深圳光峰科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 8 月制定） 第二章 离职情形与生效条件 第一章 总则 第一条 为规范深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》 《上市公司章程指引》 《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事，下同） 及高级管理人员的辞任、任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员离职 等情形。 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数，在改选出的董 ...

深圳光峰科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步促进深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华 人民共和国公司法》 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第二条 董事会设董事会秘书 1 名。董事会秘书应当遵守法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的规定，勤勉尽责地履行职责，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书作为公司的高级管理人员，为履行职责有权参加相关会 议，查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。 公司研究讨论重大经营管理事项时，董事会秘书应当列席。 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书每届 任期 3 年，可以连续聘任。 第五条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间的 指定联络人。公司设立由董事会秘书分管的工作部门，由董事会秘书负责管理。 上交所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信 （以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 （以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海 ...

第一条 为加强对深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理，根据《中华人民共和国 公司法》 《中华人民共和国证券法》 深圳光峰科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 公司董事及高级管理人员股份变动原则 第五条 公司董事和高级管理人员开设个人股票账户的，须严格管理自己的 股票账户，不得将股票账户转交或借予他人炒作买卖本公司的股票。 第六条 公司董事和高级管理人员，在下列期间不得买卖本公司股票： （一） 公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度 报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日； （二） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内； （三） 自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事 件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止； 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司 ...

深圳光峰科技股份有限公司 对外投资管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳光峰科技股份有限公司（下称"公司"）的法人 治理结构，规范公司投资决策程序，提高决策效率，明确决策责任，确保决策 科学，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》和其他有关法律、法规和规范性文件的规定 （以下简称"法律法规"）及《公司章程》，制定本办法。 第二条 本办法所称投资是运用公司资金对所涉及的主业范围投资和非主业 投资的统称，其中主业范围投资是指与公司主营业务相关，与公司业务有直接 协同效应的投资，非主业范围投资指公司以获取投资收益为主要目的，所投资 标的与公司业务无直接关联。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审 批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国 家宏观经济政策。 第二章 投资决策权限 第四条 投资项目立项由公司股东会、董事会、董事长、总经理按照各自的 权限，分级审批。 第五条 公司或控股子公司对外 ...

深圳光峰科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司及全体股东的合法 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和其他有关法律、法 规和规范性文件及《公司章程》，制定本制度。 公司董事、高级管理人员； 与第（一）项、第（二）项、第（三）项所述关联自然人关系密切 的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄 弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人 员或其他主要负责人； 由第（一）项至第（六）项所列关联法人或关联自然人直接或者间 接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的 法人或其他组织，但公司及其控股子公司除外； 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性， ...

Core Points - The document outlines the rules and procedures for the shareholders' meeting of Shenzhen Guangfeng Technology Co., Ltd, ensuring compliance with relevant laws and regulations [1][4][5] Group 1: General Provisions - The rules aim to standardize the behavior of the company and ensure shareholders can exercise their rights legally [1] - The shareholders' meeting is the company's authority body, responsible for electing directors and approving significant transactions [1][4] - The company must hold an annual shareholders' meeting within six months after the end of the previous fiscal year [4][5] Group 2: Shareholders' Meeting Authority - The shareholders' meeting has the authority to approve the board's reports, profit distribution plans, and changes in registered capital [3][4] - It can authorize the board to issue stocks or bonds, subject to legal and regulatory compliance [2][4] - The meeting can also approve significant asset transactions exceeding 30% of the company's audited total assets [2][3] Group 3: Meeting Procedures - The board of directors is responsible for convening the shareholders' meeting and must do so within specified timeframes [6][7] - Shareholders holding more than 10% of shares can request a temporary meeting, which must be convened within two months of the request [6][8] - Legal opinions must be obtained regarding the legality of the meeting's procedures and outcomes [5][6] Group 4: Proposals and Notifications - Proposals for the shareholders' meeting must fall within its authority and be submitted in writing [10][11] - Notifications for the annual meeting must be sent at least 20 days in advance, while temporary meetings require 15 days' notice [18][19] - The notification must include details about the meeting's agenda, time, and voting procedures [19][20] Group 5: Voting and Resolutions - Voting can be conducted in person, online, or through other means, with each share representing one vote [28][29] - Resolutions require a simple majority for ordinary matters and a two-thirds majority for special resolutions [27][28] - The results of the voting must be announced immediately, and resolutions must be documented and disclosed promptly [22][23] Group 6: Record Keeping and Execution - Meeting records must include details of attendees, proposals discussed, and voting results [30][31] - The board is responsible for implementing the resolutions passed during the shareholders' meeting [31][32] - Any resolutions that violate laws or regulations are deemed invalid [31][32]

深圳光峰科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为健全深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，协助董事会科学决策，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和规范性 文件（以下简称"法律法规"）及《公司章程》的有关规定，公司董事会特设立董 事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作制度。 第四条 薪酬与考核委员会成员由董事会从董事会成员中任命，由 3 名或以 上董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担 任，由董事会选举产生，负责主持薪酬与考核委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以 连任。任职期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，由董事会 根据《公司章程》及本工作制度规定补足委员人数。 因委员辞职、被免职或其他原因导致委员人数少于本工作制度规定人数时， 公司董事会应尽快选举产生新的委员。 第三章 职责权限 第二条 薪酬与考核 ...

深圳光峰科技股份有限公司 总经理工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为明确深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理 层的工作权限，规范经营管理层的工作行为，根据《中华人民共和国公司法》 《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《中华人民共和国证券法》和其他法律、法 规和规范性文件的规定（以下简称"法律法规"）及《公司章程》，特制定本《总 经理工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司经营管理层设总经理 1 名，副总经理若干名，财务总监 1 名； 并可根据经营需要设置总经理办公室，协助总经理工作。 第二章 任职资格及职责分工 第三条 总经理由董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第四条 总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。 第五条 有下列情形之一的，不得担保公司总经理及其他高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑 的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算 ...

General Principles - The purpose of the Nomination Committee is to standardize the nomination of directors and senior management, optimize the composition of the board, and improve the corporate governance structure in accordance with relevant laws and regulations [1][2] - The Nomination Committee is a specialized working body established by the board of directors, responsible for formulating selection criteria and procedures for directors and senior management, and reviewing their qualifications [1][2] Composition of the Committee - The Nomination Committee consists of three or more directors, with independent directors making up the majority [2][3] - The chairperson of the committee is an independent director elected by the board [2] Responsibilities and Authority - The committee is responsible for proposing the nomination or dismissal of directors and the hiring or firing of senior management, as well as other matters stipulated by laws and regulations [3][4] - If the board does not fully adopt the committee's recommendations, it must record the committee's opinions and the reasons for non-adoption in the board's resolution [3][4] Decision-Making Procedures - The committee must research the qualifications and selection procedures for directors and senior management, and submit its decisions to the board for approval [4][5] - The selection process includes communication with relevant departments, searching for candidates internally and externally, and obtaining consent from nominees [4][5] Meeting Rules - Meetings require the presence of more than half of the committee members to be valid, and decisions are made by a majority vote [5][6] - Members can attend meetings in person or by proxy, and must submit a signed authorization letter if they cannot attend [5][6] Voting and Documentation - Voting intentions are categorized as "agree," "disagree," or "abstain," and any member not participating in the vote is considered to have abstained [6][7] - Meeting records must be kept for at least ten years, and all participants are bound by confidentiality regarding the discussed matters [7][8]

深圳光峰科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，提升公司环境、社 会及治理（以下简称"ESG"）绩效，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件（以下简称"法 律法规"）及《公司章程》，公司董事会特设立董事会战略与 ESG 委员会（以下 简称"战略与 ESG 委员会"），并制定本工作制度。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机 构，主要负责对公司中长期发展战略、环境、社会及治理（ESG）发展和重大投 资决策进行研究并提出建议，对董事会负责。 第四条 战略与 ESG 委员会设主任委员（召集人）1 名，由董事长担任，由 董事会选举产生，负责主持委员会工作。 第五条 战略与 ESG 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可 以连任。任职期间如有委员不再担任公司董事职务 ...