炬芯科技股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，规 避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定和《炬芯 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决 策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项、关 联交易等。公司所有投资行为应符合国家有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，有 利于提高公司的盈利能力和抗风险能力，有利于公司的可持续发展。 第二章 对内投资决策管理 第三条 对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改 造、购买大型机器、设备及新项目建设等。 第四条 公司对内投资的决策程序： 第五条 对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、 以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 1 第六条 按照投资期限的长短，公司对 ...

炬芯科技股份有限公司 独立董事工作细则 目 录 第一章总则 第二章独立董事的任职资格 第三章独立董事的提名、选举和更换 第四章独立董事的职责与履职方式 第五章独立董事的履职保障 第六章附则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》及其他相关的法律、法规及《炬芯科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本工作细则。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、 ...

炬芯科技股份有限公司 对外担保制度 目录 第一章总则 第二章对外担保的审批权限和程序 第一条 为加强炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为的 管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》 等法律、规章及《炬芯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为公司以外的其他单位或个人提供的 担保，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会审议，公司 不得对外提供任何担保。 第四条 公司的分支机构不得对外提供担保。 未经子公司董事会或股东会批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供 担保，也不得请外单位为其提供担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第三章对外担保的日常管理 第四章担保信息披露 第五章责任追究 第六章附则 第一章 总则 第六条 公司对外担保，应当尽可能采取反担保等必要的措施防范风险，反 担保的提供方应具备实际 ...

炬芯科技股份有限公司 募集资金管理制度 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求 归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定的 会计师事务所出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如 实披露、严格管理的原则。 1 第二章 募集资金的存放 第一章 总 则 第一条 为了加强对公司募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护 广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金 监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规规则以及《炬芯 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资 者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金的 监管。 第三条 公司的董事会应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅 自或者变相改变募集资金用 ...

炬芯科技股份有限公司 累积投票制实施细则 目录 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》、中华人民共和国证券监督管理委员会 《上市公司治理准则》及《炬芯科技股份有限公司章程》等有关规定，特制定 本实施细则。 第二条 股东会选举两名及以上董事时实行累积投票制。 第三条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上及以上董事时， 股东所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决 权总数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以将其拥有的全部 投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表 决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第四条 股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会应在召开股东会 通知中表明该次董事的选举采用累积投票制。 1 第一章 总 则 第二章 董事候选人的提名 第三章 董事的选举及投票 第四章 董事的当选 第五章 附 则 第五条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。 第二章 董 ...

炬芯科技股份有限公司 关联交易决策制度 第五章关联交易的决策权限与决策程序 第六章关联交易的信息披露 第七章有关人员责任 第八章附则 第一章总则 第二章关联人与关联交易的确认 第三章关联交易的价格确定与管理 第四章关联交易的审核程序 目录 第一章 总则 第一条 为了更好地规范炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，本公司根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《炬芯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他相关的法律、法规，制定本决策制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项。控股子公司是指公司持有其 50%以上的股权， 或者能够决定其董事会半数以上人员的当选，或者通过协议或其他安排能够实 际控制的公司。 第三条 公司关联交易应遵循以下基本原则：诚实、信用的原则；公开、公 平、公正的原则。关联人如享有公司股东会表决权，在进行关联交易表决时应 1 回避。与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该事项 ...

炬芯科技股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2025-059 （二）诚信记录情况 上述人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，不存在受到证监会及其派 出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，不存在受到证券交易所、行 业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。 （三）独立性 上述人员不存在可能影响独立性的情形。 重要内容提示： 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开第二 届董事会第十九次会议，并于 2025 年 6 月 24 日召开 2024 年年度股东大会，审 议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司同意续聘天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）为公司 2025 年度审计机构，具体内容详见 公司于 2025 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露的 《炬芯科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公 ...

一､上半年各项行动进展情况 （一）深化主业布局，巩固市场地位 上半年，公司持续聚焦中高端智能音频 SoC 芯片的研发、设计及销售，在 新兴应用领域的市场开拓取得一定成效。通过深入挖掘客户需求，推出了多款针 对性的产品解决方案，进一步提升了在国际一线品牌客户中的份额，巩固了公司 在智能无线音频芯片市场的领先地位。例如，在蓝牙音箱芯片市场，公司产品凭 借优异的性能和稳定性，获得了更多国际头部品牌的订单；在智能穿戴领域，搭 载公司芯片的智能手表、开放式耳机等产品市场认可度较高，销量稳步增长。2025 年上半年，实现营业收入 44,912.05 万元，同比增长 60.12%；实现归属于母公司 所有者的净利润 9,137.54 万元，同比增长 123.19%；实现归属于母公司所有者的 扣除非经常性损益的净利润 8,590.47 万元，同比增长 269.08%。 （二）加大创新投入，紧跟技术发展 公司继续加大研发投入，重点围绕人工智能与音频技术融合的关键技术难题 开展攻关。上半年，公司研发费用投入 12,384.68 万元，占营业收入的 27.58%， 同比增长 23.57%。在芯片的智能化水平和性能表现方面取得了一定突 ...

关于 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），本公司由主承销商申万宏 源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保荐机构"） 采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,050.00 万股，发行价为每股人民币 42.98 元，共计募集资金 131,089.00 万元，坐扣承 销和保荐费用 9,042.09 万元（不含增值税）后的募集资金为 122,046.91 万元， 已由主承销商申万宏源承销保荐于 2021 年 11 月 24 日汇入本公司募集资金监管 账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费 等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,560.30 万元（不含增值税）后， 公司本次募集资金净额为 1 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2025-058 炬芯科技股份有限公司 关于取消监事会、变更注册资本并修订《公司章程》 及修订部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 21 日召开了第 二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于取消监事会、变更注册资本并修 订<公司章程>及修订部分治理制度的议案》。现将具体情况公告如下： 一、取消监事会的情况 根据 2024 年 7 月 1 日起实施的《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以 下简称"《公司法》"）及 2025 年 3 月 28 日起实施的《上市公司章程指引（2025 年修订）》等法律法规的相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会， 监事会的职权由董事会审计委员会行使，《炬芯科技股份有限公司监事会议事规 则》等监事会相关制度相应废止。同时《炬芯科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）中相关条款及《炬芯科技股份有限公司股东会议事规则》《 ...