昆山龙腾光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的专 项审计报告 大信专审字[2024]第 15-00001 号 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. the first and the same of WUYIGE Certified Public Accountants U.P. 电话 Telephone: 8 1 号 Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower 传真 Fax: 网址 Internet: r 厦 22 层 2206 No.1 Zhichun Road Haidian Dist Beljing,China,100083 +86 (10) 82330558 +86 (10) 82327668 www.daxincpa.com.cn 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 大信专审字[2024]第 15-00001 号 昆山龙腾光电股份有限公司全体股东: 大信会计师事务所（特殊普通合伙） | 我们接受委托,审计了昆山龙腾光电股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 章程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 | | | 2 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 | 股份 | | | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | | 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | | 6 | | 第一节 | | 股东 | | 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | | 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | | 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | | 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | | 19 | | 第五章 | | 董事会 | | 24 | | 第一节 | | 董事 | | 24 | | 第二节 | | 董事会 | | 28 | | 第三节 | | 董事会秘书 | | 33 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | | 34 | | ...

东吴证券股份有限公司关于昆山龙腾光电股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市之 保荐总结报告书 东吴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"东吴证券"）作为承接 昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"龙腾光电"、"发行人"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，持续督导期限自 2020年8月17日至2023年12月31日。目前持续督导工作的期限已经届满。东吴证 券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等法规 和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券 ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-007 昆山龙腾光电股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人：全资子公司昆山龙腾电子有限公司（以下简称"龙腾电子"）、 龙腾光电国际（香港）有限公司（以下简称"龙腾香港"） 一、担保情况概述 为满足子公司的经营和发展需求，公司拟为子公司龙腾电子、龙腾香港申请 银行授信提供不超过人民币 88,200 万元的连带责任保证担保；拟为子公司龙腾 香港的日常经营提供担保，担保方式包括但不限于一般保证、连带责任保证、抵 押等；担保范围包括但不限于付款担保、采购担保、销售担保、质量担保等。本 次担保额度有效期为自公司第二届董事会第九次会议批准之日起 12 个月内有效。 董事会授权董事长或其授权人在上述担保额度范围内行使该项决策权及签署相 关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八 次会议，审议通过了《关于公司为子 ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-009 昆山龙腾光电股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为降低汇率、利率波动带来的风险，提高资金使用效率，合理降低财务费 用，昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"龙腾光电"或"公司"）及控股子公 司拟开展额度为 7 亿元人民币或等值外币的金融衍生品交易业务，包括远期 结售汇、外汇期权、掉期（互换）等业务，涉及的币种包括但不限于人民币、 美元、日元等，额度有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月。上述额度在 期限内可循环滚动使用，但期限内任一时点的交易金额不超过上述额度。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关 于开展金融衍生品交易业务的议案》。本事项在公司董事会审批权限范围内， 无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司开展金融衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有 效的原则，不进行投机性和单纯的套利交易，但金融衍生品交易操作仍存在 市场风 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 经深入核查公司独立董事的任职经历及个人签署的相关自查文件，确认各位 独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的股 东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其股东之间不存在任何形式的利益冲 突、关联关系或其他可能对其独立客观判断产生影响的情况。公司独立董事在 2023年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》中关于独立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事 的职责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 昆山龙腾光电股份有限公司 董 事 会 2024年 4 月 25 日 1 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事3人，分别 为薛文进先生、耿爱华女士、陆建钢先生。根据《上市公司独立董事管理办法》 第六条的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提 交了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条的独立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的情 ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-008 昆山龙腾光电股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 自公司第二届董事会第九次会议审议通过之日起 12 个月内有效。公司第二届 董事会第六次会议审议通过的关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的额度自 本议案经公司董事会审议通过之日起自动失效。 昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证日常经营资金需求、 有效控制投资风险的情况下，使用不超过人民币 20 亿元的部分闲置自有资金进行 现金管理，用于购买包括但不限于结构性存款、大额存单、理财产品、信托产品、 资产管理计划、债券、基金、收益凭证等投资产品，使用期限自公司董事会审议 通过之日起 12 个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司董事会授 权董事长或其授权人员 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律法规的要求和《公司章程》等相关制度的规定，诚信、勤勉、认真履行职责， 积极参与公司股东大会、董事会及董事会相关专门委员会会议，并保证行使职责 的独立性，促进公司规范运作、健康发展，切实维护公司及全体股东的利益，特 别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陆建钢，中国国籍，无境外永久居留权，博士。现任上海交通大学电子 工程系研究员，昆山龙腾光电股份有限公司独立董事。曾在浙江中源电气公司， 任工程师；韩国三星电子株式会社，任高级研究员。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，具有《上 市公司独立董事管理办法》及《公司法》要求的任职资格及独立性。本人及直系 亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业提 供财务、法律等服务，且均不持有公司股份，与公司其他董事 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律法规的要求和《公司章程》等相关制度的规定，诚信、勤勉、认真履行职责， 积极参与公司股东大会、董事会及董事会相关专门委员会会议，并保证行使职责 的独立性，促进公司规范运作、健康发展，切实维护公司及全体股东的利益，特 别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 耿爱华，中国国籍，无境外永久居留权，本科，注册会计师。现任苏州万隆 永鼎会计师事务所有限公司审计三部项目经理、部门经理、合伙人、昆山龙腾光 电股份有限公司独立董事、昆山酬勤税务师事务所有限公司监事、苏州新吴光电 股份有限公司董事、苏州慎博税务师事务所有限公司执行董事。曾在昆山开发区 建设集团公司，任财务部会计；樱花卫厨（中国）有限公司，任稽核室稽核员； 昆山明辉堂皮件有限公司，任物流部经理；永誉管理咨询（苏州）有限公司，任 副总经理。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人 ...

内控审计报告 大信审字[2024]第 15-00003 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监督平台（http://acc.mof.gov.cn) 报告编码:京2402 昆山龙腾光电股份有限公司 1 1 2 WILIVIGE Cartified Public Account Room 2206 22/F.Xuevuan Internation: No.1 Zhichun Road Haidian Dist Beijing, China, 100083 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 15-00003 号 昆山龙腾光电股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了昆 山龙腾光电股份有限公司（以下简称"龙腾光电"公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路1号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本 ...