沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事第二十次会议，审议通过了《关于购买董监高责任险的议案》。 为完善公司风险管理体系，加强风险管控，降低公司运营风险，保障公司董事、 监事及高级管理人员的权益和广大投资者利益，同时促进公司管理层充分行使权 利、履行职责，根据《上市公司治理准则》的相关规定，公司拟为公司及全体董 事、监事及高级管理人员购买责任保险（以下简称"董监高责任险"）。 该事项尚需提交至公司 2023 年年度股东大会审议，独立董事对该议案发表 了明确同意的独立意见。现将有关事项公告如下： 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-025 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。 本议案全体董事、监事回避表决，直接提交公司 2023 年年度股东大会审议， 审议批准后执行。 二、独立董事意见 经审阅，独立董事认为：为公司及董监高人员购买责 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 章 程 2024年4月 | | | 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券 法"）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上市公司章程指引》等法律法规和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》及其他法律法规的规定设立的 股份有限公司。 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 14 | | 第 ...

中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九 次会议，审议通过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交 易预计金额合计为 5,200.00 万元人民币。出席会议的非关联董事一致同意该议案，审议 程序符合相关法律法规的规定。本次日常关联交易额度预计事项尚需提交股东大会审议。 公司召开了第二届董事会独立董事专门会议第一次会议对上述议案进行了事前审 议。独立董事专门会议认为：公司在 2023 年与关联方已经发生的关联交易及预计 2024 年将要发生的关联交易均为公司正常经营业务所需，属正常商业行为，遵守了自愿、等 价、有偿的原则，定价公平合理，所发生的关联交易符合公司的利益，不存在损害公司 和其他股东利益的情况。本次董事会审议公司 2024 年关联交易事项的决策程序，符合 有关法律法规和公司章程的规定，公司独立董事专门会议同意将《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》提交公司董事会审议，关联董事在审议该关联交易事项时应 回避表决。 公司董事会 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：688037 公司简称：芯源微 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第二章 监事会的组成和办事机构 第六条 监事会由 3 名监事组成，其中一名监事出任监事会主席。监事任期 3 年，可以连选连任。 1 第七条 监事会主席的任免，应当经全体监事过半数表决通过。 第一条 为进一步明确沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的职权，健全监督机制，规范监事会的议事方式和决策程序，保护公司和 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《沈 阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合 公司的实际情况制定本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，以财务监督为核心， 根据《公司法》及其他有关法律、法规及规范性文件和公司章程，对公司财务以 及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维 护公司及股东的合法权益。 第三条 监事应当遵守相关法规和公司章程的规定，履行诚信勤 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，维护公司利益，保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管 理办法》"）及其他有关法律、法规，制定本制度。 独立董事最多在3家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有 效地履行独立董事的职责。 第五条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职 能力。 第二章 独立董事的任职条件 第六条 公司独立董事候选人任职资格应符合下列规定： 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《沈阳芯源微电子设 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规， 参照《上市公司治理准则》，经公司股东大会的相关决议，公司特设立董事会审 计委员会，并制定本细则。 1 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司内部审计部门为 审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备工作，内部审计 部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事且独立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为会计 专业人士。审计委员会成员原则上独立于公司日常经营管理事务，且应当具备履 行审计 ...

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意沈阳芯源微电子设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可[2022]498 号），公司于 2022 年 6 月向特定对象发行人民币普通股股票 8,045,699.00 股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 124.29 元/股，募集资金总额 为人民币 999,999,928.71 元，扣除不含税的发行费用人民币 9,915,093.67 元，实 际募集资金净额为人民币 990,084,835.04 元。上述募资资金已由容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）审验并出具容诚验字[2022]110Z0008 号《验资报告》予以确 认。 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-020 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会 ...

Financial Performance - The net profit for Q1 2024 was CNY 15,624,535.55, a decrease of 76.4% compared to CNY 65,977,387.50 in Q4 2023[15] - Operating profit for Q1 2024 was CNY 17,298,210.42, down 76.8% from CNY 74,429,891.86 in the previous quarter[15] - The company recorded a financial loss of CNY 4,830,046.65 in Q1 2024, compared to a profit of CNY 948,918.26 in Q4 2023[15] - The total comprehensive income for Q1 2024 was CNY 15,280,139.03, significantly lower than CNY 66,056,560.47 in Q4 2023[24] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 16,010,992.51, down 75.73% year-on-year[29] - Basic earnings per share for Q1 2024 were CNY 0.12, down from CNY 0.71 in Q4 2023, representing a decrease of 83.0%[24] - The net profit attributable to shareholders of the listed company decreased by 75.73% in Q1 2024 compared to the same period last year[48] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses fell by 84.90% year-on-year, with total orders on hand amounting to approximately RMB 2.2 billion[48] - Revenue in Q1 2024 was RMB 244,210,948.51, a decrease of 15.27% compared to RMB 288,217,307.17 in Q1 2023[54] - Basic earnings per share were CNY 0.12, reflecting a decrease of 83.10% compared to the previous year[30] Research and Development - Research and development expenses increased to CNY 45,419,325.19 in Q1 2024, compared to CNY 35,264,929.99 in Q4 2023, reflecting a growth of 28.5%[15] - Research and development expenses totaled CNY 45,419,325.19, which is an increase of 28.79% year-on-year[30] - The proportion of R&D expenses to operating revenue was 18.60%, up by 6.36 percentage points compared to the previous year[30] - The company's R&D investment as a percentage of operating income increased by 6.36 percentage points, reflecting a continuous increase in R&D spending[49] Assets and Liabilities - Total assets as of March 31, 2024, were CNY 4,341,686,035.56, up from CNY 4,301,555,628.29 at the end of 2023, indicating a growth of 0.9%[22] - The company reported a decrease in total liabilities to CNY 1,376,661,938.04 in Q1 2024 from CNY 1,377,685,712.02 in Q4 2023, a decline of 0.1%[22] - Total assets at the end of the reporting period amounted to CNY 4,341,686,035.56, an increase of 0.93% from the end of the previous year[30] - The company's total liabilities decreased to ¥1,917,831,210.05 from ¥1,918,589,289.96, showing a reduction of 0.04%[63] - The total equity attributable to shareholders increased to ¥2,413,715,225.91 from ¥2,380,440,281.77, reflecting a growth of 1.4%[63] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was CNY 23,981,234.25, which is not applicable for year-on-year comparison[29] - The net cash flow from investing activities was CNY -173,697,274.72, compared to CNY -640,383,847.89 in the previous year[30] - The net cash flow from financing activities was CNY 24,197,277.97, a decrease from CNY 29,719,000.52 in the previous year[30] - Cash flow from operating activities increased to ¥463,940,752.52 in Q1 2024, up from ¥270,241,991.28 in Q1 2023, representing a growth of 71.7%[65] - The company's cash flow from operating activities increased due to higher sales collections during the reporting period[49] Inventory and Other Assets - Inventory rose to ¥1,776,935,448.29, compared to ¥1,637,338,417.97, marking an increase of 8.5%[62] - The company's cash and cash equivalents decreased to ¥593,337,953.79 from ¥742,950,819.48, a decline of 20.1%[62] - The ending balance of cash and cash equivalents was CNY 536,608,837.45, down from CNY 1,030,308,564.12 at the beginning of the period[30] - The net cash received from sales of goods and services was ¥415,801,437.23, significantly higher than ¥225,856,770.38 in the previous year, an increase of 84.1%[65] - Other non-current financial assets slightly decreased to ¥88,118,596.84 from ¥89,372,047.24, a decline of 1.4%[62] Shareholder Actions - The company initiated a share buyback plan with a total amount not less than RMB 10 million and not exceeding RMB 20 million[60] - The company plans to continue its share repurchase based on market conditions and will disclose progress in a timely manner[60]

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-017 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335 号）同意注册，沈阳芯源 微电子设备股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）向社会公开发行人 民币普通股（A 股）21,000,000 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人民币 26.97 元，应募集资金总额为 566,370,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 60,625,896.22 元后，实际募集资金净额为 505,744,103.78 元。以上募集资金已于 2019 年 12 月 10 日到位，募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合 伙）审验并出具会验字[2019]8 ...