深圳光峰科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）执行财务会计报表审计业务的会计师事务所有关行为，切实 维护股东利益，进一步加强公司的财务审计工作，提高财务信息披露质量，根据 法律法规、部门规章、规范性文件等以及《公司章程》等规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计等业务的会计师事务所（以下简称"会 计师事务所"）对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度。 第三条 公司聘用、解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会审议且经过 半数同意后报董事会审议、并由股东会决定。公司不得在董事会、股东大会审议 前委任会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和证券监管机构规定 的开展证券期货相关业务 ...

深圳光峰科技股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为提高深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，及时、妥善处理各类舆情对公司商业信誉及正常生产经营活动造成 的影响，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的 规定（以下简称"法律法规"）及《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面、不实报道； （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍 生品价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品（如有） 交易价格异常变动的负面 ...

深圳光峰科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上 市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规 则》"）和其他有关法律、法规和规范性文件的规定（以下简称"法律法规"） 及《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究，是指年报信息编制和披露工作中，有关人员 未履行或者未正确履行职责、义务或其他个人原因，导致公司年报信息披露出现 重大差错，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时，须追究其责任并进行相 应处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、 持股 5%以上股东、公司各部门及各子公司、分公司负责人，以及与年报信息披 露工作有关的其他人员。 第四条 公司实行责任追究制度，应遵循以下原则： （一）实事求是、客观公正原则； （二）有责必问、有错必究原则； （三）过错与责任 ...

深圳光峰科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的利益，规范深圳光峰科技股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构，规范公司选举董事行为，根据《上市公司治理准则》 《上 市公司股东会规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《公司章程》等规定， 制定本实施细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会选举董事时，每一股份拥 有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。出席股东会 的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积，出席会 议的股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投 票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本细则所称董事，包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任的 董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第十条 采取累积投票制时，独立董事和非独立董事的选举应分开逐项进行， 累积投票额不能相互交叉使用，具体如下： （一）独立董事选举：每位股东拥有的投票权等于其持有的股份数乘以待 选出的独立董事人数的乘积，该票数只能投向公 ...

深圳光峰科技股份有限公司 自愿信息披露管理制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的自愿信 息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护公司、股东及投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"） 《上市公司治理准则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和规范性文件的规定（以下 简称"法律法规"）及《公司章程》，制定本制度。 第二条 自愿信息披露，是指虽未达到规范性法律文件所规定的披露标准， 但基于维护投资者利益而由公司进行的自愿的信息披露。公司应当根据相关法律 法规、规范性文件、《公司章程》以及本制度的规定，及时、公平地披露与投资 者作出价值判断和投资决策有关的信息（以下简称"自愿信息"），并应保证所披 露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二章 自愿信息披露的基本原则 第三条 除依法需要披露的信息之外，公司披露的自愿信息不 ...

General Principles - The company aims to enhance the quality of information disclosure to protect investors' rights and ensure the authenticity, accuracy, completeness, timeliness, and consistency of disclosed information [1][2] - Information disclosure refers to information that significantly impacts the trading price of the company's securities or is relevant to investors' decision-making [1][2] Disclosure Obligations - The company and its disclosure obligors must timely disclose all information that may significantly affect the trading price of its securities [4][5] - Disclosure must be objective, based on factual evidence, and should not contain false records or misleading statements [4][5] - Information must be disclosed simultaneously to all investors, without prior disclosure to any individual or entity [4][5] Responsibilities of Disclosure Obligors - The board of directors and senior management are responsible for ensuring timely and fair disclosure of information [3][4] - The board secretary is the primary responsible person for implementing the information disclosure management system [6][7] - The audit committee supervises the actions of the board and senior management regarding their disclosure responsibilities [8] Reporting Procedures - Regular reports must be prepared and disclosed within specified timeframes, including quarterly, semi-annual, and annual reports [11][12] - The company must disclose any significant events that may impact the trading price of its securities immediately [15][16] Voluntary Disclosure - The company may voluntarily disclose information that could assist investors in making decisions, provided it does not conflict with mandatory disclosures [40][41] - Voluntary disclosures must be truthful, accurate, and complete, adhering to the principle of fairness [40][41] Confidentiality Measures - Disclosure obligors must maintain confidentiality regarding insider information and prevent insider trading [58][59] - The company must take necessary measures to control the number of individuals aware of undisclosed information [60][61] Penalties for Non-compliance - Failure to comply with disclosure obligations may result in disciplinary actions against responsible individuals, including warnings or dismissal [63][64] - The company holds the right to pursue legal responsibility for inaccurate disclosures that cause losses to the company or investors [66][67]

深圳光峰科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第四条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 本制度所称"国家秘密"，是指国家有关保密的法律法规及部门规章规定 的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人 员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的 信息，以及其他中国证监会、上交所认定的国家秘密。公司和其他信息披露义务 人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接 受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密 商务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露 的，可以暂缓或 ...

深圳光峰科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东或关联方占用深圳光峰科技股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生， 根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司章程指引》 《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第 8 号—上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》和其他有关法律、法规和规范性文件的规定（以 下简称"法律法规"）及《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股 股东、实际控制人及其他关联方之间进行的资金往来。 第三条 本制度对"控股股东"、"实际控制人"、"关联方"和"关联交易" 的界定，遵从《上市规则》等规定。 公司与控股股东及其他关联方的资金往来，应当遵守以下规定： （一）控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用 公司资金； （二）公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东及其他 关联方使用； 等费用、承担成本和其他支出； 制人及其他关联方使用，但 ...

Core Viewpoint - The internal audit management system of Shenzhen Guangfeng Technology Co., Ltd. aims to enhance the effectiveness of internal audits, ensure the quality of internal control risk assessments, and provide reliable information for management decisions while protecting investors' rights and improving operational efficiency [1]. Group 1: Internal Audit Structure - The company establishes an audit committee under the board of directors to oversee the internal audit department [2]. - The audit department operates independently and reports directly to the audit committee, ensuring no influence from the finance department [2][3]. - Internal audit personnel must possess good professional qualities and adhere to principles of objectivity and integrity [2][3]. Group 2: Audit Responsibilities and Authority - The audit committee guides and supervises the internal audit department, meeting at least quarterly to review plans and reports [3][4]. - The audit department is responsible for evaluating the effectiveness of internal controls and the legality and accuracy of financial information across all internal entities [3][4]. - The audit department has the authority to request necessary documents and conduct investigations related to audit matters [4][5]. Group 3: Audit Process and Reporting - The audit department must submit an internal control evaluation report at least once a year, focusing on significant financial reporting controls [5][6]. - Any identified internal control deficiencies must be reported to the audit committee, which will oversee the implementation of corrective measures [6][7]. - The audit department is required to conduct audits following significant external investments, asset purchases, guarantees, and related transactions [7][8]. Group 4: Information Disclosure - The company must prepare an annual internal control evaluation report in accordance with relevant regulations and disclose it alongside the annual report [8][9]. - If significant internal control deficiencies are identified, the board must report these to the Shanghai Stock Exchange and disclose the potential consequences and remedial actions taken [9][10]. Group 5: Audit Archives and Management - Internal audit archives must be managed according to national laws and company policies, with a retention period of no less than 10 years [10][11]. - The audit department is responsible for maintaining confidentiality and proper documentation of audit evidence and reports [10][11].

深圳光峰科技股份有限公司 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 所科创板股票上市规则》 《企业内部控制基本规范》和其他有关法律、法规和规范性文件的规定（以下简称"法 律法规"）及《公司章程》，制定本制度。 内部控制管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制制度 建设，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和稳健发展，保护股 东合法权益，依照《中华人民共和国公司法》 第二条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司。本制度所称内部控制是 由公司董事会、审计委员会、管理层和全体员工实施的，旨在实现控制目标的过程。公 司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 《中华人民共和国证券法》 第三条 公司实施内部控制的目标是： 《上海证券交易 （二）合理保证公司的资产安全、完整； （三）保证公司财务报告及相关信息真实完整，信息披露真实、准确、完整； （四）提高经营效率和效果； （五）促进公司实现发展战略。 第四条 公司实施内部控制应遵循以下原则： （一）全面性原则；内部控制应当贯穿决策、执行和监督 ...