沈阳芯源微电子设备股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第二章 监事会的组成和办事机构 第六条 监事会由 3 名监事组成，其中一名监事出任监事会主席。监事任期 3 年，可以连选连任。 1 第七条 监事会主席的任免，应当经全体监事过半数表决通过。 第一条 为进一步明确沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的职权，健全监督机制，规范监事会的议事方式和决策程序，保护公司和 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《沈 阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合 公司的实际情况制定本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，以财务监督为核心， 根据《公司法》及其他有关法律、法规及规范性文件和公司章程，对公司财务以 及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维 护公司及股东的合法权益。 第三条 监事应当遵守相关法规和公司章程的规定，履行诚信勤 ...

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意沈阳芯源微电子设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可[2022]498 号），公司于 2022 年 6 月向特定对象发行人民币普通股股票 8,045,699.00 股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 124.29 元/股，募集资金总额 为人民币 999,999,928.71 元，扣除不含税的发行费用人民币 9,915,093.67 元，实 际募集资金净额为人民币 990,084,835.04 元。上述募资资金已由容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）审验并出具容诚验字[2022]110Z0008 号《验资报告》予以确 认。 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-020 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《沈阳芯源微电子设 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规， 参照《上市公司治理准则》，经公司股东大会的相关决议，公司特设立董事会审 计委员会，并制定本细则。 1 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司内部审计部门为 审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备工作，内部审计 部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事且独立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为会计 专业人士。审计委员会成员原则上独立于公司日常经营管理事务，且应当具备履 行审计 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，维护公司利益，保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管 理办法》"）及其他有关法律、法规，制定本制度。 独立董事最多在3家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有 效地履行独立董事的职责。 第五条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职 能力。 第二章 独立董事的任职条件 第六条 公司独立董事候选人任职资格应符合下列规定： 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与 ...

Financial Performance - The net profit for Q1 2024 was CNY 15,624,535.55, a decrease of 76.4% compared to CNY 65,977,387.50 in Q4 2023[15] - Operating profit for Q1 2024 was CNY 17,298,210.42, down 76.8% from CNY 74,429,891.86 in the previous quarter[15] - The company recorded a financial loss of CNY 4,830,046.65 in Q1 2024, compared to a profit of CNY 948,918.26 in Q4 2023[15] - The total comprehensive income for Q1 2024 was CNY 15,280,139.03, significantly lower than CNY 66,056,560.47 in Q4 2023[24] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 16,010,992.51, down 75.73% year-on-year[29] - Basic earnings per share for Q1 2024 were CNY 0.12, down from CNY 0.71 in Q4 2023, representing a decrease of 83.0%[24] - The net profit attributable to shareholders of the listed company decreased by 75.73% in Q1 2024 compared to the same period last year[48] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses fell by 84.90% year-on-year, with total orders on hand amounting to approximately RMB 2.2 billion[48] - Revenue in Q1 2024 was RMB 244,210,948.51, a decrease of 15.27% compared to RMB 288,217,307.17 in Q1 2023[54] - Basic earnings per share were CNY 0.12, reflecting a decrease of 83.10% compared to the previous year[30] Research and Development - Research and development expenses increased to CNY 45,419,325.19 in Q1 2024, compared to CNY 35,264,929.99 in Q4 2023, reflecting a growth of 28.5%[15] - Research and development expenses totaled CNY 45,419,325.19, which is an increase of 28.79% year-on-year[30] - The proportion of R&D expenses to operating revenue was 18.60%, up by 6.36 percentage points compared to the previous year[30] - The company's R&D investment as a percentage of operating income increased by 6.36 percentage points, reflecting a continuous increase in R&D spending[49] Assets and Liabilities - Total assets as of March 31, 2024, were CNY 4,341,686,035.56, up from CNY 4,301,555,628.29 at the end of 2023, indicating a growth of 0.9%[22] - The company reported a decrease in total liabilities to CNY 1,376,661,938.04 in Q1 2024 from CNY 1,377,685,712.02 in Q4 2023, a decline of 0.1%[22] - Total assets at the end of the reporting period amounted to CNY 4,341,686,035.56, an increase of 0.93% from the end of the previous year[30] - The company's total liabilities decreased to ¥1,917,831,210.05 from ¥1,918,589,289.96, showing a reduction of 0.04%[63] - The total equity attributable to shareholders increased to ¥2,413,715,225.91 from ¥2,380,440,281.77, reflecting a growth of 1.4%[63] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was CNY 23,981,234.25, which is not applicable for year-on-year comparison[29] - The net cash flow from investing activities was CNY -173,697,274.72, compared to CNY -640,383,847.89 in the previous year[30] - The net cash flow from financing activities was CNY 24,197,277.97, a decrease from CNY 29,719,000.52 in the previous year[30] - Cash flow from operating activities increased to ¥463,940,752.52 in Q1 2024, up from ¥270,241,991.28 in Q1 2023, representing a growth of 71.7%[65] - The company's cash flow from operating activities increased due to higher sales collections during the reporting period[49] Inventory and Other Assets - Inventory rose to ¥1,776,935,448.29, compared to ¥1,637,338,417.97, marking an increase of 8.5%[62] - The company's cash and cash equivalents decreased to ¥593,337,953.79 from ¥742,950,819.48, a decline of 20.1%[62] - The ending balance of cash and cash equivalents was CNY 536,608,837.45, down from CNY 1,030,308,564.12 at the beginning of the period[30] - The net cash received from sales of goods and services was ¥415,801,437.23, significantly higher than ¥225,856,770.38 in the previous year, an increase of 84.1%[65] - Other non-current financial assets slightly decreased to ¥88,118,596.84 from ¥89,372,047.24, a decline of 1.4%[62] Shareholder Actions - The company initiated a share buyback plan with a total amount not less than RMB 10 million and not exceeding RMB 20 million[60] - The company plans to continue its share repurchase based on market conditions and will disclose progress in a timely manner[60]

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-017 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335 号）同意注册，沈阳芯源 微电子设备股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）向社会公开发行人 民币普通股（A 股）21,000,000 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人民币 26.97 元，应募集资金总额为 566,370,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 60,625,896.22 元后，实际募集资金净额为 505,744,103.78 元。以上募集资金已于 2019 年 12 月 10 日到位，募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合 伙）审验并出具会验字[2019]8 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第一条 为规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）领 导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关法律、法规，参照《上市公司治理准则》，经公司股东大会 的相关决议，公司特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事、总经理及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序 等事项进行选择并提出建议。 本细则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财务总 监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company [4][3]. Core Insights - The company has launched a new single-wafer chemical cleaning machine, which is expected to create a new growth point by addressing gaps in its product offerings and enhancing cleaning efficiency [1]. - Despite a slowdown in the expansion pace of front-end wafer fabs in 2023, the company has seen good growth in new orders for its front-end track equipment, indicating a steady increase in domestic market share [2]. - The company has revised its net profit forecasts for 2023-2025 downwards, now expecting net profits of 251 million, 358 million, and 491 million yuan, respectively, reflecting a decrease of 11.31%, 10.50%, and 11.21% [3]. Summary by Sections Product Development - The newly launched KCE single-wafer chemical cleaning machine features high process coverage, stability, cleanliness, capacity, and intelligence, suitable for various cleaning processes [1]. - The machine leverages the company's mature technologies in front-end track and scrubber fields, optimizing internal units and overall design to ensure a stable microenvironment [1]. Market Performance - The company has achieved a steady increase in market share for its offline, I-line, and KrF products, with competitive advantages becoming more pronounced [2]. - The introduction of new products like the chemical cleaning machine and temporary bonding machine is expected to positively impact order signing in 2024 [11]. Financial Projections - The company anticipates a recovery in the downstream front-end wafer fabs, which, combined with the continuous increase in market share and new product launches, supports a positive outlook for order signing in 2024 [11]. - The current market capitalization corresponds to a price-to-earnings ratio of 38 and 27 times for 2024 and 2025, respectively [3].

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-014 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于自然人股东及核心员工增持进展暨落实"提质增 效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为践行以"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护沈阳芯源微电子设备 股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东利益，基于对公司未来发展前景的 信心、对公司价值的认可和切实履行社会责任，公司于 2024 年 2 月 1 日披露了 《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于提议公司回购、自然人股东及核心员工 增持暨公司"提质增效重回报"行动方案的公告》（公告编号：2024-003），通 过自然人股东及核心员工增持等方式，维护公司股价稳定，树立良好的市场形象。 在"提质增效重回报"行动方案中，基于对公司未来发展的信心和对公司价 值的认可，公司部分自然人股东、核心员工拟自 2024 年 2 月 1 日起 6 个月内以 集中竞价交易等方式增持公司股份，本次拟增持股份金额合计不低于人民币 2,200 万元，不超过人民币 3 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-013 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购股份 暨回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 4 月 1 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 首次回购公司股份 18,425 股，占公司总股本 137,887,011 股的比例为 0.01%，回 购成交的最高价为 108.54 元/股，最低价为 108.54 元/股，支付的资金总额为人民 币 1,999,849.50 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。本次回购股份符合相 关法律、法规的规定及公司的回购股份方案。 三、实施回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前 3 个交易日 内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司本次回购方案实施进展情况公告如 下： 2024 年 4 月 1 日，沈阳芯源微电子设备股份有 ...