2023 年度，作为上海灿瑞科技股份有限公司第三届董事会的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海灿瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及《上海灿瑞科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，忠实勤勉，独 立负责的履行职责，及时了解公司生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极 出席相关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表事前认可意见及独立意见， 有效保障了公司的规范运作，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1、出席董事会、股东大会情况 | | | 1 | 本年应 参加次 | 亲自出 | 以通讯方 式参加次 | 委托出 | 缺席次 | 是否连续两 次未亲自参 | 本年应 参加次 | 亲自出席 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 席次数 | | 席次数 | 数 | | | 次数 | | 数 ...

公司代码：688061 公司简称：灿瑞科技 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 c.mot.gov.cn） 报告编码 : 沪248FWX 立信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海灿瑞科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11518 号 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东: 立信会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCO 本报告仅供上海灿瑞科技股份有限公司为披露 2023 年年度报告 的目的使用，不得用作任何其他目的。 中国注册会计师: 我们审计了上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度的财务报表, 包括 2023年 12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、 上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，上海灿瑞科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度任职的独立董事徐秀法先 生、黄俊先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事徐秀法先生、黄俊先生的任职情况以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门 委员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，董事会认为公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海灿瑞科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 20 日 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥454,574,179.68, a decrease of 23.37% compared to ¥593,201,183.14 in 2022[23]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥9,593,339.80, down 92.90% from ¥135,042,424.99 in 2022[23]. - The net cash flow from operating activities turned negative at -¥85,607,026.43, compared to a positive cash flow of ¥22,611,693.73 in 2022, marking a decline of 478.60%[23]. - Basic earnings per share for 2023 dropped to ¥0.08, a decrease of 94.59% from ¥1.48 in 2022[25]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 454,574,179.68, a decrease of 23.37% compared to the same period last year[106]. - The net profit attributable to the parent company was approximately 9.59 million yuan, down about 92.9% compared to the previous year[104]. - In the second half of the year, revenue increased by approximately 37% compared to the first half, indicating a recovery trend[104]. - The gross margin improved from around 26% in the first half to approximately 32% in the second half[104]. Research and Development - The company's R&D expenditure as a percentage of operating revenue increased to 27.34%, up 13.51 percentage points from 13.83% in 2022[25]. - The company reported a significant increase in R&D investment, which contributed to the decline in net profit due to higher expenses[26]. - R&D expenses increased by 51.54% year-on-year, with the number of R&D personnel growing from 141 at the end of 2022 to 192 by the end of 2023[41]. - The total R&D investment for the year reached ¥124,293,312.27, representing a 51.54% increase compared to the previous year, with R&D expenses accounting for 27.34% of operating revenue, an increase of 13.52 percentage points[73]. - The company has developed multiple advanced core technologies with independent intellectual property rights, achieving performance levels that meet international standards[62]. - The R&D team has been expanded to support the company's growth in the capital and technology-intensive integrated circuit industry[74]. - The company has achieved significant breakthroughs in chip development, including a new integrated current sensor solution and a three-phase sensorless brushless motor driver chip[69]. Market and Industry Trends - The global semiconductor industry sales totaled $526.8 billion in 2023, reflecting a year-on-year decline of 8.2%[37]. - The global semiconductor sales are projected to reach $588.36 billion in 2024, representing a year-over-year growth of 13.1%[53]. - The global smartphone shipments are expected to grow by 4% in 2024, while global PC shipments are projected to increase by 7.6%[53]. - The smart sensor chip market is valued at nearly $200 billion globally, with over 60,000 types, highlighting its critical role in various industries[57]. - The power management chip industry is characterized by a long product lifecycle and strong anti-cyclical properties, contributing to stable long-term growth[58]. - The Chinese magnetic sensor chip market reached ¥6.51 billion in 2022 and is expected to grow to ¥14.62 billion by 2027[62]. - The demand for power management chips is increasing due to the rise of electric vehicles and fast charging technologies in consumer electronics[68]. Corporate Governance - The company has established a governance structure consisting of the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management, ensuring clear responsibilities and procedures for each entity[141]. - The board of directors has set up four specialized committees: strategy, audit, nomination, and remuneration, to provide consultation and advice for major decisions[141]. - The company has implemented a robust governance structure, ensuring transparency and accountability among its executives[153]. - The company plans to continue enhancing its governance framework to protect the interests of minority shareholders[141]. - The company has not faced any issues regarding independence from its controlling shareholders or significant competition from them[141]. Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 0.3 yuan (including tax) for every 10 shares, totaling approximately 3,381,468.39 yuan (including tax) based on 112,715,613 shares[5]. - The total cash dividend amount (including tax) is 3,381,468.39 RMB, which accounts for 35.25% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[177]. - The company did not propose a cash profit distribution plan despite having positive distributable profits for shareholders[176]. - The company has implemented an equity incentive plan, contributing to increased sales and management expenses by 16.27% and 36.97% respectively[107]. Operational Challenges - The company faced challenges due to a slowdown in global economic growth and decreased demand in the terminal market, impacting overall performance[26]. - The company operates in a highly competitive environment, with market share still lagging behind international leaders in the smart sensor and power management chip sectors[95]. - The company must continuously invest in R&D and innovation to keep pace with rapid technological changes in the integrated circuit industry, ensuring the competitiveness of its core products[92]. - The company faces risks of significant performance decline due to global economic downturns and rising costs, which could impact future business expansion and profitability[91]. Environmental and Social Governance (ESG) - The company emphasizes ESG management, integrating it into its strategic and operational practices[194]. - The company has implemented measures to treat wastewater and emissions, ensuring compliance with national standards[198]. - The company has achieved compliance with noise emission standards through soundproofing and equipment vibration reduction[199]. - The company has not incurred any administrative penalties due to environmental issues during the reporting period[197].

上海灿瑞科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2023年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zcc.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://4cc.mof.gov.cn）"进行查 。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 关于上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11516号 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海灿瑞科技股份有限公司(以下简称 "灿瑞科技"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 灿瑞科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管 ...

关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的 独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《公司章程》等有关规 定，作为上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真 审阅公司相关材料的基础上，基于本人的独立判断，对公司第三届董事会第二十 二次会议相关事项发表如下独立意见： 上海灿瑞科技股份有限公司独立董事 一、关于公司《2023 年度利润分配预案》的议案 经核查，我们认为：该议案综合考虑了公司的盈利情况、经营发展需求和对 股东的合理回报，有利于公司长远发展，符合中国证监会《关于进一步落实上市 公司现金分红有关事项的通知》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》关于现金分红比例及分红 条件的相关规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，审议 程序符合有关法律、法规的规定。 综上，我们一致同意公司 2023 年度利润分配预案，并同意将该议案提交公 司股东大会审议。 二、关于公司《2023 年度募集资金存放与使用报告》的议案 经核查，我们认 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管半台（http://ace.mof.gov.cn）"进行_ 您可】 关于上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11517号 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东: 我们审计了上海灿瑞科技股份有限公司(以下简称"灿瑞科 技")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 18 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA11514 号的无保 留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 灿瑞科技2023年度营业收入扣除情况表(以下简称"营业收入扣除情 况表")执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 灿瑞科技管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号 -- 财 务类退 ...

上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公司 2023 年 度财务报告出具审计报告的会计师事务所。 上海灿瑞科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管 理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司审计委员会切实对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督 职责。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士 于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为 朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务 业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、 从业人员总数 10,7 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-019 上海灿瑞科技股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人为公司全资子公司，分别为：上海灿瑞微电子有限公司、浙江 恒拓电子科技有限公司、灿瑞半导体有限公司。 一、担保情况概述 （一）为满足公司及子公司生产经营和业务发展的需求，结合公司 2024 年 度发展计划，2024 年度公司拟在公司的全资子公司——上海灿瑞微电子有限公 司、浙江恒拓电子科技有限公司、灿瑞半导体有限公司（以下简称"被担保人"） 申请信贷业务及日常经营需要时为其提供对外担保（包含保证担保、反担保）， 担保总额预计不超过人民币 2 亿元，授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个 月。具体担保额度如下： | 序号 | 被担保方 | 与公司关系 | 担保额度（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海灿瑞微电子有限公司 | 公司全资子公司 | 7,000 | | 2 | 浙 ...