杭州禾迈电力电子股份有限公司监事会 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规及规范性 文件和《杭州禾迈电力电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予激 励对象名单（截至授予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、公司本激励计划授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不 得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规 ...

证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 公告编号：2023-066 杭州禾迈电力电子股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）规定的公司 2023 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予条件已经成就，根据公司 2023 年 第三次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 10 月 25 日召开第二届董事会第四 次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股 票的议案》，同意确定以 2023 年 10 月 25 日为授予日，以 140.00 元/股的授予 价格向符合授予条件的 105 名激励对象授予 45.3465 万股限制性股票。现将有关 事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 10 月 9 日，公司召开第二届董事会第三 ...

证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 公告编号：2023-065 杭州禾迈电力电子股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四 次会议于2023年10月25日下午16点30分在公司六楼会议室召开，会议通知于 2023年10月20日以通讯方式送达至全体监事。本次会议应到监事3人，实到监 事3人，会议由监事会主席李威辰先生召集并主持。会议的召集和召开程序符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《杭州禾迈电力 电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，会议形 成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议议案进行了审议，并表决通过了以下事项： 2、本次激励计划授予的激励对象均具备《公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定的激 ...

杭州禾迈电力电子股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的 独立意见 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司确定授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上 市规则》等规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作 为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公 司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司核心团队对实现公司持续、健 康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的 利益。 综上，我们认为公司本激励计划规定的授予条件已经成就。我们一致同意公 司以 2023 年 10 月 25 日为授予日，以 140.00 元/股的授予价格向符合授予条件 的 105 名激励对象授予 45.3465 万股限制性股票。 杭州禾迈电力电子股份有 ...

| | | | | 获授的限制性股 | 占本激励计划 | 占本激励计 划公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量（万股） | 授出权益数量 | 司股本总额 | | | | | | | 的比例 | 的比例 | | 中层管理人员、核心技术（业务）骨 干及董事会认为需要激励的其他员工 | | | | 45.3465 | 100.00% | 0.54% | | （共计 | | 人） 105 | | | | | | 合计 | | | | 45.3465 | 100.00% | 0.54% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司 总股本的 1%，公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会 审议时公司股本总额的 20%。 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 （截至授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 2、本计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 证券简称：禾迈股份 证券代码：688032 | （二）咨询方式 10 | | --- | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： | 禾迈股份、本公司、 | 指 | 杭州禾迈电力电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于杭州禾迈电 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 力电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项之 | | | | 独立财务顾问报告》 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类 | | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分 | | 限制性股票 | 指 ...

杭州禾迈电力电子股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 公告编号：2023-067 根据中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，经核查， 在自查期间，所有核查对象均不存在买卖公司股票的行为。 1 杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 9 日 召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 10 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权 激励信息披露》等法律、法规及规范性文件的要求，公司对 2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激 ...

浙江天册律师事务所 关于 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 法律意见书 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于杭州禾迈电力电子股份有限公司 2023年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 编号：TCYJS2023H1587号 致：杭州禾迈电力电子股份有限公司 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901110 传真：0571-87901500 4、本所同意将本法律意见书作为公司实行本次授予的必备法律文件之一， 随其他申请材料一并申报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法 律责任。 正 文 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州禾迈电力电子股份有限 公司（以下简称"公司"或"禾迈股份"）的委托，指派张声律师、孔舒韫律师 （以下简称"本所律师"或"经办律师"），依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管 ...

一、 会议召开和出席情况 证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 公告编号：2023-063 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 25 日 （二） 股东大会召开的地点：杭州市拱墅区康桥街道候圣街 99 号财智顺丰创新 中心 5 幢 6 层 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 47,482,571 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 47,482,571 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 57.1678 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 57.16 ...