格隆汇12月4日丨拓荆科技(688072.SH)公布，公司于2025年12月4日收到上海证券交易所出具的《关于 受理拓荆科技股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资））〔2025〕 174号）。上海证券交易所依据相关规定对公司报送的科创板上市公司发行证券的募集说明书及相关申 请文件进行了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。 ...

声 明 1、本公司及全体董事、审计委员会委员、高级管理人员承诺募集说明书及 其他信息披露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性及完整性承担相应的法律责任。 拓荆科技股份有限公司 2025年度向特定对象发行A股股票募集说明书 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 3、中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不 表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明 其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 4、根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化， 由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 拓荆科技股份有限公司 2025年度向特定对象发行A股股票募集说明书 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说 明书正文内容，并特别关注以下重要事项。 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 拓荆科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人 二〇二五年十二月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人胡明勇、刘恺伦已根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及上 海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则 和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 除另有说明外，本上市保荐书中简称和术语的涵义与《拓荆科技股份有限公 司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》释义部分内容一致。 3-2-1 | 保荐人及保荐代表人声明 1 | | --- | | 目录 2 | | 一、发行人基本情况 3 | | 二、发行人本次发行情况 10 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式 13 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 16 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 17 | | 六、保荐人关于发行人 ...

目 录 | 一、审计报告…………………………………………………………第 | | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—1 ...

北京市中伦律师事务所 | 一、本次发行的批准和授权 5 | | --- | | 二、本次发行的主体资格 5 | | 三、本次发行的实质条件 6 | | 四、发行人的设立 8 | | 五、发行人的独立性 9 | | 六、发行人的股东 9 | | 七、发行人的股本及演变 9 | | 八、发行人的业务 9 | | 九、关联交易及同业竞争 10 | | 十、发行人的主要财产 10 | | 十一、发行人的重大债权债务 11 | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 11 | | 十三、发行人章程的制定与修改 11 | | 十四、发行人股东（大）会、董事会、监事会议事规则及规范运作 12 | | 十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化 12 | | 十六、发行人的税务 13 | | 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 13 | | 十八、发行人募集资金的运用 13 | | 十九、发行人的重大诉讼、仲裁和行政处罚 14 | | 二十、结论 14 | 关于拓荆科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书 二〇二五年十二月 北京市中伦律师事务所 关于拓荆科技股份有限公司 2025 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 拓荆科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二五年十二月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人胡明勇、刘恺伦根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发 行保荐书的真实性、准确性和完整性。 除另有说明外，本发行保荐书中简称和术语的涵义与《拓荆科技股份有限公 司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》释义部分内容一致。 3-1-1 | 保荐人及保荐代表人声明 | 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 3 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 4 | | | 三、发行人基本情况 6 | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 9 | | | 五、保荐人内部审 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2025-084 拓荆科技股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票申请 获得上海证券交易所受理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 4 日收到上海 证券交易所出具的《关于受理拓荆科技股份有限公司科创板上市公司发行证券申 请的通知》（上证科审（再融资））〔2025〕174 号）。上海证券交易所依据相关规 定对公司报送的科创板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了 核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上海证券交易所审核，并 获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出予以注册的决定 后方可实施。上述事项最终能否通过上海证券交易所审核，并获得中国证监会予 以注册的决定及其时间尚存在不确定性。 公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意 投资风险。 特此公告。 拓荆科 ...

Core Viewpoint - The company,拓荆科技, has received notification from the Shanghai Stock Exchange regarding the acceptance of its application for issuing securities, marking a significant step towards its A-share issuance [1] Group 1 - The company announced on December 4, 2025, that it received a notice from the Shanghai Stock Exchange regarding the acceptance of its application for issuing securities [1] - The Shanghai Stock Exchange has decided to accept and will conduct a legal review of the company's application [1] - The issuance of A-shares to specific investors is subject to approval from the Shanghai Stock Exchange and registration by the China Securities Regulatory Commission before implementation [1]

Market Overview - On December 4, A-shares showed mixed performance with the Shanghai Composite Index down 0.06% at 3875 points, while the Shenzhen Component Index rose by 0.4% and the ChiNext Index increased by 1.01% [1][2] - The total trading volume in the Shanghai and Shenzhen markets was 1.55 trillion yuan, a decrease of 121 billion yuan compared to the previous trading day [1] Sector Performance - The robotics sector experienced a surge, with stocks like Hengerdai, Haichang New Materials, and Huawu Co. hitting the 20% daily limit up [4][5] - The commercial aerospace concept also strengthened, with multiple stocks including Dahua Intelligent and Sichuan Jinding reaching their daily limit [7] - The semiconductor sector saw gains, with Hongwei Technology rising over 9% [9][10] - The film and cinema sector rallied, with Bona Film Group increasing by over 9% [11][12] - The Hainan sector faced declines, with stocks like Roniu Mountain and Hainan Ruize hitting the daily limit down [13][14] - The liquor sector weakened, with companies like Shede Liquor and Luzhou Laojiao dropping over 3% [15][16] Key Stock Movements - Notable gainers in the robotics sector included: - Hengerdai: +20.01% at 58.60 yuan - Haichang New Materials: +19.99% at 25.57 yuan - Huawu Co.: +19.96% at 11.24 yuan [5][8] - In the commercial aerospace sector, Haichang New Materials and Huawu Co. also saw significant increases [7] - The semiconductor sector's notable performers included: - Hongwei Technology: +9.55% at 28.00 yuan - Zhongke Blue News: +8.90% at 158.53 yuan [10] - In the film sector, Bona Film Group rose by 9.06% to 8.55 yuan [12] Future Outlook - UBS China strategists expect the A-share market to continue its upward trend, projecting an increase in earnings growth to 8% in 2026, up from 6% in 2025 [19]

Group 1 - The core viewpoint of the news highlights a strong performance in the semiconductor sector, particularly with the Shanghai Stock Exchange's Sci-Tech Innovation Board Semiconductor Materials and Equipment Theme Index rising by 2.44% [1] - Key stocks such as Jingyi Equipment, Tuojing Technology, and Xinyuan Microelectronics saw significant increases, with gains of 5.77%, 5.68%, and 4.8% respectively [1] - The Sci-Tech Semiconductor ETF (588170) also experienced a rise of 2.43%, surpassing both the 5-day and 10-day moving averages, indicating a bullish trend [1] Group 2 - The trading volume for the Sci-Tech Semiconductor ETF was notably active, with a turnover rate of 14.39% and a transaction value of 476 million yuan [1] - Over the past month, the average daily trading volume for the Sci-Tech Semiconductor ETF reached 409 million yuan, outperforming similar funds [1] - Amazon AWS launched its new self-developed AI chip, Trainium3, at the Re:Invent conference, marking its first chip product using a 3nm process [1] Group 3 - The Sci-Tech Semiconductor ETF and its linked funds focus on semiconductor equipment (61%) and semiconductor materials (23%), representing a significant portion of the index [1] - The semiconductor equipment and materials industry is identified as a crucial area for domestic substitution, characterized by low domestic replacement rates and high potential for growth [1] - The sector is expected to benefit from the AI revolution, ongoing semiconductor demand, expansion, technology restructuring, mergers and acquisitions, and advancements in lithography technology [1]