证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-007 昆山龙腾光电股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人：全资子公司昆山龙腾电子有限公司（以下简称"龙腾电子"）、 龙腾光电国际（香港）有限公司（以下简称"龙腾香港"） 一、担保情况概述 为满足子公司的经营和发展需求，公司拟为子公司龙腾电子、龙腾香港申请 银行授信提供不超过人民币 88,200 万元的连带责任保证担保；拟为子公司龙腾 香港的日常经营提供担保，担保方式包括但不限于一般保证、连带责任保证、抵 押等；担保范围包括但不限于付款担保、采购担保、销售担保、质量担保等。本 次担保额度有效期为自公司第二届董事会第九次会议批准之日起 12 个月内有效。 董事会授权董事长或其授权人在上述担保额度范围内行使该项决策权及签署相 关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八 次会议，审议通过了《关于公司为子 ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-009 昆山龙腾光电股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为降低汇率、利率波动带来的风险，提高资金使用效率，合理降低财务费 用，昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"龙腾光电"或"公司"）及控股子公 司拟开展额度为 7 亿元人民币或等值外币的金融衍生品交易业务，包括远期 结售汇、外汇期权、掉期（互换）等业务，涉及的币种包括但不限于人民币、 美元、日元等，额度有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月。上述额度在 期限内可循环滚动使用，但期限内任一时点的交易金额不超过上述额度。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关 于开展金融衍生品交易业务的议案》。本事项在公司董事会审批权限范围内， 无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司开展金融衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有 效的原则，不进行投机性和单纯的套利交易，但金融衍生品交易操作仍存在 市场风 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律法规的要求和《公司章程》等相关制度的规定，诚信、勤勉、认真履行职责， 积极参与公司股东大会、董事会及董事会相关专门委员会会议，并保证行使职责 的独立性，促进公司规范运作、健康发展，切实维护公司及全体股东的利益，特 别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陆建钢，中国国籍，无境外永久居留权，博士。现任上海交通大学电子 工程系研究员，昆山龙腾光电股份有限公司独立董事。曾在浙江中源电气公司， 任工程师；韩国三星电子株式会社，任高级研究员。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，具有《上 市公司独立董事管理办法》及《公司法》要求的任职资格及独立性。本人及直系 亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业提 供财务、法律等服务，且均不持有公司股份，与公司其他董事 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 经深入核查公司独立董事的任职经历及个人签署的相关自查文件，确认各位 独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的股 东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其股东之间不存在任何形式的利益冲 突、关联关系或其他可能对其独立客观判断产生影响的情况。公司独立董事在 2023年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》中关于独立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事 的职责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 昆山龙腾光电股份有限公司 董 事 会 2024年 4 月 25 日 1 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事3人，分别 为薛文进先生、耿爱华女士、陆建钢先生。根据《上市公司独立董事管理办法》 第六条的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提 交了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条的独立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的情 ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-008 昆山龙腾光电股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 自公司第二届董事会第九次会议审议通过之日起 12 个月内有效。公司第二届 董事会第六次会议审议通过的关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的额度自 本议案经公司董事会审议通过之日起自动失效。 昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证日常经营资金需求、 有效控制投资风险的情况下，使用不超过人民币 20 亿元的部分闲置自有资金进行 现金管理，用于购买包括但不限于结构性存款、大额存单、理财产品、信托产品、 资产管理计划、债券、基金、收益凭证等投资产品，使用期限自公司董事会审议 通过之日起 12 个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司董事会授 权董事长或其授权人员 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律法规的要求和《公司章程》等相关制度的规定，诚信、勤勉、认真履行职责， 积极参与公司股东大会、董事会及董事会相关专门委员会会议，并保证行使职责 的独立性，促进公司规范运作、健康发展，切实维护公司及全体股东的利益，特 别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 耿爱华，中国国籍，无境外永久居留权，本科，注册会计师。现任苏州万隆 永鼎会计师事务所有限公司审计三部项目经理、部门经理、合伙人、昆山龙腾光 电股份有限公司独立董事、昆山酬勤税务师事务所有限公司监事、苏州新吴光电 股份有限公司董事、苏州慎博税务师事务所有限公司执行董事。曾在昆山开发区 建设集团公司，任财务部会计；樱花卫厨（中国）有限公司，任稽核室稽核员； 昆山明辉堂皮件有限公司，任物流部经理；永誉管理咨询（苏州）有限公司，任 副总经理。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人 ...

内控审计报告 大信审字[2024]第 15-00003 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监督平台（http://acc.mof.gov.cn) 报告编码:京2402 昆山龙腾光电股份有限公司 1 1 2 WILIVIGE Cartified Public Account Room 2206 22/F.Xuevuan Internation: No.1 Zhichun Road Haidian Dist Beijing, China, 100083 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 15-00003 号 昆山龙腾光电股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了昆 山龙腾光电股份有限公司（以下简称"龙腾光电"公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路1号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本 ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-012 昆山龙腾光电股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格并作 废部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"、"龙腾光电"）于 2024 年 4 月 25 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了 《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2021 年限 制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项 说明如下： 一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年9月27日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司 <2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司<2021年限制性股票 激励计划管理办法>的议案》以及《关于<提请公司股东大会授权董事会办理2021 年 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 昆山龙腾光电股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责， 确保公司遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关 注其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的职权与组成 第三条 公司设立董事会，对股东大会负责。董事会设董事会秘书。董事会 秘书是公司高级管理人员，处理董事会日常事务，并对董事会负责，其下设董事 会秘书办公室，协助处理董事会相关事务及董事会秘书交办事项。 第四条 董事会由九名董事组成，董事会成员中应当至少包括三分之一独立 董事。董事会设董事长一人。 第五条 董事会行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人 ...

（一）会计师事务所基本情况 大信成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北 京，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层2206。首席合伙人为谢泽敏先生， 拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至2023年12月31日，大信合伙人 数量为160人，注册会计师971人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师超500人。大信2022年度业务总收入为人民币15.78亿元，其中审计业务收 入人民币13.65亿元；审计业务中，证券业务收入5.10亿元。2022年度上市公司 （含A、B股）审计客户共计196家，收费总额人民币2.43亿元。这些上市公司 主要行业涉及制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生 产和供应业、科学研究和技术服务业、水利环境和公共设施管理业等。 （二） 聘任会计师事务所履行的程序 公司第二届董事会审计委员会第四次会议、第二届董事会第六次会议及 2022年年度股东大会审议通过了《关于公司续聘2023年度会计师事务所的议案》 ，同意聘任大信为公司2023年外部审计机构。 二、 2023 年年审会计师事务所履职情况评估 昆山龙腾光电股份有限公司 会计师事务 ...