国金证券股份有限公司 关于英科再生资源股份有限公司 使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置 换的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为英科再 生资源股份有限公司（以下简称"公司"或"英科再生"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对英科再生使用自有资金支付募投项目所需 资金并以募集资金等额置换的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东英科环保再生资源股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1802 号），本公司由 主承销商国金证券股份有限公司和国泰君安证券股份有限公司采用向战略投资 者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向 社会公众公开发行人民币普通股 ...

国金证券股份有限公司 关于英科再生资源股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、 法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为英科再生资源股 份有限公司（以下简称"英科再生""公司"）持续督导工作的保荐机构，负责英科再生 上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐机构已建立健全并有效执行了 | | | 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 | 持续督导制度，并制定了相应的工 | | | 作计划 | 作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与英科再生签订《保荐 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 | 协议》，该协议明确了双方在持续督 | | | 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 | 导期间的权利和义务，并报上海证 | | | 义务，并报 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了英科再生资源股份有限公司（以下简称英科再生公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是英科 再生公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、资质(证明)材料复印件……………………………………第 | 3—7 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕7469 号 英科再生资源股份有限公司全体股东： 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测 ...

法律意见书 上海天衍禾律师事务所 关于 英科再生资源股份有限公司 回购注销部分限制性股票及调整回购价格相关事项 之 法律意见书 致：英科再生资源股份有限公司 上海天衍禾律师事务所（以下简称"本所"）接受英科再生资源股份有限公 司（以下简称"英科再生"或"公司"）的委托，担任英科再生实施 2022 年限制 性股票激励计划相关事宜（以下简称"本次股权激励计划"或"激励计划"）的 专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司股权激励管理办法》（证监会 148 号令）（以下简称《管理办法》）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性 文件，以及《山东英科环保再生资源股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）和《英科再生资源股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，对本次股权激励计划所涉及的回购注销 部分限制性股票及调整限制性股票回购价格及相关事项出具本法律意见书。 2、本所律师对本次激励计划涉及的相关事项进行了审查，本法律意见书如 对有关财务数据及其他中介机构出具的报告的引述，并不意味 ...

国金证券股份有限公司 关于英科再生资源股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告 书 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）2021 年 5 月 25 日 作出的《关于同意英科再生资源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证 监许可〔2021〕1802 号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,325.8134 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 21.96 元。本次公开发行募集资金总额 为人民币 73,034.86 万元，扣除各项发行费用人民币 7,349.03 万元（不含税）， 募集资金净额为人民币 65,685.84 万元。 本次发行证券已于 2021 年 7 月 9 日在上海证券交易所科创板上市。国金证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国金证券"）担任其持续督导保荐机构， 持续督导期间为 2021 年 7 月 9 日至 2024 年 12 月 31 日。 2024 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，国金证券根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管规则适用 ...

英科再生资源股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为明确英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名 委员会（以下简称"提名委员会"）的职责，规范工作程序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《英科再生资源股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《董事会议事规则》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门机构，向董事会负责并报告 工作，主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，应至少过半数为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持提名 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失 ...

英科再生资源股份有限公司 章 程 二零二五年四月 | | | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》和其他有关规 定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、原国家对外贸易经济合作部颁布的《关于 设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》和其他有关规定成立的股份 有限公司（以下简称"公司"）。 公司系由淄博英科框业有限公司按经审计的账面净资产折股整体变更发起 设立的股份有限公司，在淄博市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统 一社会信用代码：9137000077102422XC。 第三条 公司于 2021 年 5 月 25 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 3,325.8134 万 股，于 2021 年 7 月 9 日在上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）科创板 上市。 第四条 公司名称：英科再生资源股份有限公司 公司英文名称：Intco Recyclin ...

英科再生资源股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序的 运作，切实保护投资者利益，根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章 程》等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指根据公司总体战略规划或业务发展需 要而依法设立的由公司投资控股或实质控股及实际控制的具有独立法人资格主 体的公司。 第三条 控股子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合 法有效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求， 行使对控股子公司的重大事项管理权。 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据 自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。控 股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的 管理制度，并接受公司的监督。 第五条 公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对控 股子公司做好管理、指导、监督等工作。公司委派至控股子公司的董事、高级管 理人员对本制度的有效执行负责。 第二章 规范运作 第六条 控股子公司应当依据 ...

英科再生资源股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待管理制度 第一章 总则 （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产 重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。 第五条 投资者关系工作的目的是： 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范英科再生资源股份有 限公司（以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒体、 投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《英科再生资源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演 和业绩说明会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第三条 制定本制度的目的在 ...