深圳光峰科技股份有限公司 公 司 章 程 $$\Xi=\Xi^{\pm}=\Xi\mp+\Xi$$ 第一章 总则 第一条 为维护深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指 引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和其他有关法律、法规和规范性文件的 规定（以下简称"法律法规"），制订《深圳光峰科技股份有限公司章程》（以下简称"本 章程"）。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律法规设立的股份有限公司。公司为 深圳市光峰光电技术有限公司经整体变更以发起方式设立的股份有限公司，深圳市光峰 光电技术有限公司的全体股东为公司的发起人。 公司在深圳市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91440300795413991N。 第三条 公司于 2019 年 6 月 30 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）同意注册并于 2019 年 7 月 18 日经上海证券交易所（以下简称"上交所"）同意 上市，首次 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2023-045 深圳光峰科技股份有限公司 关于公司第二届董事会董事增补暨专门委员会成员 调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召 开第二届董事会第二十四次会议，审议通过《关于公司增补第二届董事会非独 立董事的议案》《关于公司增补第二届董事会独立董事的议案》《关于公司调 整第二届董事会专门委员会委员的议案》《关于公司董事会战略委员会升级为 董事会战略与 ESG 委员会的议案》。现将有关情况具体公告如下： 一、关于公司增补第二届董事会非独立董事的情况 结合公司发展战略和业务需要，经公司控股股东深圳光峰控股有限公司提 名，公司董事会提名委员会审查，董事会同意增补宁存政先生为第二届董事会 非独立董事候选人（简历附后），任期自公司股东大会选举通过之日起至第二 届董事会任期届满之日止。此次增补完成后，公司第二届董事会中兼任公司高 级管理人员以及职工代表担任的董事人数未超过公司董事总 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2023-048 深圳光峰科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 25 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市南山区粤海街道学府路 63 号高新区联合总部大厦 22 楼公 司会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 ...

第一章 总则 第二章 董事 1 第一条 为规范深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的组织管 理和议事程序，维护股东的合法权益，规范公司董事会的议事方法和程 序，提高董事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司治理准则》和其他有关法律、法规和规范性文件的规定（以下简称"法 律法规"）及《公司章程》，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司股东大会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责公 司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策 所做的各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股 东，关注其他相关人士的利益。 第三条 董事会对股东大会负责，严格依据国家有关法律法规和《公司章程》的 规定履行职责。 第四条 本规则对公司全体董事、董事会指定的工作人员、列席董事会会议的其 他有关人员都具有约束力。 深圳光峰科技股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 董事任期从股东大会决议通过之日起计算，至本届董事 ...

单位：万元 | 序 | | 项目投资 | 截至2023年 | 截至2023年 | 原计划达到预 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 项目名称 | 总额 | 11月30日累 | 11月30日累 | 定可使用状态 | | | | | | 计投入金额 | 计投入进度 | 日期 | | | 1 | 新一代激光显示产品 | 31,300.00 | 27,931.11 [注 1] | 89.24% | 2022 年 月 | 12 | | | 研发及产业化项目 | | | | | | | 2 | 光峰科技总部研发中 | 28,400.00 | 21,398.60 | 75.35% | 2023 年 月 | 12 | | | 心项目 | | | | | | 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳光峰科技股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"光峰科技"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理 ...

深圳光峰科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名或以上的董事组成，应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事应过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 主任委员（召集人）。 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名， 并由董事会过半数选举产生。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，公 司须披露审计委员会的人员情况，包括人员的构成、专业背景和 5 年内从 业经历以及审计委员会人员变动情况。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由具有会计专业的独立董事委员担 任，主任委员（召集人）在委员范围内由董事会选举产生，负责主持委员 会工作。 审计委员会主任委员（召集人）负责召集和主持审计委员会会议，当审计 委员会主任委员（召集人）不能或无法履行职责时，由其指定 1 名其他委 1 第一条 为建立和健全深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制 度，提高内部控制能力，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国 ...

Group 1: Investor Interaction and Communication - The company conducted 46 roadshows and received over 90 investors from more than 80 institutions between September and November 2023 [1] - The company received a total of 205 investor inquiries during the same period [1] - A performance briefing for Q3 2023 was held on November 13, 2023, to provide insights into the company's operational results and financial status [1] Group 2: Financial Performance - The company's gross margin for Q1 2023 was 35.37%, Q2 was 39.44%, and Q3 was 38.91%, resulting in an average gross margin of 38.12% for the first three quarters [2] - The increase in gross margin is attributed to a shift in business structure, with a decrease in TO C business and an increase in high-margin TO B business [2] Group 3: Overseas Market Expansion - The company's overseas revenue for the first half of 2023 was 188.84 million yuan, a 24.51% increase from 151.68 million yuan in the same period last year [3] - The company is focusing on expanding into Europe, North America, and Southeast Asia, leveraging policies like the Belt and Road Initiative [4] Group 4: Automotive Sector Developments - The company has established six partnerships in the automotive sector, focusing on vehicle display, AR-HUD, and laser headlights [6] - The company is a strategic partner with Huawei for vehicle-mounted intelligent cockpits and has received development notifications from automakers like Seres and BAIC New Energy [4][6] - The company aims to enhance its automotive business through partnerships with leading domestic and international car manufacturers [6] Group 5: Product Innovations and Competitive Advantages - The company's ALPD® semiconductor laser technology offers advantages such as high brightness, low energy consumption, and long lifespan for automotive laser headlights [5] - The ALPD® technology is the only laser source technology that meets automotive regulations, providing a competitive edge over other light source technologies [7] - The company has launched the world's first automotive-grade color laser headlights at the Shanghai Auto Show in April 2023 [10] Group 6: Research and Development - The company is actively advancing its R&D projects, including "Innovative Projection Optical Applications," which focuses on vehicle-mounted displays and smart automotive experiences [4] - The company has established a comprehensive intellectual property management system to protect its innovations and contribute to industry standards [12]

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2023-043 深圳光峰科技股份有限公司 关于参加 2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日 活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步加强与投资者的互动交流，深圳光峰科技股份有限公司（以下简 称“公司”）将参加由深圳证监局指导、深圳上市公司协会与深圳市全景网络 有限公司联合举办的“2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日”活 动，现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站 （https://rs.p5w.net）或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演APP参与 本次投资者集体接待日活动，活动时间为2023年11月15日（星期三）14:00至 17:00，其中公司与投资者线上互动交流的时间为15:30至17:00。 届时公司管理层将在线就公司业绩、发展战略、可持续发展等投资者关心 的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与。 特此公告。 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2023-042 深圳光峰科技股份有限公司 关于 2021 年第二期限制性股票激励计划首次授予第一个归属期 归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）相关业务规则的规 定，公司于近日收到中国结算上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司 已完成 2021 年第二期限制性股票激励计划首次授予第一个归属期的股份登记工 作。现将有关情况公告如下： 一、 2021 年第二期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 9 月 30 日，公司分别召开第二届董事会第三次会议、第二届监 事会第三次会议，审议通过《关于公司＜2021 年第二期限制性股票激励计划 （草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2021 年第二期限制性股票激励计划 实施考核管理办法＞的议案》等议案。公司独立董事就激励计划是否有利于公 司的持 ...

Financial Performance - In Q3 2023, the company reported revenue of CNY 577,380,260.71, a decrease of 4.80% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 53,644,544.29, an increase of 18.19% year-on-year[5]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 1,650,629,298.46, a decrease of 12.0% compared to CNY 1,875,806,319.07 in the same period of 2022[27]. - Operating profit for the first three quarters of 2023 increased to CNY 88,411,240.21, compared to CNY 60,073,154.60 in the same period of 2022, representing a growth of 47.1%[27]. - Net profit for the first three quarters of 2023 was CNY 74,874,922.03, reflecting a significant increase from CNY 36,118,652.04 in the same period of 2022[27]. - The net profit attributable to shareholders for the first three quarters of 2023 reached CNY 128,559,185.24, a year-on-year increase of 40.72%[5][10]. - In Q3 2023, the net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥128,559,185.24, an increase of 40.7% compared to ¥91,356,217.12 in Q3 2022[28]. - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥0.28, up from ¥0.20 in the same period last year, representing a 40% increase[28]. Cash Flow and Investments - The company achieved a net cash flow from operating activities of CNY 208,932,567.64, a significant increase of 1,762.17% year-to-date[5][10]. - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥208,932,567.64, significantly higher than ¥11,219,837.41 in the same period of 2022[32]. - The company received cash inflows from operating activities totaling ¥1,913,845,301.19 in the first three quarters of 2023, down from ¥2,218,311,259.83 in the same period of 2022[32]. - The company reported a decrease in cash outflows for operating activities, totaling ¥1,704,912,733.55 in the first three quarters of 2023, compared to ¥2,207,091,422.42 in the same period of 2022[32]. - The net cash flow from investing activities for the first three quarters of 2023 was -¥236,945,534.20, compared to ¥158,405,792.38 in the same period of 2022, indicating a shift towards more investment outflows[34]. - The company’s financing activities generated a net cash flow of ¥21,982,844.19 in the first three quarters of 2023, a decrease from ¥137,793,952.44 in the same period of 2022[34]. Research and Development - R&D expenses totaled CNY 68,441,192.32 in Q3 2023, accounting for 11.85% of revenue, an increase of 2.07 percentage points year-on-year[7]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 194,847,334.44, up from CNY 174,246,551.26 in the same period of 2022, reflecting a growth of 11.3%[27]. - The company filed for 22 new patents related to automotive optical technology in Q3 2023, with a total of 191 patents filed as of September 30, 2023, a year-on-year increase of 39.41%[12][13]. - The company received a development notification from Huayu Vision Technology, marking a breakthrough in the AR-HUD field[11]. Shareholder Information - As of September 30, 2023, the total number of common shareholders was 14,162[16]. - The largest shareholder, Shenzhen Guangfeng Holdings Co., Ltd., holds 79,762,679 shares, accounting for 17.32% of total shares[18]. - The company reported a total of 10 major shareholders, with several being consistent action parties[18]. - The company has not disclosed any other significant relationships among shareholders beyond those mentioned[18]. Assets and Liabilities - Total assets as of the end of Q3 2023 amounted to CNY 4,305,528,862.78, slightly down from CNY 4,333,350,260.15 at the end of Q3 2022[24]. - Total liabilities decreased to CNY 1,465,000,680.68 in Q3 2023 from CNY 1,591,831,636.49 in Q3 2022, a reduction of 8.0%[24]. - Current liabilities totaled CNY 916,188,852.65, down 15.8% from CNY 1,088,676,504.68 in the same period last year[24]. - Long-term borrowings increased to CNY 463,601,985.45 in Q3 2023, up from CNY 403,720,542.45 in Q3 2022, indicating a rise of 14.8%[24]. - The company's retained earnings rose to CNY 701,848,430.98, compared to CNY 597,924,451.67 in the previous year, marking an increase of 17.3%[24]. Inventory and Receivables - Accounts receivable decreased to ¥199,038,929.76 from ¥208,260,235.79, a decline of approximately 4.9%[22]. - Inventory decreased to ¥755,090,295.10 from ¥865,639,961.79, reflecting a reduction of about 12.7%[22]. Profitability Metrics - The gross profit margin improved to 38.12%, up by 6.72 percentage points compared to the previous year[11]. - The weighted average return on equity increased to 1.93%, up by 0.15 percentage points from the previous year[7]. - The total comprehensive income attributable to shareholders of the parent company in Q3 2023 was ¥132,014,764.81, compared to ¥112,071,181.91 in Q3 2022, reflecting a growth of 17.8%[28].