上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期归属条件未成就 并作废已授予但尚未归属的限制性股票事项之 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期归属条件未成就 并作废已授予但尚未归属的限制性股票事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受乐鑫信息科 技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）的委托，指派沈 诚律师和王倩倩律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称" ...

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2024-026 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 （2）授予价格：40 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每 股 40 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 （3）激励人数：共计 53 人，为公司核心技术人员、董事会认为需要激励的 其他人员。 （4）公司的归属安排具体如下： | 财务指标 | 财务指标完成度 | 财务指标对应系数 | 研发项目产业 化指标完成度 | 研发项目产 业化指标对 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 应系数 | | 营业收入 | A≥Am | X=100% | 不启用 | —— | | | An≤A及其摘要的 议案》《关于审议<公司 2023 年第二期限 ...

乐鑫信息科技(上海) 股份有限公司 审计报告 天职业字[2024]11838 号 目 录 审计报告 --- -1 -- 2023 年度财务报表 __ 2023 年度财务报表附注— 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.blog.cn/.cn）" 我行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:// 报ec.mof.gov.cn） 审计报告 天职业字[2024]11838 号 乐鑫信息科技(上海)股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了乐鑫信息科技(上海)股份有限公司(以下简称"乐鑫科技")财务报表,包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及 母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了乐 鑫科技 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审 ...

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2024-023 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分 第三个归属期归属条件未成就并作废已授予但尚未 归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 3 月 22 日，乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于公司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第三个归属期归属条件 未成就并作废已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 （1）2021 年 2 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，会议 审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司 独 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。我具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的指 导意见》、乐鑫科技《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担 任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立 性的情况。 1 二、独立董事年度履职概况 （一）会议出席情况 报告期内，公司共召开董事会 14 次，股东大会 5 次。具体出席情况如下： 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，作为乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技" 或"公司"）的独立董事，我按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律法规的规范要求，以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等相关制度赋予的权力和义务，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会 会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理 化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的 科学决策提供有力支撑，促进公司 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议材料 2024 年 3 月 28 日 乐鑫科技 2024 年第一次临时股东大会 股东大会须知 为保障乐鑫信息科技（上海）股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大 会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开，根 据《中华人民共和国公司法》《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》《乐鑫 信息科技（上海）股份有限公司股东大会议事规则》及中国证监会、上交所的有关 规定，特制定本须知。 2 一、 股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。 二、 为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的 合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理 人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会 场。 三、 出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 20 分钟到会议现场办理签 到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书 以及参会回执等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 四、 股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度境内财务 报告审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员 会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对天职国际 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估， 公司认为，天职国际在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综 合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 截止 2022 年 ...

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2024-028 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 12 日 14 点 00 分 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 12 日 至 2024 年 4 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2024 年 4 月 12 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 ...

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2024-020 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年年度利润分配及资本公积转增股本方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次利润分配及资本公积转增股本方案尚需提交股东大会审议。 每股分配比例，每股转增比例 每股派发现金红利 1 元（含税），每股转增 0.4 股。 本次利润分配/公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总 股本扣除公司回购专用证券账户股份余额为基数，具体日期将在权益分派实施公 告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司应分配股数（总股本扣除公司回 购专用证券账户股份余额）发生变动的，拟维持每股分配（转增）比例不变，相 应调整分配（转增）总额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合并报表 中归属于公司股东的净利润为 136,204,637.19 元，公司母公司期末未分配利润为 234,285,752.7 元。经董事会决议，公司 ...

乐 鑫 信 息 科 技 (上 海 ) 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天职业字[2024]11835 号 录 目 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告— -1 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 -- -3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acq.m6.gov.cn）"进行查 "我在 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天职业字[2024]11835 号 乐鑫信息科技(上海)股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的乐鑫信息科技(上海)股份有限公司(以下简称"乐鑫科技")《关于公 司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 乐鑫科技管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管规则适用指引第1 号 -- 规范运作》及相关格式指引规定编制《关于公司募 集资金存放与实际使用情况的专项报告》,并保证其内容的真实、准确、完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 ...