| 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 | | 1 | | 持续督导制度，并制定了相应的工作 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与公司签订《保荐协议》， | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 该协议明确了双方在持续督导期间的 | | 2 | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 | 权利和义务，并报上海证券交易所备 | | | 证券交易所备案 | 案 | | 3 | | 保荐机构通过日常沟通、定期或不定 | | | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 | 期回访、现场检查等方式，了解公司 | | | 等方式开展持续督导工作 | 业务情况，对公司开展了持续督导工 | | | | 作 | | 4 | 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 | 公司在本持续督导期间未发生按有 关规定须保荐机构公开发表声明的 | | | 规事项公开发表声明的，应于披 ...

上海谊众药业股份有限公司关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日召开了 第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公 司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，调整后的情况如下： 一、 本次限制性股票已旅行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 11 月 28 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，会议审议通过 了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公 司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独 立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-014 1、激励对象离职涉及的调整 公司拟定的 68 名首次授予 ...

RSM 容诚 审计报告 上海谊众药业股份有限公司 容诚审字|2024|200Z0031 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 骑 缝 章 (3) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://4g.cnof.gov.cn）" 进行生 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://4g.flg.cn.j）" 进行生 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | | 3 | 合并利润表 | 9 | | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 | - 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 | - 17 | | 10 | 财务报表附注 | 18 | - 85 | 容诚会计师事务 ...

【】公司 独立董事专门会议制度 【】 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善【】（以下简称"公司"）治理结构，充分发挥独立 董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，保护中小股东及利益相 关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及《【】章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，原则上应当于会 议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。 第五条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；独立董事专门会 议召集人认为有必要时，或半数以上独立董事提议时，可以召开独立董事专门会 议。 第六条 独立董事专门会 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海谊众药业股份有限公司董事会,现提名周爱武 为 上海 谊 众 药 业 股 份 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面 同意出任上海谊众药业股份有限公司第二届董事会独立董事候 选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具 备独立董事任职资格,与上海谊众药业股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法 律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、 经济、会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经 验。 被 提 名 人 承 诺 近 期 参 加 培 训 并 取 得 上 海 证 券 交 易 所 认 可 的 相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规 章的要求: （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2024-013 上海谊众药业股份有限公司 关于修订及新增公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起实 施）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，同时结合上海谊众药业股份有限 公司（以下简称"公司"）的实际情况，公司于 2024 年 4 月 3 日召开了第二届董 事会第四次会议，审议通过了《关于修订<上海谊众药业股份有限公司董事会议事 规则>的议案》、《关于修订<上海谊众药业股份有限公司独立董事工作制度>的议 案》、《关于修订<上海谊众药业股份有限公司审计委员会实施细则>的议案》、《关 于修订<上海谊众药业股份有限公司关联交易管理制度>的议案》、《关于制定<上海 谊众药业股份有限公司独立董事专门会议制度>的议案》，具体情况公告如下： | 序号 | 制度名称 | 形式 | 是否需要股东大 ...

上海谊众药业股份有限公司 关联交易管理制度 第 一 章 总 则 第 一 条 为完善上海谊众药业股份有限公司(以下简称"公司" )法人治 理结构、规范关联交易行为，保护公司股东及相关利益人的合法权益，以及保证公 司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华 人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、财政部《企业会计准则 — — 关联方关系及其交易的披露》等相关法律、行政法规、规范性文件和《上海谊众 药业股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的规定，制订本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： ( 一 ) 符合诚实信用、定价公允的原则； ( 二 ) 符合公平、公开、公正的原则； ( 三 ) 关联方回避表决； ( 四 ） 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。 第 二 章 关 联 交 易 和 关 联 人 (十四) 委托或受托销售； 第三条 本制度所指的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之 间发生的转移资源或者义务的事项，包括： ( 一) 购买或者出售资产； (二) 对 外 投资( 含 委托 ...

上海谊众药业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《独立董事管理办法》《科创板股票上市规则》等 法律、法规，规范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》等公司的内部制度要求，认真 履行独立董事的职责与义务，充分行使独立董事的职权，积极、有效地参与公司董事会、董 事会专委会、股东大会，并对相关议案与事项进行充分审议与讨论，发表独立意见，切实维 护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人2023年任职期间的履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡改蓉女士，1977年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士，教授，博士 生导师，兼职律师。2003年7月至2009年6月，任职西北政法大学经济法学院商法教研室教师； 2009年7月至今，任职华东政法大学教师。兼任中国法学会商法学研究会理事，上海市法学会 经济法学研究会秘书长，并担任上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁 员等。曾获上海市优秀教学成果一等奖、上海市第 ...

上海谊众药业股份有限公司 章 程 | ਸ | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 14 | | 第五章 | 董事会 17 | | 第一节 | 董事 17 | | 第二节 | 董事会 20 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 23 | | 第七章 | 监事会 24 | | 第一节 | 监事 24 | | 第二节 | 监事会 25 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 26 | | 第一节 | 财务会计制度 26 | | 第二节 | 内部审计 31 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 31 | | ...

一、 独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙春萌先生，1985年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，理学博士，教授，博士生 导师。2014年7月至今在中国药科大学药学院药剂系任教师，现任系主任，并担任国家药监局 药物制剂及辅料研究与评价重点实验室副主任、中国药学会药用辅料专委会委员等。作为主 要完成人或指导教师，获联合国开发计划署青年创客挑战赛一等奖等省级以上奖励10项；入 选省级以上人才计划5个，2022年获国家高层次青年人才项目。2020年3月9日至2023年5月12 日任公司第一届董事会独立董事、第一届董事会审计委员会委员、第一届董事会战略委员会 委员、第一届董事会提名委员会委员；2023年5月12日至今任公司第二届董事会独立董事、第 二届董事会审计委员会委员、第二届董事会提名委员会委员、第二届董事会战略委员会委员。 上海谊众药业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《独立董事管理办法》《科创板股票上市规则》等 法律、法规，规范性文件以及《公司章程》《独立 ...