沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立 董事工作制度》"）等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表了独立意见，促 进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实维护了公司整体利益和中小股 东合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 宋雷先生，1968 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学位， 金融学专业，高级会计师。1992 年 8 月至 1996 年 8 月，担任辽宁资产经营公司 经理；1996 年 9 月至 2001 年 1 月，担任辽宁省财政厅下属辽宁会计师事务所（辽 宁第一资产评估事务 ...

第一条 为保证沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《沈阳芯源 微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《企业会计准则—— 关联方披露》及其他有关法律、法规，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守本办法的有关规定外，还 需遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 3.公司董事、监事或高级管理人员； 4.本项第 1 项至第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年 满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄 弟姐妹、子女配偶的父母； 5.直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； 6.直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或其 他主要负责人； 1 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联人，指具有 ...

中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"芯源微"或"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，对芯源微 2023 年度募集资金存放与使用情况进 行了审慎核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335 号）同意注册，芯源微于 2019 年 12 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,000,000 股，每股面值为人 民币 1 ...

使用部分超募资金永久补充流动资金的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"芯源微"或"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，对芯源微拟使用首次公开发行部分超募资金永久 补充流动资金事项进行了审慎核查，核查情况与意见如下： 中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335 号）同意注册，芯源微于 2019 年 12 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,000,000 股，每股面值为人 民币 1 元，每股发行价为人民币 26.97 元，应募集资金总额为 566,37 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司第二届董事会独 立董事专门会议第一次会议决议 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《沈阳芯源微电子设备股份 有限公司章程》等相关规定，公司第二届董事会独立董事专门会议第一次会议于 2024 年 4 月 26 日以现场结合通讯方式召开。本次会议由公司过半数独立董事共 同推举独立董事朱煜先生召集并主持，应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，会议的召集、召开和表决程序符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件和公司《独立董事工作制度》《公司章程》的有关规定，会议 决议合法、有效。经与会独立董事审议，通过如下决议： 一、《关于公司<2023 年度内部控制评价报告>的议案》 公司按照《企业内部控制基本规范》和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》的规定，对公司内部控制的有效性进行了评估，并出 具了公司《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》。 我们通过对公司现行的内部控制制度及其执行情况的了解，认为评价报告客观真 实的反映了公司内部体系 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-024 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事第二十次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信的议 案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《沈阳芯源微电子设备股 份有限公司章程》的相关规定，公司本次向金融机构申请综合授信额度事项不涉 及担保或关联交易，该议案无需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下： 为满足公司经营发展的资金需求，公司及主要子公司拟向银行申请总额不超 过人民币 28 亿元的综合授信额度，授信业务包括但不限于流动资金贷款、银行 承兑汇票、银行保函、信用证、贸易融资、研发及固定资产贷款等，具体授信业 务品种、额度和期限，以金融机构最终核定为准。该综合授信事项有效期为两年， 在授信期限内，授信额度可循环使用。 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第五条 下述担保事项须经股东大会审议批准： 对外担保制度 第一章 总则 （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产 的 50%以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的 任何担保； 第一条 为规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《沈阳芯源微电子设备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规，制定本制 度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 未经公司董事会或股东大会批准，不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度规定执行；公司股东大会、董事会、总经理应在按照本制度规定的权限 做出相应决议后，在子公司董事会、股东会上按照上述决议内容进行表决。 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行以"投资者为本"的发展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司 未来发展前景的信心、对公司价值的认可以及切实履行社会责任，沈阳芯源微电 子设备股份有限公司（以下简称"公司"）制定 2024 年度"提质增效重回报"行 动方案，以进一步提升公司运营效率，增强市场竞争力，保障投资者权益，树立 良好的资本市场形象。主要措施如下： 一、聚焦经营主业，持续巩固和增强核心竞争力 自成立以来，公司始终专注于半导体专用设备的研发、生产和销售，产品包 括光刻工序涂胶显影设备和单片式湿法设备，广泛应用于国内各大晶圆厂、先进 封装厂、化合物半导体等厂商。作为国内涂胶显影设备细分领域龙头企业，目前 公司已实现在前道晶圆加工领域 28nm 及以上工艺节点的全覆盖，并在后道先进 封装、化合物半导体等领域长期保持行业领先地位。 2024 年，公司将继续锚定国家重大战略需求，紧跟全球半导体装备技术发 展前沿，围绕国产自主可控这一核心战略目标，持续推进技术研发及产品迭代， 大力培育新业务增长点，加快形成和巩固新质生产力，实现公司高质量发展，以 良好的业绩回报广大投资者 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项意见 2024 年 4 月 27 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 在任独立董事朱煜、宋雷、钟宇的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事朱煜、宋雷、钟宇的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 ...

RSM 容诚 募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 容诚专字|2024|110Z0001 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.flw.cn）" 进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///w 报告编码:.京240PTZRR 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-14 | I 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]110Z0001 号 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的沈阳芯源微电子设备股份有限公司(以下简称芯源微公司) 董事会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供芯源微公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为芯源微公司年度报告必备的文 ...