关于星环信息科技（上海）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年十一月 关于星环信息科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 23 日出具的上证科审（再融资）〔2023〕214 号《关于 星环信息科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》 （以下简称―问询函‖）已收悉，星环信息科技（上海）股份有限公司（简称―星 环科技‖、―发行人‖、―公司‖）、中国国际金融股份有限公司（简称―保荐机构‖、―中 金公司‖）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（简称―会计师‖、―申报会计师‖）、 北京市君合律师事务所（简称―发行人律师‖）等相关方对问询函所列问题进行了 逐项落实、核查，现对问询函问题回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与募集说明书（申报稿）中的相 同。本回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对问题的回答 ...

北京市君合律师事务所 关于 星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 补充法律意见书（二） 中国·北京 建国门北大街 8 号 华润大厦 20 层 邮编: 100005 电话:（010）85191300 传真:（010）85191350 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：（86-10）8519 1300 传真：（86-10）8519 1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之 补充法律意见书（二） 星环信息科技（上海）股份有限公司： 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"）为具有从事法律业务资格的律 师事务所。本所接受星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"发行人"） 的委托，委派律师以专项法律顾问的身份，已就发行人 2023 年度向特定对象发 行 A 股股票事宜（以下简称"本次发行"），出具了《北京市君合律师事务所 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之 法律意见书》（以下简称"《法律 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 星环信息科技（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-008 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □电话会议 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 兴业证券 人保基金 弘毅远方 浙商资管 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-057 星环信息科技（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况， 公司计划于 2023 年 11 月 21 日 下午 13:00-14:00 举行 2023 年第 三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2023 年 11 月 21 日(星期二) 下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https:// roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 14 日(星期二) 至 11 月 20 日(星期一) 16:00 前登录上证路 ...

北京市君合律师事务所 关于 星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 补充法律意见书（二） 中国·北京 建国门北大街 8 号 华润大厦 20 层 邮编: 100005 电话:（010）85191300 传真:（010）85191350 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：（86-10）8519 1300 传真：（86-10）8519 1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之 补充法律意见书（二） 星环信息科技（上海）股份有限公司： 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"）为具有从事法律业务资格的律 师事务所。本所接受星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"发行人"） 的委托，委派律师以专项法律顾问的身份，已就发行人 2023 年度向特定对象发 行 A 股股票事宜（以下简称"本次发行"），出具了《北京市君合律师事务所 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之 法律意见书》（以下简称"《法律 ...

关于星环信息科技（上海）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年十一月 关于星环信息科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 23 日出具的上证科审（再融资）〔2023〕214 号《关于 星环信息科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》 （以下简称"问询函"）已收悉，星环信息科技（上海）股份有限公司（简称"星 环科技"、"发行人"、"公司"）、中国国际金融股份有限公司（简称"保荐机构"、"中 金公司"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"会计师"、"申报会计师"）、 北京市君合律师事务所（简称"发行人律师"）等相关方对问询函所列问题进行了 逐项落实、核查，现对问询函问题回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与募集说明书（申报稿）中的相 同。本回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对问题的回答 | 宋体（不加粗） ...

目 录 | 一、关于前次募集资金………………………………………第1—9页 | | --- | | 二、关于融资规模和效益测算……………………………………第9—61页 | | 三、关于财务性投资 …………………………………………第61—68页 | 四、关于业务与经营情况 ………………………………………第69—114页 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 天健函〔2023〕1617号 上海证券交易所： 由中国国际金融股份有限公司转来的《关于星环信息科技（上海）股份有限 公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕 214号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的星环信息科 技（上海）股份有限公司（以下简称星环科技公司或公司）财务事项进行了审慎 核查，现汇报如下。 一、关于前次募集资金 根据申报材料，（1）公司于 2022 年 10 月首发上市，募集资金为 134,783.29 万元，截至 2023 年 3 月 31 日，公司募集资金累计投入金额为 28,863.89 万元， 累计投入进度为 21.42%。（2）前次募投 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-056 星环信息科技（上海）股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复等相关 文件修订的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 23 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于星环信息科技（上 海）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再 融资）〔2023〕214 号，以下简称"《问询函》"），上交所审核机构对公司向特定对 象发行 A 股股票申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。具体内容详见 公司于 2023 年 8 月 25 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《星 环信息科技（上海）股份有限公司关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票申请 收到上海证券交易所审核问询函的公告》（公告编号：2023-040）。 公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥84,808,407.35, representing a year-on-year increase of 15.04%[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥79,218,062.10, with a year-to-date loss of -¥268,738,010.54[5] - The basic and diluted earnings per share for the quarter were both -¥0.66, and year-to-date were -¥2.22[6] - The net loss attributable to the parent company for Q3 2023 was ¥268,738,010.54, compared to a net loss of ¥225,542,057.95 in Q3 2022, reflecting a deterioration in performance[22] - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥2.22, compared to -¥2.49 in Q3 2022, indicating a slight improvement in loss per share[23] Revenue and Costs - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥222,774,720.22, an increase from ¥171,303,056.91 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 30%[21] - Total operating costs for the first three quarters of 2023 were ¥522,173,305.23, up from ¥426,992,845.29 in 2022, indicating an increase of about 22%[21] - Research and development expenses totaled ¥57,378,418.13 for the quarter, accounting for 67.66% of operating revenue, an increase of 4.38 percentage points year-on-year[6] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥152,020,205.45, compared to ¥129,413,928.12 in the same period of 2022, marking an increase of about 17%[21] - Sales expenses for the quarter increased by 33.80% due to intensified marketing efforts[11] - Management expenses rose by 45.44% primarily due to the implementation of the 2023 restricted stock incentive plan[12] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 13.32% from the end of the previous year, amounting to ¥1,687,941,759.61[6] - The total assets of the company as of September 30, 2023, are ¥1,687,941,759.61, down from ¥1,947,321,954.44 in the previous year, reflecting a decrease of about 13%[20] - Total current assets decreased to ¥1,592,228,699.51 from ¥1,873,530,329.58 year-over-year[18] - The company's total liabilities as of Q3 2023 amounted to ¥224,134,623.87, a decrease from ¥238,639,588.48 in the previous year[20] - The total equity attributable to shareholders decreased to ¥1,467,035,616.29 in Q3 2023 from ¥1,711,224,344.93 in Q3 2022, showing a decline of approximately 14%[20] Cash Flow - The company reported a cash flow from operating activities of -¥354,353,470.76 year-to-date[6] - The company recorded a net cash outflow from operating activities for the first three quarters of 2023, indicating challenges in cash generation[24] - Operating cash inflow for the first nine months of 2023 was $251,806,830.03, compared to $246,258,639.39 in the same period of 2022, reflecting a slight increase[28] - Net cash flow from operating activities was -$354,353,470.76 for the first nine months of 2023, worsening from -$273,590,336.58 in the previous year[28] - The net increase in cash and cash equivalents for the first nine months of 2023 was $229,241,214.48, compared to $23,000,659.24 in the same period of 2022[29] Investment Activities - Investment income for the quarter increased by 214.03% as a result of the investment returns from funds raised during the IPO[12] - Cash inflow from investment activities significantly increased to $4,994,055,346.48 in 2023 from $1,624,967,801.00 in 2022[29] - Net cash flow from investment activities was $532,645,399.26 for the first nine months of 2023, compared to $314,990,883.10 in the same period of 2022[29] - The company received $4,973,560,697.16 in cash from investment recoveries, a significant increase from $1,618,120,000.00 in the same period last year[28] - Total cash outflow for investment activities was $4,461,409,947.22 in 2023, compared to $1,309,976,917.90 in 2022[29]

一、 激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 | | 国籍 | 职务 | 获授的限 | 占授予限 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 制性股票 | 制性股票 | 划公告日公 | | | | | | 数量(万 | 总数的比 | 司股本总额 | | | | | | 股) | 例 | 的比例 | | | | 核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员 | | 3.7000 | 2.9600% | 0.0306% | | （共 3 | 人） | | | | | | | 合计（3 | 人） | | | 3.7000 | 2.9600% | 0.0306% | 星环信息科技（上海）股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 2023 年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）激励对 象名单 星环信息科技（上海）股份有限公司董事会 2023 年 1 ...