上海派能能源科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基 于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，推动上海派能能源科技股份有限公 司（以下简称"派能科技"或"公司"）持续优化经营、规范治理和积极回报投 资者，大力提高上市公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展， 公司制定了 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，并于 2024 年 4 月 11 日召 开的第三届董事会第十六次会议审议通过。具体举措如下： 一、聚焦经营主业，深耕储能市场 公司是行业领先的储能电池系统提供商，专注于磷酸铁锂电芯、模组及储能 电池系统的研发、生产和销售。公司产品可广泛应用于电力系统的发、输、配、 用等环节以及通信基站、车载储能、移动储能等场景。公司垂直整合产业链，是 国内少数同时具备电芯、模组、电池管理系统、能量管理系统等储能核心部件自 主研发和制造能力的企业之一。 （一）深化本地化运营，强化全球制造与服务新格局 2024 年，公司将向下扎根，不断积蓄发展力量，持续发挥技术、质量、成 本优势，充分把握数字化低碳化时代趋势，顺势而为、乘势 ...

上海派能能源科技股份有限公司 本人作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》及《上海派能能源科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《上海派能能源科技股份有限公司独立董事工 作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等法律、法规、规范性文件的相关 规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会及下设专门委员会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进了董 事会规范运作和公司治理水平提升，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东 的利益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑洪河先生，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1990 年毕业于 河南师范大学化学专业，本科学历；1993 年毕业于河南师范大学化学专业 ...

第一章 总则 第一条 为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国担保法》等有关法律、法规、规范性文件及《上海派能能源科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及公司全资、控股子公司及其他纳入公 司合并财务报表的公司（以下合称"控股子公司"）依据《担保法》和担保合同 或者协议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的担保并依法 承担相应法律责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。本制度所称"公司及 控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外 担保总额与控股子公司对外担保总额之和。本制度适用于公司及公司的控股子公 司。 上海派能能源科技股份有限公司 对外担保管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为， 须按程序经公司股东大会或董事会审议通过。未经公司股东大会或董事会的批准， 公司不得对外提供担保。 公司 ...

上海派能能源科技股份有限公司 关联交易管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保障上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 的公允性，确保公司的关联交易行为符合公平、公正、公开的原则以及监管部门 的规范要求，维护公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》等法 律、法规、规范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及公司全资、控股子公司及其合并报表范围内的其他子公司（以下 合称子公司）与公司关联人之间发生的关联交易行为适用本制度。 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应当遵循并贯彻以下基本原则： (一) 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易，如果发生关联交易，应当保 证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用 关联交易调节财务指标，损害公司利益； (二) 确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的市场价格或收费标准，对于难以比较市场价格或 订价受到限制的关联交易，应以成本加合理利润的标准确 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 2024 年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"） 2022 年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，对派能科 技2024年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计事项进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、2024 年度申请银行综合授信及担保情况概述 （一）基本情况 1、授信基本情况 2024 年度，公司及子公司拟向银行申请总额不超过人民币 100 亿元的综合授 信额度，授信额度项下的业务包括但不限于短期流动资金贷款、中长期借款、银 行承兑汇票、国内信用证、商业承兑汇票贴现、保函、信用证、抵押贷款等。具 体授信业务品种及额度分配、授信期限、具体授信业务的利率、费率等条件由公 司及子公司与授信银行协商确定。 2、担保基本情况 2024 年度，公司拟为合并报表范围内的全资子公司江苏中兴派能电池有限公 司、黄石中兴派能能源 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-021 上海派能能源科技股份有限公司 2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和 上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定，上海派 能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）编制了《2023 年年度募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 2.2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金情况 1 / 17 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2961 号），公司由主 承销商中信 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-018 上海派能能源科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告披露日，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东派锂（宁波）创业投资合伙企业（有限合伙）（曾用名：派锂（厦门）科技 合伙企业（有限合伙）、黄石融科创新投资基金中心（有限合伙），以下简称"融 科创投"）持有公司股份 21,873,364 股，占公司总股本的 12.45%。 二、累计股份质押情况 截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押情况如下： 1 注：以上所有表格中数据尾差为数据四舍五入相加所致。 上述质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信 息披露义务。 公司股东融科创投本次质押股份 3,100,000 股，占其持股总数的 14.17%， 占公司总股本的 1.77%。本次质押后，其累计质押公司股份 4,900,000 股，占其 持股总数的 22.40%，占公司总股 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-017 上海派能能源科技股份有限公司 关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份的进展 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/20 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/02/19~2025/02/18 | | 预计回购金额 | 万元 10,000 万元~20,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 股 226,200 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.129% | | 累计已回购金额 | 1,971.794755 万元 | | 实际回购价格区间 | 80.66 元/股~89.81 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 2 月 19 日，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 股份方案的议案》，同意公司使用自有资 ...

公司股东融科创投于 2023 年办理了部分股份质押，质押期限自 2023 年 3 月 29 日起至 2024 年 3 月 29 日止，质押的股份数量为 1,800,000 股。本次融 科创投上述股份质押展期后，累计质押的股份数量仍为 1,800,000 股，占其持股 总数的 8.23%，占公司总股本的 1.02%。 一、本次股东部分股份质押展期的基本情况 证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-016 上海派能能源科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份质押展期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告披露日，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东派锂（宁波）创业投资合伙企业（有限合伙）（曾用名：派锂（厦门）科技 合伙企业（有限合伙）、黄石融科创新投资基金中心（有限合伙），以下简称"融 科创投"）持有公司股份 21,873,364 股，占公司总股本的 12.45%。 上述质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信 息 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-015 上海派能能源科技股份有限公司 关于推动公司"提质增效重回报"暨第二期以集中 竞价交易方式回购公司股份首次回购的公告 二、首次实施回购股份的基本情况 重要内容提示： 1 / 2 2024 年 3 月 7 日，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 37,100 股， 占公司总股本 175,626,333 股的比例为 0.021%，回购成交的最高价为 81.00 元/ 股，最低价为 80.66 元/股，支付的资金总额为人民币 2,999,527.59 元（不含印 花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下： 公司于 2024 年 2 月 19 日召开了第三届董事会第十五次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金 以集中竞价交易方式回购公司无限售条件的 A 股流通股。本次回购的资金总额 ...