星环信息科技（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第 一 章 总 则 第一条 为进一步规范星环信息科技（上海）股份有限公司(以下简称"公司") 选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和 财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《星环信息科技（ 上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务 所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会 "）审核同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 股票简称：星环科技 股票代码：688031 2024 年 1 月 1 | 目录 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | | 议案一：关于修订《公司章程》及办理工商变更的议案 7 | | | 议案二：关于修订及制定公司部分内部管理制度的议案 8 | | | 议案三：关于修订公司《监事会议事规则》的议案 | 9 | | 议案四：关于公司董事会换届选举非独立董事的议案 | 10 | | 议案五：关于公司监事会换届选举的议案 11 | | | 议案六：关于购买董监高责任险的议案 | 12 | | 议案七：关于选举独立董事的议案 13 | | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《星环信息科技（上海）股份有限公 司章程》、《星环信息科技（上海）股份 ...

第三条 董监高可以通过上海证券交易所的证券交易卖出，也可以通过协议转 让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董监高减持股份，应当遵守法律、行 政法规等规范性文件、上海证券交易所业务规则以及本制度规定。董监高对持股 比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所做出的承 诺。 第四条 公司董事会秘书负责管理董监高的身份及所持公司股份的数据和信 息，统一为董监高办理个人信息的网上申报，并定期检查董监高买卖本公司股票 的披露情况。 星环信息科技（上海）股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、监事及高级管理人员（以下合称"董监高"）所持本公司股份及其 变动的办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司收购管理办法》《上海证 券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律 法规和《星环信息科技（上海）股份有限公司章程》（ ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 内部审计制度 二〇二三年十二月 第一章 总 则 第二章 内部审计机构与审计人员 第七条 公司在董事会下设审计委员会，审计委员会成员全部由董事组成， 其中独立董事占多数并担任召集人，至少有一名独立董事为会计 专业人士。 1 第一条 为了规范星环信息科技（上海）股份有限公司（下称"公司"）及 各部门、公司控股子公司的内部审计工作，明确内部审计机构和 审计人员的职责，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险， 增强公司信息披露的可靠性，保护公司和投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《星 环信息科技（上海）股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度规定了公司审计部及审计人员的职责与权限、内部审计的 工作内容及程序，是公司开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司审计部及审计人员依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司章程等规定，对公司内部控制和 风险管理制度的有效性，财务信息的真实性、完整性，经营活动 的效率和效果以及公司职能部门签订的合同等进行监督和评价工 作。 ...

首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为星环信息科技（上海） 股份有限公司（以下简称"星环科技"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对星环科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核 查意见如下： 一、首次公开发行股票和股本情况 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 8 月 23 日出具的《关于同意星环信息科技（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1923 号），公 司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,021.0600 万股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总股本为 12,084.2068 万股，其 中有限售条件流通股 9,430.0863 万股，无限售条件流通股 2,654.12 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-059 星环信息科技（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期 为自相关股东通过发行人增资扩股取得的股份发行人完成增资扩股工 商变更登记手续之日（即 2020 年 12 月 28 日）起 36 个月。前述限售 股股东数量合计为 8 名，对应股份数量为 5,925,479 股，占公司总股 本次股票上市流通总数为 5,925,479 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 28 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 8 月 23 日出具的《关于同 意星环信息科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕1923 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）股票 3,021.0600 万股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-058 星环信息科技(上海)股份有限公司 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总 股本为 12,084.2068 万股，其中有限售条件流通股 9,430.0863 万股，无限售条件流通股 2,654.1205 万股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限 售期为自相关股东通过股权转让取得的股份发行人完成股权转 让工商变更登记手续之日（即 2020 年 11 月 26 日）起 36 个月。 前述限售股股东数量合计为 5名，对应股份数量为 3,828,909 股， 占公司总股本的 3.17%，现限售期即将届满，该部分限售股将于 2023 年 11 月 27 日（因 2023 年 11 月 26 日为非交易日，故顺延 至下一交易日）起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情 况 本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、 公积金转增等导致股本数量变化的情况。 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏， ...

中国国际金融股份有限公司 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为星环信息科技（上海） 股份有限公司（以下简称"星环科技"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对星环科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核 查意见如下： 一、首次公开发行股票和股本情况 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 8 月 23 日出具的《关于同意星环信息科技（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1923 号），公 司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,021.0600 万股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总股本为 12,084.2068 万股，其 中有限售条件流通股 ...

| | | | 一、关于前次募集资金………………………………………第1—9页 | | --- | | 二、关于融资规模和效益测算……………………………………第9—61页 | | 三、关于财务性投资 …………………………………………第61—68页 | 四、关于业务与经营情况 ………………………………………第69—114页 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 天健函〔2023〕1617号 上海证券交易所： 由中国国际金融股份有限公司转来的《关于星环信息科技（上海）股份有限 公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕 214号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的星环信息科 技（上海）股份有限公司（以下简称星环科技公司或公司）财务事项进行了审慎 核查，现汇报如下。 一、关于前次募集资金 根据申报材料，（1）公司于 2022 年 10 月首发上市，募集资金为 134,783.29 万元，截至 2023 年 3 月 31 日，公司募集资金累计投入金额为 28,863.89 万元， 累计投入进度为 21.42%。（2）前次 ...

关于星环信息科技（上海）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年十一月 关于星环信息科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 23 日出具的上证科审（再融资）〔2023〕214 号《关于 星环信息科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》 （以下简称―问询函‖）已收悉，星环信息科技（上海）股份有限公司（简称―星 环科技‖、―发行人‖、―公司‖）、中国国际金融股份有限公司（简称―保荐机构‖、―中 金公司‖）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（简称―会计师‖、―申报会计师‖）、 北京市君合律师事务所（简称―发行人律师‖）等相关方对问询函所列问题进行了 逐项落实、核查，现对问询函问题回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与募集说明书（申报稿）中的相 同。本回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对问题的回答 ...