-HUD, indicating strong market demand for its products [11][20] - The company’s automotive business is accelerating, with the first model, the AITO M9, entering mass production and achieving over 80,000 pre-orders [17][29] - The company’s B-end display business is benefiting from favorable policies related to cultural and tourism equipment upgrades, which is expected to help capture more market share [15][20] - The C-end business has shown initial signs of improvement, with a significant reduction in losses, indicating ongoing operational efficiency enhancements [7][15] - The company’s laser display technology is globally leading, and its automotive business is expected to create a second growth curve [20][29] Summary by Sections Business Development - The company has received a new contract from Seres Group for supplying in-car optical solutions for the AITO M9 model, expected to start mass production in 2025 with a project lifecycle of three years [14][28] - The company’s automotive display products have entered the market, with the AITO M9 model already in the delivery phase, showcasing the company’s competitive edge in laser display applications [11][29] Financial Forecast - The company’s net profit is projected to reach 170 million, 300 million, and 380 million for 2024, 2025, and 2026 respectively, reflecting year-on-year growth rates of 64%, 76%, and 27% [20][32] - The report estimates a price-to-earnings ratio (PE) of 45, 26, and 20 for the years 2024, 2025, and 2026 respectively, indicating a favorable valuation outlook [20][32] Market Position - The company is positioned as a leading supplier in the domestic laser projection market, with a strong advantage in product offerings and customer relationships, particularly in the context of cinema LED screen upgrades [7][20] - The competitive landscape is expected to improve further as Panasonic has decided to divest its large commercial projector business, potentially benefiting the company [7][20]