沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）为公司 2024 年度审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求， 公司董事会审计委员会对容诚 2024 年度审计履职评估及履行监督职责情况汇报 如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普 通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从 事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001- 1 至 1001-26，首席合伙人刘维。 截至 2024 年 12 月 31 日，容诚共有合伙人 212 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规、规范性文件，以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会审计委员会工作细则》 等有关规定，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现将公司董事会审计 委员会 2024 年度履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司于 2022 年 3 月 30 日召开 2021 年年度股东大会，选举产生了公司第二 届董事会成员；于 2022 年 3 月 30 日召开第二届董事会第一次会议，选举产生了 公司第二届董事会各专门委员会委员。公司第二届董事会审计委员会共有 3 名成 员，分别是宋雷先生、钟宇先生、胡琨元先生，宋雷先生为主任委员。 宋雷先生、胡琨元先生、钟宇先生均具有能够胜任审计委员会工作职责的专 业知识和经验，其中宋雷先生、钟宇先生为独立董事，审计委员会 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-026 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2025 年 4 月 25 日召开第二届董事会第二十九次会议及第二届监事会 第二十七次会议，审议通过了《关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案》， 本次日常关联交易预计金额合计为 42,000.00 万元人民币。出席会议的非关联董 事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。本次日常关联交易额度 预计事项尚需提交股东大会审议。 公司召开了第二届董事会独立董事专门会议第三次会议对上述议案进行了 审议，全体独立董事审议通过本议案，并一致认为：公司在 2024 年与关联方已 经发生的关联交易及预计 2025 年将要发生的关联交易均为公司正常经营业务所 需，属正常商业行为，遵守了自愿、等价、有偿的原则，定价公平合理，所发生 的关联交易符合公司的利益，不存在 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-031 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过 了《关于购买董监高责任险的议案》。为完善公司风险管理体系，加强风险管控， 降低公司运营风险，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益和广大投资者利 益，同时促进公司管理层充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》 的相关规定，公司拟为公司及全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险（以 下简称"董监高责任险"），董监高责任险具体方案如下： 1、投保人：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 4、保费支出：不超过人民币 20 万元/年（具体以保险合同为准） 2025 年 4 月 26 日 5、保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保） 为提高决策效率，公司董事会提请公司股东大会在上述权限内授权经营管 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-034 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：辽宁省沈阳市浑南区彩云路 1 号沈阳芯源微电子设备股份有限公 司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 5 月 16 日 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 《关于公司<2024 年度董事会工作报告>的议案》 | √ | | 2 | 《关于公司<2024 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-024 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届监事会第二十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日以现场和通讯相结合的方式召开了第二届监事会第二十七次会议（以下简称 "本次会议"）。本次会议的通知于 2025 年 4 月 15 日送达全体监事。会议应出 席监事 3 人，实际到会监事 3 人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席梁倩倩女士主持，经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司<2024 年度监事会工作报告>的议案》 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《沈 阳芯源微电子设备股份有限公司章程》等有关规定，认真履行职责， ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-023 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届董事会第二十九次会 议（以下简称"本次会议"）。本次会议的通知于 2025 年 4 月 15 日送达全体董 事。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。会议的召集和召开程序符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长宗润福先生主持，经与会董事审议，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司<2024年度董事会工作报告>的议案》 根据相关法律、法规、规范性文件、公司章程、《董事会议事规则》等规定， 公司董事会编制了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司20 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-028 ● 每股分配比例：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.10 元（含税）； 不送红股，不进行资本公积转增股本。 ● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确；在实施权益 分派的股权登记日前公司应分配股数（总股本扣除公司回购专用证券账户股份余 额）发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行 公告具体调整情况； ● 本次利润分配不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下简称《科创板股票上市规则》）第 12.9.1 条第一款第（八）项 规定的可能被实施其他风险警示的情形。 一、利润分配预案内容 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日，沈 阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度归属于上市公 司股东的净利润为人民币 202,811,998.36 元，公司期末可供分配利润为人民币 575,627,129.02 元。经董事会决议，公司 2024 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was CNY 1,753,605,965.73, representing a 2.13% increase compared to 2023[23]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 19.08% year-on-year to CNY 202,811,998.36[23]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses fell by 60.83% to CNY 73,306,592.00[23]. - Basic and diluted earnings per share decreased by 44.51% to CNY 1.01[24]. - The company's net assets attributable to shareholders increased by 13.05% to CNY 2,691,127,435.30[23]. - The company received government subsidies amounting to CNY 137,146,557.16, significantly higher than the previous year's CNY 63,902,301.66[28]. - The company achieved a revenue of 1.754 billion yuan in the reporting period, representing a year-on-year growth of 2.13%[38]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 19.08% to 203 million yuan, while the net profit excluding non-recurring items dropped by 60.83% to 73 million yuan due to increased R&D and personnel costs[38]. - The company achieved operating revenue of 1,753.61 million yuan, a year-on-year increase of 2.13%[126]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 19.08% to 202.81 million yuan compared to the same period last year[126]. Research and Development - The R&D expenditure as a percentage of operating revenue increased by 5.40 percentage points to 16.92%[24]. - R&D expenses reached 297 million yuan, a significant increase of 49.93% year-on-year, reflecting the company's commitment to enhancing product competitiveness[38]. - The company plans to continue increasing its R&D investment to support future growth despite the current profit decline[25]. - R&D expenses increased by 49.93% to CNY 296.65 million, driven by continuous investment in research and development[127][128]. - R&D expenditure for the reporting period was ¥297,000,000, accounting for 16.92% of total revenue[108]. - The company has a strong focus on innovation, with a total of 428 patents granted, including 67 new patents during the reporting period[96]. - R&D expenses have consistently remained above 10% of revenue, with a five-year average annual growth rate exceeding 50%, reflecting the company's commitment to innovation[171]. Market Position and Strategy - The company signed new orders totaling approximately 2.4 billion yuan, a year-on-year increase of about 10%, with strong performance in various product segments[39]. - The domestic semiconductor equipment market is projected to reach a record 49.5 billion dollars in 2024, with a year-on-year growth of 35.25%[36]. - The global semiconductor manufacturing equipment shipment value is expected to reach 117.1 billion dollars in 2024, a 10% increase from 2023[35]. - The company is focusing on the domestic semiconductor equipment market, aiming to accelerate the localization of high-end coating and developing equipment[82]. - The company is exploring partnerships with other tech firms to enhance its product ecosystem, aiming for a 15% increase in collaborative projects[188]. - The company is expanding its market presence in Asia, targeting a 20% increase in market share by the end of the fiscal year[188]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with a budget of $200 million allocated for potential deals[187]. Governance and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from the accounting firm[5]. - The company has not reported any governance special arrangements or important matters[8]. - The company has not reported any instances where more than half of the directors could not guarantee the authenticity of the annual report[12]. - The company has received an A-level rating for information disclosure from the Shanghai Stock Exchange for two consecutive years, indicating strong governance practices[180]. - The board of directors has established specialized committees to provide professional advice for major decisions, enhancing governance structure[180]. - The board approved the 2023 annual financial report and summary, indicating a focus on transparency and accountability[198]. Operational Efficiency - The net cash flow from operating activities turned positive, increasing by CNY 1,004,866,100.00 compared to the previous year[25]. - The net cash flow from operating activities improved significantly to CNY 441.81 million, compared to a negative cash flow of CNY -562.88 million in the previous year[127][128]. - The company is implementing a comprehensive cost reduction and efficiency enhancement plan, focusing on key operational metrics such as new orders, production shipments, contract acceptance, sales collections, and expense control[174]. - The company aims to enhance its operational efficiency through digitalization and lean management practices[174]. Employee and Management Changes - The total number of shares held by senior management increased from 4,192,253 to 5,831,106, representing a change of 1,638,853 shares during the reporting period[183]. - The total pre-tax remuneration for senior management during the reporting period amounted to CNY 2,842.06 million[184]. - The company plans to extend the terms of the current board and supervisory committee to ensure continuity and stability[185]. - The company disclosed the resignation of independent directors Zhu Yu and Song Lei due to the completion of their six-year term[185]. - The company is actively preparing for the election of a new board and supervisory committee[185]. Product Development and Innovation - The company launched the KS-CM300/200 front-end chemical cleaning machine in March 2024, achieving over 80% process coverage and meeting advanced process cleanliness standards[45]. - The company has developed advanced technologies for various equipment, achieving international advanced levels in multiple categories, including coating and developing technology for 28nm and above technology nodes[92]. - The company has successfully launched multiple models of coating and developing machines, capturing a significant market share in the domestic front-end coating and developing machine market, which is still highly dominated by foreign manufacturers[166]. - The company introduced a new single-wafer chemical cleaning machine in March 2024, achieving over 80% process coverage and breaking foreign monopolies, significantly expanding the domestic market space for its front-end products from 10 billion RMB to 20 billion RMB[168].

RSM 容诚 审计报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 容诚审字[2025]110Z0024 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出。" "我打 "您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.blogs.cn）" 进行 | | | | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-5 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4-5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9-10 | | 10 | 财务报表附注 | 11-140 | 审计报告 容诚审字[2025]110Z0024 号 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了沈阳芯源微电子设备股份有限公司(以下简称 ...