北京德恒（杭州）律师事务所 关于 杭州禾迈电力电子股份有限公司 释义 除非另有定义，在本法律意见中，下列术语或词语具有如下含义： | 序号 | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 禾迈股份或公司 | 指 | 杭州禾迈电力电子股份有限公司 | | 2 | 《激励计划（草 | 指 | 《杭州禾迈电力电子股份有限公司2024年限 | | | 案）》 | | 制性股票激励计划（草案）》 | | 3 | 本激励计划、本计划 | 指 | 杭州禾迈电力电子股份有限公司2024年限制 | | | | | 性股票激励计划 | | 4 | 限制性股票、第二类 | | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 | | | 限制性股票 | 指 | 足相应归属条件后分次获得并登记的本公司 | | | | | 股票 | | | | | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公 司（含子公司）任职的核心管理人员、核心 | | 5 | 激励对象 | 指 | 技术（业务）骨干以及公司董事会认为需要 | | | | | 激励的其他员工 | | 6 | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股 ...

中信证券股份有限公司关于杭州禾迈电力电子股份有限公司 拟参与设立创业投资基金暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）为杭州禾迈 电力电子股份有限公司（以下简称"公司"、"禾迈股份"）首次公开发行股票并 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规定，对禾迈股份拟 参与设立创业投资基金暨关联交易事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。核 查情况如下： 一、合作投资暨关联交易概述 （一）合作投资暨关联交易的基本情况 投资背景：公司拟借助专业投资机构的经验和资源，拓宽投资方式和渠道， 以把握公司所在行业相关创新应用领域的投资机会，优化公司投资结构；同时加 强与合作伙伴的产业协同效应，实现围绕公司产业链上下游进行投资布局的战略 发展目标，从而探索和发现新的业务增长点。 拟投资基金名称：禾迈有天绿色发展创业投资基金（有限合伙）（暂定名称， 最终以工商登记注册为准，以下简称"创投基金"或者"基金"）。 公司董事兼总经理杨波先生 ...

二〇二四年十月 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 2、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强 行分配等强制员工参加本持股计划的情形。 1 3、本次员工持股计划的参与对象主要为公司（含控股子公司，下同）高级管理人 员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干。参加本次持股计划的总人数不超过25人， 其中高级管理人员共2人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可 根据员工变动等情况对参与持股计划的员工名单和分配进行调整。 风险提示 1、公司2024年员工持股计划须经公司股东大会批准通过后方可实施，本次员工 持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等初步结果，能 否完成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投 ...

杭州禾迈电力电子股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 公告编号：2024-050 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十 二次会议于2024年10月10日在公司六楼会议室召开，会议通知已于2024年10月 5日以通讯方式送达至全体监事。本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议 由监事会主席李威辰先生召集并主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《杭州禾迈电力电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，会议形成的决议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议议案进行了审议，并表决通过了以下事项： （一）审议通过了《关于拟参与设立创业投资基金暨关联交易的议案》 经审核，监事会认为公司本次参与设立创业投资基金暨关联交易事项符合公 司长期发展战略，有利于提升公司核心竞争力和整体价值，相关决策审议及决策 ...

证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 公告编号：2024-053 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）； 股票来源：杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称"禾迈股份"、 "本公司"或"公司"）从二级市场回购和/或向激励对象定向发行公司A股普通 股股票； 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《杭州禾迈电力电子股份 有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本 计划"）拟向激励对象授予173.64万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时 公司股本总额12,376.3023万股的1.40%。其中，首次授予138.91万股，约占本激励 计划草案公告时公司股本总额的1.12%，约占本次授予权益总额的80.00%；预留 34.73万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.28%，约占本次授予权 益总额的20.00%。 一、股权激励计划目的 为 ...

证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 注：1、本独立财务顾问报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。 2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入 所造成。 3 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由禾迈股份提供，所涉及 各方已向本独立财务顾问保证：对本次股权激励的相关信息的真实性、合法性、 准确性、完整性和及时性负责，本独立财务顾问不承担任何风险责任。 2024 年 10 月 | 一、释义 | | --- | | 二、声明 | | 三、基本假设………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 四、本激励计划的主要内容 ………… ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）的 法律意见 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10 楼 邮编：310016 电话：(+86)0571-86508080 传真：(+86)0571-8735775 北京德恒（杭州）律师事务所 关于杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）的法律意见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024年员工持股计划（草案）的 法律意见 德恒【杭】书（2024）第 10006 号 致：杭州禾迈电力电子股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）根据与杭州禾迈电力电 子股份有限公司（以下简称"禾迈股份"或"公司"）签订的《专项法律咨询合 同》，接受禾迈股份委托担任其 2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本 员工持股计划"）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（ ...

杭州禾迈电力电子股份有限公司 证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年十月 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 风险提示 1、公司2024年员工持股计划须经公司股东大会批准通过后方可实施，本次员工 持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等初步结果，能 否完成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投 资风险。 2 特别提示 1、杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下称"禾迈股份"或"公司"）2024年员工持 股计划（以下称"本次员工持股计划"）系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2、本次员工持股计划遵循公司 ...

证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 公告编号：2024-048 杭州禾迈电力电子股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定，在回购股份期间，上市公司应当在每个月的前3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告 如下： 2024年9月，公司未回购股份。截至2024年9月30日，公司通过上海证券交易所 交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份合计10,000股，占公司总股本 123,763,023股的比例为0.0081%，回购成交的最高价为134.92元/股，最低价为 132.28元/股，支付的资金总额为人民币1,336,420.11元（不含印花税、交易佣金 等交易费用）。 上述回购股份符合法律法规的规定及公司的回购股份方案。 三、 其他事项 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/7/30 | | --- | - ...

中信证券股份有限公司 关于杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为杭州禾 迈电力电子股份有限公司（以下简称"禾迈股份"或"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续 督导职责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上 市公司半年度等信息披露文件。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 8 月 21 日、8 月 26 日、8 月 27 日对公司进行了现 场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三 ...