科大国盾量子技术股份有限公司监事会 关于公司 2021年限制性股票激励计划 首次及预留授予部分第二个归属期归属名单 的核查意见 科大国盾量子技术股份有限公司(以下简称"公司")监事会根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》(以下简 称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、《科创板上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》 (以下简称"《监管指南》")等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的 有关规定,对公司2021年限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划")首 次及预留授予部分第二个归属期归属名单进行审核,现发表核查意见如下: 公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 155 名激励对 象及预留授予部分第二个归属期 15 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格,符合《管理办法》《上 市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合本次激励计划规 定的激励对 ...

天禾律师事务所 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于科大国盾量子技术股份有限公司 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第二个归属期归属 条件成就及作废处理部分限制性股票相关事宜的 法律意见书 天律意2024第00197号 致：科大国盾量子技术股份有限公司 5、本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，否则本所愿 承担相应的法律责任。 6、本法律意见书仅供公司为本次归属、本次作废之目的使用，不得用做任 何其他目的。本所同意国盾量子部分或全部在相关文件中自行引用或按审核要求 引用法律意见书的内容，但不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 7、本所同意将本法律意见书作为本次归属、本次作废事项的法定文件，随 其他材料一同上报或公开披露，并依法对所出具的法律意见承担法律责任。 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）接受科大国盾量子技术股份有限 公司（以下简称"公司"或"国盾量子"）委托，指派本所费林森、盛建平律师 作为经办律师，为公司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第二个 归属期归属条件成就（以下简称"本次归属"）及作废处理部分限制性股票（以 下简称"本次作废"）相关事宜出具本法律意 ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2024-001 科大国盾量子技术股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十九次 会议于 2024 年 1 月 19 日以现场及通讯方式在公司会议室召开。本次会议由董事长应 勇先生主持，本次会议应到董事 8 人，实际到会董事 8 人。本次会议的召集、召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 相关法律、行政法规、规范性文件及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》的有关 规定。会议决议合法、有效。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于作 废处理部分首次及预留授予限制性股票的公告》（公告编号 2024-003）。 2、审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 符合归属条件的议案》 根据《2021 年限制性股票激励计划（草 ...

| 目 录 | | --- | 证券简称：国盾量子 证券代码：688027 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 科大国盾量子技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次及预留授予部分第二个归属期 归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2024 年 1 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | （二）本次限制性股票激励计划首次及预留授予部分第二个归属期归属条件 | | 的成就情况 9 | | （三）本次归属的具体情况 11 | | （四）结论性意见 12 | 一、释义 3 / 14 1. 上市公司、公司、国盾量子：指科大国盾量子技术股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、《激励计划（草案修订 稿）》：指《科大国盾量子技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 （草案修订稿）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在满足 相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 激励对象 ...

关于作废处理部分首次及预留授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 19 日召 开第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第二十七次会议，审议通过了 《关于作废处理部分首次及预留授予限制性股票的议案》。现将有关事项公告如 下： 一、本次股权激励计划已履行的相关决策程序 证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2024-003 科大国盾量子技术股份有限公司 1、2021 年 4 月 19 日，公司召开的第二届董事会第二十二次会议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划 相关事项发表了明确同意的独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案 ...

科大国盾量子技术股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步健全和规范科大国盾量子技术股份有限公司(以下简称"公 司")董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司章程指引》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、 行政法规、部门规章、其他规范性文件及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二章 董事会的构成与职权 第二条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名，可根 据公司实际需要设立副董事长。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 董事会行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资 ...

科大国盾量子技术股份有限公司 关联交易决策制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《科大国 盾量子技术股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原 则，不得损害公司和股东的利益。 第三条 公司应当采取措施规范关联交易，减少和避免关联交易。 第二章 关联人和关联交易 第四条 具有以下情形之一的的自然人、法人或其他组织，为公司的关联人： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员 的法人或其他组织，但公司及其控股子公司除外； （八）间接持有公司 5%以上股份的法 ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2023-081 科大国盾量子技术股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 29 日 （二） 股东大会召开的地点：安徽省合肥市高新区华佗巷 777 号科大国盾量子 科技园 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 4,751,789 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 4,751,789 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 5.9233 | | 例（%） | | | 普通股股东所持 ...

科大国盾量子技术股份有限公司 章 程 （本章程已经 2023 年第五次临时股东大会审议通过） 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和经营范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 董事会专门委员会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 党的组织 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务所的聘任 第十章 通知与公告 2 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为规范科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）的组 织和行为，保障公司、股东及债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 ...

科大国盾量子技术股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东 大会的议事方式和决策程序，提高股东大会规范运作和科学决策水平，保证公司 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《科 大国盾量子技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，并结 合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法 行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五） ...